СОДЕРЖАНИЕ


Содержание




От автора

Введение

Часть 1. Общая методология научного творчества
Научное изучение как основная форма научной работы
Общая схема хода научного исследования
Использование методов научного познания
Применение логических законов и правил

Часть 2. Подготовка к написанию диссертации и накопление научной информации
2.1. Выбор темы
2.2. Составление индивидуального и рабочего планов
2.3. Библиографический поиск литературных источников
2.4. Изучение литературы и отбор фактического материала

Часть 3. Работа над рукописью диссертации
3.1. Композиция диссертационного произведения
3.2. Рубрикация текста
3.3. Приемы изложения научных материалов
3.4. Язык и стиль диссертационной работы

Часть 4. Оформление диссертационной работы
4.1. Представление отдельных видов текстового материала
4.2. Представление табличного материала
4.3. Общие правила представления формул
4.4. Представление отдельных видов иллюстративного материала
4.5. Оформление библиографического аппарата
4.6. Правила перепечатки рукописи

Часть5. Порядок защиты диссертации

Заключение

Основные понятия научно-исследовательской работы

Библиографический список




ББК 72.6 К 89
Кузин ФА.
К89 Кандидатская диссертация. Методика написания, прави­ла оформления и порядок защиты. Практическое пособие для аспирантов и соискателей ученой степени. — 2-е изд. — М.: «Ось-89», 1998. - 208 с. ISBN 5-86894-129-2
Это пособие — одна из первых попыток рассмотреть весь процесс подготовки кандидатской диссертации: от выбора темы этой квалифика­ционной научной работы до ее публичной защиты.
В нем раскрывается общая методология научного творчества, изла­гается подготовка к научному исследованию, описывается методика на­писания и правила оформления рукописи кандидатской диссертации, а также рассматривается порядок ее публичной защиты. В качестве прило­жений даются образцы отдельных элементов диссертационного произведе­ния и приводятся основные понятия научно-исследовательской работы.
Пособие предназначено аспирантам, соискателям ученой степени, работающим над диссертацией, и их научным руководителям, а также всем тем, кто хочет повысить культуру своей научной работы.
1401000000
ББК 72-6
© ФА-Кузин, 1998 г. ISBN 5-86894-129-2 © Оформление «ОСЬ-89», 1998 г.
От автора

У начинающих исследователей, приступающих к работе над кан­дидатской диссертацией, всегда возникает масса вопросов, связан­ных с методикой ее написания, правилами оформления и про­цедурой защиты. Однако получить ответы на эти вопросы часто бывает весьма непросто, поскольку методических пособий, по­священных выполнению квалификационных научных трудов, очень мало, да к тому же они стали библиографической ре­дкостью и существенно устарели. Это значительно снижает на­учную активность начинающих ученых и не позволяет им в полной мере реализовать свои возможности. Задача настоящего пособия — помочь аспирантам и соискателям ученой степени, работающим вне аспирантуры, устранить этот недостаток.
В пособии сделана попытка рассмотреть весь процесс под­готовки кандидатской диссертации, представляемой в виде рукописи* [* Подготовка диссертации в виде научного доклада, опубликованной моно­графии или выпущенного учебника в настоящем пособии не рассматрива­ется.]
: от выбора темы этой квалификационной научной ра­боты до ее публичной защиты. Излагаемый материал в целях логики его изучения разделен на пять частей. Главы первой части служат исходной теоретической базой последующего ма­териала, поскольку дают общее представление о методологии научного творчества.
В главах второй части последовательно рассматриваются воп­росы, связанные с выбором темы для исследования, его после­дующему планированию, библиографическому поиску литера­турных источников, их изучению и отбору из них фактического материала.
Главы третьей части посвящены работе над рукописью кан­дидатской диссертации, связанной с ее композицией, производ­ством рубрикации текста и его языково-стилистической обработкой.
Четвертая часть состоит из глав, содержащих правила офор­мления законченной рукописи диссертационной работы. Рас­сматривается представление отдельных видов текстового, таб­личного, формульного и иллюстративного материала, оформ­ление библиографического аппарата диссертации и правила ее перепечатки.
В пятой, заключительной части пособия идет речь о по­рядке публичной защиты кандидатской диссертации. Приводят­ся сведения по составу и правилам оформления документов перед защитой и описывается процедура ее публичной защиты.
Материал пособия изложен в точном соответствии с тре­бованиями "Положения о порядке присуждения научным и на­учно-педагогическим работникам ученых степеней и присвое­ния научным работникам ученых званий", утвержденного По­становлением Правительства Российской Федерации 24 октября 1994 г. за № 1185. Использованы стандарты и инструкции, оп­ределяющие порядок выполнения исследования и правила офор­мления его результатов, а также нормативно-справочные ма­териалы, содержащие требования, предъявляемые к работам, на­правленным в печать.
Данное пособие автор рассматривает как одну из попыток освещения в печати современных требований к подготовке и защите диссертационных работ и при этом очень надеется, что его труд будет полезен аспирантам и соискателям ученой сте­пени, работающим над диссертацией вне аспирантуры. Она мо­жет оказаться полезным и их научным руководителям, а также всем тем, кто хочет повысить культуру своей научной работы.
Автор выражает глубокую благодарность действительным членам Международной академии информатизации доктору фи­лологических наук профессору Московской государственной ака­демии печати (МГАП) Александру Андреевичу Гречихину и кан­дидату филологических наук профессору МГАП Виктору Ивано­вичу Соловьеву, которые своими советами помогли автору во многих местах существенно переделать текст, и, как он пола­гает, значительно его улучшить.
Профессор Ф.А.Кузин
Введение
Диссертация (от лат. — "dissertatio" — рассуждение, исследование) — специальная форма научного произведения, имеющего квалифика­ционный характер, подготовленная для публичной защиты и полу­чения ученой степени. Диссертация на соискание ученой степени кандидата наук со­гласно п.14 "Положения о порядке присуждения научным и науч­но-педагогическим работникам ученых степеней и присвоения на­учным работникам ученых званий" (утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации 24 октября 1994 г. за № 1185) "должна быть научной квалификационной работой, в которой со­держится решение задачи, имеющей существенное значение для соответствующей отрасли знаний, либо изложены научно обосно­ванные технические, экономические или технологические разра­ботки, обеспечивающие решение важных прикладных задач". Такая диссертация готовится единолично. В ней должна содер­жаться совокупность новых научных результатов и положений, вы­двигаемых для публичной защиты. Как научное произведение она должна иметь внутреннее единство и свидетельствовать о личном вкладе ее автора в науку. Новые решения, предложенные соискателем, должны быть стро­го аргументированы и критически оценены по сравнению с извест­ными решениями. В диссертациях, имеющих прикладное значение, приводятся сведения о практическом использовании полученных автором научных результатов, а в диссертациях, имеющих теорети­ческое значение, — рекомендации по использованию научных вы­водов. Диссертация, как правило, подготавливается на русском языке. Оформление диссертации должно соответствовать требованиям, предъявляемым к работам, направляемым в печать.
В том случае, когда диссертации на соискание ученой степени кандидата наук представляются в виде рукописи, их основные по­ложения должны быть опубликованы. Диссертация должна давать научную информацию в наиболее полном виде, обязательно раскрывая результаты и ход изыскания и детально описывая методику исследования. Полнота научной ин­формации должна находить свое отражение и в том, чтобы приво­дить наиболее детализированный фактический материал, вклю­чающий подробные обоснования, гипотезы, широкие исторические экскурсы и параллели.
Основой содержания диссертации должен быть принципиально новый материал, включающий описание новых фактов, явлений и закономерностей, а также обобщение ранее известных сведений с других научных позиций или в совершенно ином аспекте. В этой связи такой материал может содержать дискуссионные вопросы, связанные с пересмотром существующих взглядов и представле­ний. Содержание диссертации должно отвечать требованиям ори­гинальности, уникальности и неповторимости приводимых поло­жений.
Форма изложения содержания диссертации должна характеризо­ваться высокой степенью абстрагирования, активным применени­ем математического аппарата и средств логического мышления, а также аргументированностью суждений и точностью приводимых данных. Ориентируясь на читателей, профессиональная подготовка которых является наиболее высокой, диссертант должен включать в текст весь имеющийся в его распоряжении знаковый аппарат (формулы, графики, диаграммы, схемы, таблицы, латинские обо­значения и т.п.), т.е. все то, что составляет "язык науки", который понятен только специалистам. Языково-стилистическое оформле­ние материала должно определяться особенностями научного стиля речи, главной чертой которого является объективность, вы­текающая из специфики научного познания.
Таковы основные типологические характеристики кандидадсткой диссертации как особого вида научного произведения. Рассмот­рим теперь, как должна она готовиться, чтобы в полной мере от­вечать всем предъявляемым к ней требованиям как квалификаци­онной работе, подготавливаемой для публичной защиты и получе­ния ученой степени кандидата наук.
Часть 1.
Общая методология научного творчества

Для начинающих исследователей весьма важно не только хо­рошо знать основные положения, характеризующие диссертацию как квалификационную научную работу, но и иметь хотя бы самое общее представление о методологии научного творчества, ибо, как показывает современная учебная практика высших учебных заведений, у таких исследователей на первых шагах к овладению навыками научной работы больше всего возникает вопросов именно методологического характера. Им прежде все­го недостает опыта в организации своей работы, в использо­вании методов научного познания и применении логических за­конов и правил. Поэтому имеет смысл рассмотреть эти вопросы более подробно.
1.1.Научное изучение как основная форма научной работы

Всякое научное исследование от творческого замысла до окон­чательного оформления научного труда осуществляется весьма индивидуально. Но все же можно определить и некоторые об­щие методологические подходы к его проведению, которые при­нято называть изучением в научном смысле.
Современное научно-теоретическое мышление стремится про­никнуть в сущность изучаемых явлений и процессов. Это воз­можно при условии целостного подхода к объекту изучения, рассмотрения этого объекта в возникновении и развитии, т.е. применения исторического подхода к его изучению.
Известно, что новые научные результаты и ранее накоп­ленные знания находятся в диалектическом взаимодействии.
Лучшее и прогрессивное из старого переходит в новое и дает ему силу и действенность. Иногда позабытое старое вновь воз­рождается на новой научной основе и живет как бы вторую жизнь, но в ином, более совершенном виде.
Изучать в научном смысле — это значит вести поисковые исследования, как бы заглядывая в будущее. Воображение, фан­тазия, мечта, опирающиеся на реальные достижения науки и техники, являются важнейшими факторами научного исследо­вания. Но в то же время научное изучение — это обоснованное применение научного предвидения, это хорошо продуманный расчет.
Изучать в научном смысле — это значит быть научно объ­ективным. Нельзя отбрасывать факты в сторону только потому, что их трудно объяснить или найти им практическое приме­нение. Дело в том, что сущность нового в науке не всегда видна самому исследователю. Новые научные факты и даже открытия из-за того, что их значение плохо раскрыто, могут долгое время оставаться в резерве науки и не использоваться на практике.
При научном исследовании важно все. Концентрируя вни­мание на основных или ключевых вопросах темы, нельзя не учитывать так называемые косвенные факты, которые на пер­вый взгляд кажутся малозначительными. Часто бывает, что имен­но такие факты скрывают за собой начала важных открытий.
В науке мало установить какой-либо новый научный факт, важно дать ему объяснение с позиций современной науки, по­казать его общепознавательное, теоретическое или практическое значение.
Накопление научных фактов в процессе исследования — всегда творческий процесс, в основе которого всегда лежит за­мысел ученого, его идея. В философском определении идея представляет собой продукт человеческой мысли, форму от­ражения действительности. Идея отличается от других форм мышления и научного знания тем, что в ней не только от­ражен объект изучения, но и содержится сознание цели, пер­спективы познания и практического преобразования действи­тельности.
Идеи рождаются из практики, наблюдений окружающего ми­ра и потребностей жизни. В основе идей лежат реальные факты и события. Жизнь выдвигает конкретные задачи, но зачастую не сразу находятся продуктивные идеи для их решения. Тогда на помощь приходит способность исследователя предлагать но­вый, совершенно необычный аспект рассмотрения задачи, ко­торую долгое время не могли решить при обычном подходе к делу или, как говорят, пытались решить ее "в лоб".
Развитие идеи до стадии решения задачи обычно соверша­ется как плановый процесс научного исследования. Хотя в на­уке известны случайные открытия, но только плановое, хорошо оснащенное современными средствами научное исследование на­дежно позволяет вскрыть и глубоко познать объективные за­кономерности в природе. В дальнейшем идет процесс продол­жения целевой и общеидейной обработки первоначального за­мысла, уточнения, изменения, дополнения и развития намечен­ной схемы исследования.
1.2.Общая схема хода научного исследования

Весь ход научного исследования можно представить в виде сле­дующей логической схемы:
1. Обоснование актуальности выбранной темы.
2. Постановка цели и конкретных задач исследования.
3. Определение объекта и предмета исследования.
4. Выбор методов (методики) проведения исследования.
5. Описание процесса исследования.
6. Обсуждение результатов исследования.
7. Формулирование выводов и оценка полученных результа­тов.
Обоснование актуальности выбранной темы — на­чальный этап любого исследования. В применении к диссер­тации понятие "актуальность" имеет одну особенность. Диссер­тация, как уже указывалось, является квалификационной ра­ботой, и то, как ее автор умеет выбрать тему и насколько правильно он эту тему понимает и оценивает с точки зрения своевременности и социальной значимости, характеризует его научную зрелость и профессиональную подготовленность.
Освещение актуальности должно быть не многословным. На­чинать ее описание издалека нет особой необходимости. До­статочно в пределах одной машинописной страницы показать главное — суть проблемной ситуации, из чего и будет видна актуальность темы. Таким образом, формулировка проблемной ситуации — очень важная часть введения. Поэтому имеет смысл остановиться на понятии "проблема" более подробно.
Любое научное исследование проводится для того, чтобы преодолеть определенные трудности в процессе познания но­вых явлений, объяснить ранее неизвестные факты или выявить неполноту старых способов объяснения известных фактов. Эти трудности в наиболее отчетливой форме проявляют себя в так называемых проблемных ситуациях, когда существующее науч­ное знание оказывается недостаточным для решения новых за­дач познания.
Проблема всегда возникает тогда, когда старое знание уже обнаружило свою несостоятельность, а новое знание еще не при­няло развитой формы. Таким образом, проблема в науке — это противоречивая ситуация, требующая своего разрешения. Такая ситуация чаще всего возникает в результате открытия новых фактов, которые явно не укладываются в рамки прежних те­оретических представлений, т.е. когда ни одна из теорий не может объяснить вновь обнаруженные факты.
Правильная постановка и ясная формулировка новых про­блем нередко имеет не меньшее значение, чем решение их са­мих. По существу, именно выбор проблем, если не целиком, то в очень большой степени определяет стратегию исследова­ния вообще и направление научного поиска в особенности. Не случайно принято считать, что сформулировать научную про­блему — значит показать умение отделить главное от второ­степенного, выяснить то, что уже известно и что пока неизве­стно науке о предмете исследования.
Таким образом, если соискателю* [* В дальнейшем под словом "соискатель" понимается как аспирант очной или заочной формы обучения, так и соискатель ученой степени, работа­ющий над диссертацией вне аспирантуры.] удается показать, где про­ходит граница между знанием и незнанием о предмете исследо­вания, то ему бывает нетрудно четко и однозначно определить научную проблему, а следовательно, и сформулировать ее суть.
Отдельные диссертационные исследования ставят целью раз­витие положений, выдвинутых той или иной научной школой. Темы таких диссертаций могут быть очень узкими, что отнюдь не умаляет их актуальности. Цель подобных работ состоит в решении частных вопросов в рамках той или иной уже доста­точно апробированной концепции. Таким образом, актуальность таких научных работ в целом следует оценивать с точки зре­ния той концептуальной установки, которой придерживается диссертант, или того научного вклада, который он вносит в разработку общей концепции.
Между тем, соискатели часто избегают брать узкие темы. Это неправильно. Дело в том, что работы, посвященные широ­ким темам, часто бывают поверхностными и мало самостоятель­ными. Узкая же тема прорабатывается более глубоко и деталь­но. Вначале кажется, что она настолько узка, что и писать не о чем. Но по мере ознакомления с материалом это опасение исчезает, исследователю открываются такие стороны проблемы, о которых он раньше и не подозревал.
Актуальные научные решения, лежащие в основе диссерта­ционной работы, могут рассматриваться как заявки на изобре­тения и открытия, если они отличаются новизной и дают по­ложительный эффект.
От доказательства актуальности выбранной темы логично перейти к формулировке цели предпринимаемого исследова­ния, а также указать на конкретные задачи, которые предстоит решать в соответствии с этой целью. Это обычно делается в форме перечисления (изучить..., описать..., установить..., выяс­нить..., вывести формулу и т.п.).
Формулировки этих задач необходимо делать как можно бо­лее тщательно, поскольку описание их решения должно соста­вить содержание глав диссертационной работы. Это важно так­же и потому, что заголовки таких глав рождаются именно из формулировок задач предпринимаемого исследования.
Далее формулируются объект и предмет исследования. Объект — это процесс или явление, порождающее проблемную ситуацию и избранное для изучения. Предмет — это то, что находится в границах объекта.
Объект и предмет исследования как категории научного про­цесса соотносятся между собой как общее и частное. В объекте выделяется та его часть, которая служит предметом исследо­вания. Именно на него и направлено основное внимание дис­сертанта, именно предмет исследования определяет тему диссер­тационной работы, которая обозначается на титульном листе как ее заглавие.
Очень важным этапом научного исследования является вы­бор методов исследования, которые служат инструментом в добывании фактического материала, являясь необходимым ус­ловием достижения поставленной в такой работе цели* [** Подробнее о методах научного исследования см. главу 1.3 "Использование методов научного познания" настоящего пособия.]
*.
Описание процесса исследования — основная часть дис­сертационной работы, в которой освещаются методика и тех­ника исследования с использованием логических законов и правил* [* Подробнее об использовании логических законов и правил см. главу 1.4 "Применение логических законов и правил" настоящего пособия.]
.
Очень важный этап хода научного исследования — обсуж­дение его результатов, которое ведется на заседаниях про­филирующих кафедр, ученых советов, на заседаниях, где дается предварительная оценка теоретической и практической ценно­сти диссертации и коллективный отзыв.
Заключительным этапом хода научного исследования явля­ются выводы, которые содержат то новое и существенное, что составляет научные и практические результаты проведенной дис­сертационной работы.
1.3.Использование методов научного познания

Успешность выполнения диссертации в наибольшей степени за­висит от умения соискателя выбрать наиболее результативные методы исследования, поскольку именно они позволяют достичь поставленной в диссертации цели.
Методы научного познания принято делить на общие и спе­циальные. До сравнительно недавнего времени для всех совет­ских научных исследований был обязательным всеобщий метод познания — метод диалектического и исторического материа­лизма. Этот метод определял позицию любого советского ис­следователя и действовал во всех областях науки и на всех этапах исследования. Отступление от этого метода не допуска­лось. Сейчас метод диалектического и исторического матери­ализма уже не отвечает общественно-политическим реалиям се­годняшнего дня и потому может не применяться.
Научная деятельность в наше время избавлена от идеоло­гического диктата. В ее методологическую основу теперь кла­дутся критерии объективности, соответствия истине, историче­ской правде, моральные критерии.
Идейной основой сейчас уже не могут быть догматизиро­ванные представления. Методологическими источниками иссле­дования в наши дни все чаще становятся труды ведущих оте­чественных и зарубежных ученых, свободных от идеологических установок, а также тех исследователей, которые раньше счи­тались реакционными, а их достижения псевдонаучными.
Большинство специальных проблем конкретных наук и да­же отдельные этапы их исследования требуют применения спе­циальных методов решения. Разумеется, такие методы имеют весьма специфический характер. Естественно поэтому, что они изучаются, разрабатываются и совершенствуются в конкретных, специальных науках. Они никогда не бывают произвольными, т.к. определяются характером исследуемого объекта.
Помимо специальных методов, характерных для определен­ных областей научного знания, существуют общие методы на­учного познания, которые в отличие от специальных методов используются на всем протяжении исследовательского процесса и в самых различных по предмету науках.
Общие методы научного познания обычно делят на три большие группы: 1) методы эмпирического исследования (на­блюдение, сравнение, измерение, эксперимент); 2) методы, ис­пользуемые как на эмпирическом, так и на теоретическом уровне исследования (абстрагирование, анализ и синтез, индук­ция и дедукция, моделирование и др.); 3) методы теоретиче­ского исследования (восхождение от абстрактного к конкрет­ному и др.).
Наблюдение представляет собой активный познавательный процесс, опирающийся прежде всего на работу органов чувств человека и его предметную материальную деятельность. Это наиболее элементарный метод, выступающий, как правило, в качестве одного из элементов в составе других эмпирических методов.
В повседневной деятельности и в науке наблюдения дол­жны приводить к результатам, которые не зависят от воли, чувств и желаний субъектов. Чтобы стать основой последующих теоретических и практических действий, эти наблюдения дол­жны информировать нас об объективных свойствах и отноше­ниях реально существующих предметов и явлений.
Для того чтобы быть плодотворным методом познания, на­блюдение должно удовлетворять ряду требований, важнейшими из которых являются: 1) планомерность, 2) целенаправленность, 3) активность, 4) систематичность.
Наблюдение как средство познания дает в форме совокуп­ности эмпирических утверждений первичную информацию о мире.
Сравнение — одно из наиболее распространенных методов по­знания. Недаром говорится, что "все познается в сравнении". Срав­нение позволяет установить сходство и различие предметов и яв­лений действительности. В результате сравнения устанавливается то общее, что присуще двум или нескольким объектам, а выявление общего, повторяющегося в явлениях, как известно, есть ступень на пути к познанию закономерностей и законов.
Для того чтобы сравнение было плодотворным, оно должно удов­летворять двум основным требованиям. Первое требование: срав­ниваться должны лишь такие явления, между которыми может су­ществовать определенная объективная общность. Второе требова­ние: для познания объектов их сравнение должно осуществляться по наиболее важным, существенным (в плане конкретной познава­тельной задачи) признакам.
С помощью сравнения информация об объекте может быть по­лучена двумя различными путями. Во-первых, она может высту­пать в качестве непосредственного результата сравнения. Во-вто­рых, очень часто получение первичной информации не выступает в качестве главной цели сравнения, этой целью является получение вторичной или производной информации, являющейся результа­том обработки первичных данных. Наиболее распространенным и наиболее важным способом такой обработки является умозаключе­ние по аналогии* [* Подробнее об умозаключениях но аналогии см. главу 1.4 "Применение ло­гических законов и правил" настоящего пособия.]
.
Измерение в отличие от сравнения является более точным по­знавательным средством. Измерение — есть процедура определе­ния численного значения некоторой величины посредством едини­цы измерения. Ценность этой процедуры в том, что она дает точ­ные, количественно определенные сведения об окружающей дейст­вительности.
Важнейшим показателем качества измерения, его научной цен­ности является точность, которая зависит от усердия ученого, от применяемых им методов, но главным образом — от имеющихся измерительных приборов.
В числе эмпирических методов научного познания измерение за­нимает примерно такое же место, как наблюдение и сравнение.
Частным случаем наблюдения является эксперимент, т.е. такой метод научного исследования, который предполагает вмешательство в естественные условия существования предметов и явлений или воспроизведение определенных сторон пред­метов и явлений в специально созданных условиях с целью изучения их без осложняющих процесс сопутствующих обстоя­тельств.
Экспериментальное изучение объектов по сравнению с на­блюдением имеет ряд преимуществ: 1) в процессе эксперимен­та становится возможным изучение того или иного явления в "чистом виде"; 2) эксперимент позволяет исследовать свойства объектов действительности в экстремальных условиях; 3) важ­нейшим достоинством эксперимента является его повторяе­мость.
Любой эксперимент может осуществляться как непосредст­венно с объектом, так и с "заместителем" этого объекта в по­знании — моделью.
Использование моделей позволяет применять эксперимен­тальный метод исследования к таким объектам, непосредствен­ное оперирование с которыми затруднительно или даже не­возможно. Поэтому моделирование является особым методом и широко распространен в науке. Целью этого метода является изучение определенных общественных явлений на сравнительно небольших коллективах.
Рассмотрим теперь методы, используемые на эмпирическом и теоретическом уровне исследований. К таким методам при­нято относить абстрагирование, анализ и синтез, индукцию и дедукцию.
Абстрагирование носит в умственной деятельности уни­версальный характер, ибо каждый шаг мысли связан с этим процессом или с использованием его результата. Сущность этого метода состоит в мысленном отвлечении от несущественных свойств, связей, отношений, предметов и в одновременном вы­делении, фиксировании одной или нескольких интересующих исследователя сторон этих предметов.
Различают процесс абстрагирования и результат абстраги­рования, называемый абстракцией. Обычно под результатом аб­страгирования понимается знание о некоторых сторонах объ­ектов. Процесс абстрагирования — это совокупность операций, ведущих к получению такого результата (абстракции). Приме­рами абстракций могут служить бесчисленные понятия, кото­рыми оперирует человек не только в науке, но и в обыденной жизни: дерево, дом, дорога, жидкость и т.п.
Процесс абстрагирования в системе логического мышления тесно связан с другими методами исследования и, прежде всего, с анализом и синтезом.
Анализ является методом научного исследования путем разложе­ния предмета на составные части. Синтез представляет соединение полученных при анализе частей в нечто целое.
Методы анализа и синтеза в научном творчестве органически связаны между собой и могут принимать различные формы в за­висимости от свойств изучаемого объекта и цели исследования. В зависимости от степени познания объекта, от глубины проникно­вения в его сущность применяется анализ и синтез различного рода.
Прямой или эмпирический анализ и синтез применяется на стадии поверхностного ознакомления с объектом. При этом осу­ществляется выделение отдельных частей объекта, обнаружение его свойств, простейшие измерения, фиксация непосредственно данного, лежащего на поверхности общего. Этот вид анализа и синтеза дает возможность познать явление, но для проникновения в его сущность он недостаточен.
Возвратный или элементарно-теоретический анализ и синтез широко используется как мощное орудие достижения моментов сущности исследуемого явления. Здесь операции анализа и синте­за осуществляются не механически. Они базируются на некоторых теоретических соображениях, в качестве которых может высту­пать предположение о причинно-следственной связи различных явлений, о действии какой-либо закономерности.
Наиболее глубоко приникнуть в сущность объекта позволяет структурно-генетический анализ и синтез. При этом идут дальше предположения о некоторой причинно-следственной связи. Этот тип анализа и синтеза требует вычленения в сложном явлении таких элементов, таких звеньев, которые представляют самое централь­ное, самое главное в них, их "клеточку", оказывающую решающее влияние на все остальные стороны сущности объекта.
Для исследования сложных развивающихся объектов приме­няется исторический метод. Он используется только там, где так или иначе предметом исследования становится история объ­екта.
Из методов теоретического исследования рассмотрим метод восхождения от абстрактного к конкретному . Восхождение от абстрактного к конкретному представляет собой всеобщую форму движения научного познания, закон отображения действи­тельности в мышлении. Согласно этому методу процесс познания как бы разбивается на два относительно самостоятельных этапа.
На первом этапе происходит переход от чувственно-конкрет­ного, от конкретного в действительности к его абстрактным опре­делениям. Единый объект расчленяется, описывается при помощи множества понятий и суждений. Он как бы "испаряется", превра­щаясь в совокупность зафиксированных мышлением абстракций, односторонних определений.
Второй этап процесса познания и есть восхождение от аб­страктного к конкретному. Суть его состоит в движении мысли от абстрактных определений объекта, т.е. от абстрактного в позна­нии, к конкретному в познании. На этом этапе как бы восстанав­ливается исходная целостность объекта, он воспроизводится во всей своей многогранности — но уже в мышлении.
Оба этапа познания теснейшим образом взаимосвязаны. Вос­хождение от абстрактного к конкретному невозможно без предва­рительного "анатомирования" объекта мыслью, без восхождения от конкретного в действительности к абстрактным его определе­ниям. Таким образом, можно сказать, что рассматриваемый метод представляет собой процесс познания, согласно которому мышле­ние восходит от конкретного в действительности к абстрактному в мышлении и от него — к конкретному в мышлении.

1.4.Применение логических законов и правил
Текст научной работы отличается от всякого другого прежде всего своей логичностью. Поэтому какие бы ошибки с точки зрения логики не делали авторы диссертационных работ при описании хода иссле­дования, всегда можно доказать, что любая ошибка такого рода сво­дится в конечном счете к нарушению требований того или иного ло­гического закона: закона тождества, закона противоречия, закона ис­ключенного третьего и закона достаточного основания. Поэтому имеет смысл рассмотреть эти законы более подробно.
Поскольку в научном тексте используются понятия и сужде­ния, очевидно, что прежде всего именно эти смысловые единицы должны удовлетворять требованию определенности.
Это требование находит свое выражение в законе тожде­ства, согласно которому предмет мысли в пределах одного рас­суждения должен оставаться неизменным, т.е. А есть А (А=А), где А — мысль.
Такой закон требует, чтобы в ходе сообщения все понятия и суждения носили однозначный характер, исключающий дву­смысленность и неопределенность.
На первый взгляд содержащееся в законе тождества тре­бование представляется предельно простым. В самом деле надо лишь проявлять минимальную строгость, не смешивая различ­ные (пусть даже и близкие) мысли, отграничивая их друг от друга с достаточной степенью четкости. Однако по ряду при­чин эта простота является обманчивой. К таким причинам преж­де всего относится большой слой явлений языка и речи. Ведь в любом тексте мы имеем дело не с "чистой" мыслью, а с единством ее содержания и словесной формы. Между тем хо­рошо известно, что внешне одинаковые словесные конструкции могут иметь разное содержание и, наоборот, одна и та же мысль может быть выражена по-разному. Первое явление называется омонимией, второе — синонимией. Омонимия делает возмож­ным неправомерное отождествление объективно различного, а синонимия — ошибочное различение тождественного.
Отождествление различных понятий представляет собой од­ну из наиболее распространенных логических ошибок в науч­ном тесте — подмену понятия. Сущность этой ошибки состоит в том, что вместо данного понятия и под видом его упот­ребляют другое понятие. Причем эта подмена может быть как неосознанной, так и преднамеренной. Подмена понятия озна­чает подмену предмета описания. Описание в этом случае бу­дет относиться к разным предметам, хотя они будут ошибочно приниматься за один предмет.
Требование непротиворечивости мышления выражает закон противоречия* [* Согласно традиции, закон противоречия часто называют законом непротиворечия. И это последнее название выражает его действительное содер­жание.]
. Согласно этому закону, не могут быть одно­временно истинными два высказывания, одно из которых что-то утверждает, а другое отрицает то же самое. Закон утверждает:
"Неверно, что А и не А одновременно истинны".
В основе закона противоречия лежит качественная опреде­ленность вещей и явлений, относительная устойчивость их свойств. Отражая эту сторону действительности, закон проти­воречия требует, чтобы в процессе разговора мы не допускали противоречивых утверждений. Если, например, предмет А име­ет определенное свойство, то в суждениях об этом предмете мы обязаны утверждать это свойство, а не отрицать его и не приписывать данному предмету того, чего у него нет.
Закон противоречия для научной работы имеет огромное значение. Его сознательное использование помогает обнаружи­вать и устранять противоречия в объяснениях фактов и яв­лений, вырабатывать критическое отношение ко всякого рода неточностям и непоследовательности в сообщении научной ин­формации.
Закон противоречия обычно используется в доказательствах:
если установлено, что одно из противоположных суждений ис­тинно, то отсюда вытекает, что другое суждение ложно. Ули­чение в противоречивости является сильнейшим аргументом про­тив любых утверждений.
Однако закон противоречия не действует, если мы что-либо утверждаем и то же самое отрицаем относительно одного и того же предмета, но рассматриваемого 1) в разное время и 2) в разном отношении.
Возьмем для иллюстрации первый случай, когда кто-либо утверждает, что "Дождь благоприятен для сельского хозяйства", а в другой раз этот же человек высказывает противоположную мысль: "Дождь неблагоприятен для сельского хозяйства". Но то и другое высказывание может быть истинно. В первом случае имеется в виду весна (перед всходом растений). Во втором слу­чае — осень (перед уборкой урожая).
В качестве примера второго случая возьмем ситуацию, ког­да о сотруднике Петрове можно сказать, что он хорошо знает английский язык, так как его знания удовлетворяют требова­ниям вуза. Однако этих знаний недостаточно для его работы в качестве переводчика. В этом случае можно утверждать: "Пет­ров плохо знает английский язык". В этих суждениях знание Петровым английского языка рассматривается с точки зрения разных требований, т.е. один и тот же сотрудник, если его рассматривать в разных отношениях, дает основание для про­тивоположных, но одинаково истинных оценок.
В научной работе нельзя игнорировать и требование закона исключенного третьего. Этот закон утверждает, что из двух противоречащих друг другу суждений одно из них ложно, а другое истинно. Третьего не дано. Он выражается формулой:
"А есть либо В, либо не В". Например, если истинно суждение "Наша фирма является конкурентоспособной", то суждение "На­ша фирма не является конкурентоспособной" — ложно.
Такой закон не действует на противоположные суждения, т.е. на такие суждения, каждое из которых не просто отрицает другое, а сообщает сверх этого дополнительную информацию. Возьмем два суждения: "Этот лес хвойный" и "Этот лес сме­шанный". Здесь второе суждение не просто отрицает первое, а дает дополнительную информацию, т.е. речь идет не просто о том, что неверно, будто этот лес хвойный, но говорится, ка­кой именно этот лес.
Важность закона исключенного третьего для ведения науч­ной работы состоит в том, что он требует соблюдения после­довательности в изложении фактов и не допускает противо­речий. Такой закон формулирует важное требование к науч­ному работнику: нельзя уклоняться от признания истинным од­ного из двух противоречащих Друг другу суждений и искать нечто третье между ними. Если одно из них признано истин­ным, то другое необходимо признать ложным, а не искать третье, несуществующее суждение, так как третьего не дано.
Важность соблюдения закона исключенного третьего для на­учных работников также и в том, что он требует от них ясных, определенных ответов, указывая на невозможность искать нечто среднее между утверждением чего-либо и отрицанием того же самого.
Требование доказательности научных выводов, обоснованно­сти суждений выражает закон достаточного основания, ко­торый формулируется следующим образом: всякая истинная мысль имеет достаточное основание.
Достаточным основанием какой-либо мысли может служить любая другая мысль, из которой с необходимостью вытекает истинность данной мысли.
Почему говорят "достаточное основание", а не просто "ос­нование"? Дело в том, что под одно и то же утверждение мож­но подвести бесконечно много оснований. Однако из них только некоторые могут рассматриваться как достаточные, если данное утверждение истинно. И ни одно не будет достаточным, если оно ложно.
Таким образом, закон достаточного основания требует, что­бы всякое суждение, которое мы используем в диссертационной работе, прежде чем быть принятым за истину, должно быть обосновано. Во всех случаях, когда мы утверждаем что-либо или убеждаем в чем-либо, мы всегда должны доказывать наши суж­дения, приводить достаточные основания, подтверждающие ис­тинность наших высказываний, фиксируя внимание на выска­зываниях, обосновывающих истинность выдвигаемых положений, этот закон помогает отделить истинное от ложного и прийти к верному выводу.
Значительная часть научной информации носит характер вы­водных суждений, т.е. суждений, не полученных путем непос­редственного восприятия каких-то фрагментов действительно­сти, а выведенных из других суждений, которые как бы из­влечены из их содержания. Логическим средством получения таких выводных знаний и является умозаключение, т.е. мыс­лительная операция, посредством которой из некоторого коли­чества заданных суждений выводится иное суждение, опреде­ленным образом связанное с исходным. Все умозаключения можно квалифицировать как индуктивные и дедуктивные.
Дедуктивным называют такое умозаключение, в котором вывод о некотором элементе множества делается на основании знания общих свойств всего множества. Например: "Все металлы обладают ковкостью. Медь — металл. Следовательно, медь об­ладает ковкостью".
В этой связи под дедуктивным методом познания понимают именно дедуктивное умозаключение. Таким образом, содержанием дедукции как метода познания является использование общих научных положений при исследовании конкретных явлений.
Дедукция выгодно отличается от других методов познания тем, что при истинности исходного знания она дает истинное выводное знание. Однако было бы неверным переоценивать на­учную значимость дедуктивного метода, поскольку без получе­ния исходного знания этот метод ничего дать не может. По­этому ученому прежде всего нужно научиться пользоваться ин­дукцией.
Под индукцией обычно понимается умозаключение от ча­стного к общему, когда на основании знания о части предметов класса делается вывод о классе в целом. Однако можно го­ворить об индукции в более широком смысле слова как о ме­тоде познания, как о совокупности познавательных операций, в результате которых осуществляется движение мысли от ме­нее общих положений к положениям более общим. Следовательно, разница между индукцией и дедукцией обнаруживается только прежде всего в прямо противоположной направленности хода мысли.
Обобщая накапливаемый эмпирический материал, индукция подготавливает почву для выдвижения предположений о при­чине исследуемых явлений, а дедукция, теоретически обосно­вывая полученные индуктивным путем выводы, снимает их ги­потетический характер и превращает в достоверное знание.
Индукция (или обобщение) бывает полная и частичная. Пол­ная индукция состоит в исследовании каждого случая, входя­щего в класс явлений, по поводу которого делаются выводы. Подобная возможность представляется редко, поскольку отдель­ных случаев бесконечное множество. Таким образом, мы делаем обобщение на основе изучения типичных случаев. Но индукция на основе ограниченного объема данных не приводит к уни­версальным, или широко применимым, принципиальным зак­лючениям. Процесс получения средней величины не есть умо­заключение, а только перечисление, приводящее к суммарным данным. Впрочем, такие методы очень ценны как ступени, ве­дущие к окончательным доказательным данным по специаль­ным вопросам. Почти все статистические показатели — сум­марный итог отдельных перечней.
Поскольку большинство приводимых в научных текстах по­казателей являются итогом перечней отдельных примеров, есть необходимость привести способы обоснованности их использо­вания в таких текстах, основываясь на рекомендациях, даваемых известным американским специалистом по ораторскому искус­ству Полем П.Сопером в книге "Основы искусства речи".
Первый способ — установить, правилен ли пример, по­ложенный в основу обобщения, поскольку неправильность та­кого примера может резко подорвать доверие не только к дан­ному обобщению, но и к самому автору научной работы.
Второй способ — выяснить, имеет ли пример отношение к заключению. Допустим, что краска марки А стоит дешевле, чем краска марок Б, В и Г. Казалось бы, неизбежен вывод, что краска марки А выгоднее других. Но такое заключение было бы неправильным, потому что приведенные примеры не обладают качеством относимости к выводу. Они относимы толь­ко к заключению, что краска марки А самая дешевая. Лучшие качества краски других марок делает их более выгодными. Это одна из самых обычных ошибок в индуктивных заключениях.

Третий способ — определить, достаточно ли приведено примеров. Решение вопроса, достаточно ли взято примеров, за­висит от их количества, способа отбора и видоизменяемости. Взяв наугад два случая некомпетентности отечественных биз­несменов, еще нельзя прийти в выводу, что все наши бизнес­мены — люди некомпетентные. В России много тысяч пред­принимателей. При отборе нескольких примеров большую роль играет фактор случайности. Российские бизнесмены, как и во­обще все люди, очень различны.
Четвертый способ — установить, типичны ли подобран­ные примеры. Этот способ проверки имеет прямое отношение к изложенному выше. Достаточно или недостаточно примеров, зависит от того, насколько они типичны.
В научных исследованиях объектом исследования нередко выступают единичные неповторимые по своим индивидуальным характеристикам события, предметы и явления. При их объ­яснении и оценке затруднено применение как дедуктивных, так и индуктивных рассуждений. В этом случае прибегают к умо­заключению по аналогии, когда уподобляют новое единичное явление другому, известному и сходному с ним единичному явлению и распространяют на первое ранее полученную ин­формацию.
В научных исследованиях аналогия приобретает значение важного для приумножения научных знаний типа умозаклю­чения. История развития науки и техники показывает, что ана­логия послужила основой для многих научных и технических открытий. Особую роль играет умозаключение по аналогии в общественно-исторических науках, приобретая нередко значение единственно возможного метода исследования. Не располагая достаточным фактическим материалом, историк нередко объ­ясняет малоизвестные факты, события и обстановку путем их уподобления ранее исследованным событиям и фактам из жиз­ни других народов при наличии сходства в уровне развития экономики, культуры и политической организации общества.
Далеко не все аналогии логичны, поэтому необходима их проверка. Существуют два способа их проверки. Первый спо­соб — действительно ли уместно сравнение явлений? Второй способ — нет ли существенного различия между ними?
Два и более явлений могут быть существенно схожи и все же отличаться отсутствием подобия, необходимого с точки зре­ния доказываемого положения. Следующий очевидный абсурд, приводимый в качестве примера во многих учебниках логики, выявляет возможную в этом отношении ошибку: "Киты и слоны — млекопитающие, следовательно, и те и другие водятся на суше". Здесь наши обычные знания — защита от подобного ошибочного вывода.
Истина в том, что нет полной логической аналогии, ибо не бы­вает двух совершенно одинаковых совокупностей обстоятельств. Поэтому аналогией редко можно пользоваться, не обращаясь к другим видам доказательств. Поэтому рассмотрим другой вари­ант индукции — суждение о причинной зависимости, которое играет особенно важную роль в научном тексте. Именно здесь чаще всего приходится фиксировать смену явлений. Заключение о причине и есть логическое рассуждение о перемене: оно пред­ставляет вывод, что при данном положении вещей результатом будет то или иное заключение (от причины к следствию) или что данное положение вещей вызвано известными другими условия­ми (заключение от следствия к причине). Вариантом этих видов умозаключения будет вывод от следствия к следствию, если у того и другого одна общая причина.
В заключении от причины к следствию причина известна и из нее выводится следствие. Например: "Стоимость нефти подня­лась, следовательно, поднимется цена и на бензин".
В заключение от следствия к причине известно следствие, и о причине делается вывод. Например: "У рабочих промышленных предприятий, где зарплата больше, производительность труда выше, чем на предприятиях, где оплата труда меньше. Следова­тельно, заработная плата — причина разницы в производитель­ности труда".
Б каждом спорном случае умозаключения о причинной зави­симости применяются следующие правила проверки, рекомен­дуемые уже упоминавшимся американским специалистом по ораторскому искусству Полем П.Сопером.
1. Возникает ли предполагаемое следствие, когда отсутству­ет предполагаемая причина? Если ответ — "да", то вы не вправе утверждать, что предшествующее явление — единственно возможная причина. Или нет никакой связи между двумя явлениями, или есть другая возможная причина.
2. Отсутствует ли предполагаемое следствие, когда предпо­лагаемая причина налицо? Если ответ — "да", то вы не вправе утверждать, что последующее явление есть единственно возможное следствие. Или нет никакой связи меж­ду двумя явлениями, или есть другое возможное следст­вие.
3. Не представляет ли единственная связь между следствием и его предполагаемой причиной только случайное возникно­вение одного после другого? Этот способ позволяет выя­вить характерное заблуждение в умозаключении о причи­не, хорошо известное под названием "после этого, следова­тельно, по причине этого". Данная ошибка представляет форму беспечного обобщения отрывочных сведений.
4. Нет ли других возможных причин? Волнующая нас при­чина или ближайший повод явления обычно кажутся бо­лее очевидными, чем основная причина. Уклонение от ус­тановления основной причины — обычная форма уловок.
5. Нет ли других возможных последствий? В большинстве случаев заключение от причины к следствию представля­ет на самом деле предсказание будущих событий. В таких случаях абсолютная проверка невозможна. Так как заклю­чение от причины к следствию имеет в виду будущее, оно подвержено влиянию произвольного мышления, т.е. мышления, которое определяется желаниями и чаяния­ми. Уяснив основные варианты индукции, перейдем те­перь к умозаключениям из общего положения, т.е. к де­дукции. Дедукция — кратчайший путь к познанию. В этом ее характерное преимущество. Дедукция проста в том смысле, что состоит из трех суждений: 1) общего положе­ния, именуемого большой посылкой, 2) связанного с ним суждения, ведущего к его применению под названием малой посылки, 3) заключения. Весь этот трехзвенный процесс называется силлогизмом. Например: "Ни один нечестный человек не будет избран в совет директоров. Петров — нечестен. Следовательно, он не будет избран в совет директоров". Сформулированный в таком виде силлогизм — это категорический силлогизм.
Иногда одна из посылок или заключение не указываются. Этот сокращенный силлогизм называется энтимемой. Например:
"Наше правительство не умеет работать, потому что все де­мократические правительства не умеют работать" (опущена ма­лая посылка: наше правительство — демократическое).
Чтобы восстановить энтимему в полный силлогизм, следует руководствоваться следующими правилами:
1) найти заключение и так его сформулировать, чтобы боль­ший и меньший термины были четко выражены;
2) если опущена одна из посылок, установить, какая из них (большая или меньшая) имеется. Это делается путем про­верки, какой из крайних терминов содержится в этом суж­дении;
3) зная, какая из посылок опущена, а также зная средний термин (он имеется в той посылке, которая дана), опре­делить оба термина недостающей посылки.
Дедуктивные умозаключения проверяются двумя способами:
1) правильны ли посылки? 2) следует ли из них данный вывод?
Хотя искусство пользования силлогизмами представляет ог­ромную ценность для исследователей, вряд ли целесообразно в этой главе далее их подробно рассматривать. Дело в том, что правила, относящиеся к пользованию силлогизмами, очень сложны. Поэтому тем читателям этой книги, которые стремят­ся глубже разобраться в методах логического суждения, мы мо­жем рекомендовать обратиться к полнообъемным учебникам ло­гики, которые в последние годы стали издаваться в нашей стра­не в гораздо большем количестве, чем это было раньше.
Главное в научном исследовании — умение доказать свои суждения и опровергнуть (если потребуется) доводы оппонен­тов. Аргументирование, построенное на законах логики, помо­гает ученому решить эти задачи.
Аргументирование — это сугубо логический процесс, суть которого в том, что в нем обосновывается истинность нашего суждения (того, что мы хотим доказать, т.е. тезиса доказатель­ства) с помощью других суждений (т.е. аргументов или, как их проще называют, доводов).
Аргументация достигает цели, когда соблюдаются правила доказательства. Начнем с правил формулировки предмета на­шего доказательства, т.е. с построения его тезиса.
Правило первое. Тезис доказательства нужно сформулиро­вать ясно и четко. При этом нельзя допускать двусмысленность (например, формулировка следующего тезиса "Законы надо вы­полнять" — двусмысленна, ибо не ясно, о каких законах идет речь: о законах природы или о законах общественной жизни, которые не зависят от воли людей, или о законах юридических, которые зависят только от воли граждан). Требование в формулировке тезиса не допускать двусмыс­ленность — очень важно, ибо любая ошибка в выборе слова, возможность двоякого истолкования фразы, нечеткая форма из­ложения мысли — все это может быть истолковано против вас, когда вы хотите что-либо доказать.
Правило второе. В ходе доказательства тезис должен ос­таваться неизменным, т.е. должно доказываться одно и то же положение. Если это правило не выполнять, то вы свою мысль доказать не сможете. Значит, в течение всего доказательства нельзя отступать от первоначальной формулировки тезиса. По­этому на протяжении всего доказательства вам вашу форму­лировку тезиса надо держать под контролем.
Теперь укажем на основные ошибки в построении тезиса.
Ошибка первая — потеря тезиса. Сформулировав тезис, мы забываем его и переходим к иному тезису, прямо или кос­венно связанному с первым, но в принципе уже другому по­ложению. Затем затрагиваем третий факт, а от него переходим к четвертому и т.д. В конце концов мы теряем исходную мысль, т.е. забываем, о чем начали спорить.
Чтобы так не получилось, нужен постоянный самоконтроль, нужно не терять основную мысль и ход рассуждения. Сначала надо зафиксировать последовательную связь основных положе­ний и в случае непроизвольного ухода в сторону вновь вер­нуться к исходному пункту доказательства.
Ошибка вторая — полная подмена тезиса. Выдвинув определенное положение, вы начинаете доказывать нечто дру­гое, близкое или сходное по значению, т.е. вы подменяете ос­новную мысль другой.
Подмена тезиса возникает в результате неряшливости в рас­суждениях, когда мы предварительно не формулируем четко и определенно свою основную мысль, а подправляем и уточ­няем ее на протяжении всего доказательства.
Тезис подменяется и тогда, когда в дискуссии вместо ясного ответа на поставленный вопрос мы уклоняемся в строну либо начинаем ходить "вокруг до около", прямо не отвечая на него.
Разновидностью подмены тезиса является уловка, когда при обсуждении конкретных действий определенного лица или пред­ложенных им решений незаметно переходят к обсуждению пер­сональных качеств этого человека, т.е., как говорится, "пере­ходят на личность" и начинают вспоминать его прежние грехи, не связанные с обсуждаемым вопросом.
Другой разновидностью подмены тезиса является ошибка, которую называют "логическая диверсия". Чувствуя невозможность доказать или опровергнуть выдвинутое положение, вы­ступающий пытается переключить внимание на обсуждение дру­гого, возможно и очень важного утверждения, но не имеющего прямой связи с первоначальным тезисом. Вопрос об истинности тезиса при этом остается открытым, ибо обсуждение искусст­венно переключается на другую тему.
Ошибка третья — частичная подмена тезиса. Когда в ходе доказательства мы пытаемся видоизменить собственный тезис, сужая или смягчая свое первоначальное слишком общее, преувеличенное или излишне резкое утверждение.
Если в одних случаях под влиянием контраргументов мы стремимся смягчить свою очень резкую оценку, ибо в таком случае ее легче защищать, то в других случаях наблюдается обратная картина. Так, тезис оппонента нередко стараются ви­доизменить в сторону его усиления или расширения, поскольку в таком виде его легче опровергнуть.
К аргументам, чтобы они были убедительными, предъяв­ляются следующие требования: 1) в качестве аргументов могут выступать лишь такие положения, истинность которых была доказана или они вообще ни у кого не вызывают сомнение, т.е. аргументы должны быть истинными; 2) аргументы долж­ны быть доказаны независимо от тезиса, т.е. должно соблю­даться правило их автономного обоснования; 3) аргументы дол­жны быть непротиворечивы; 4) аргументы должны быть доста­точны.
Итак, требование истинности аргументов определяется тем, что они выполняют роль фундамента, на котором стро­ится все доказательство. Аргументы должны быть такими, что­бы они ни у кого не вызывали сомнения в их бесспорности или они должны быть доказаны ранее. Опытному критику до­статочно поставить под сомнение хотя бы один из наших ар­гументов, как сразу ставится под угрозу весь ход нашего до­казательства.
Нарушение этого требования приводит к двум ошибкам. Первая из них носит название "ложный аргумент", т.е. исполь­зование в качестве аргумента несуществующего факта, ссылка на событие, которого не было, указание на несуществующих очевидцев и т.п. Вторая ошибка — "предвосхищение основа­ния" — это когда истинность аргумента не устанавливается с несомненностью, а только предполагается. В этом случае в ка­честве аргументов используются недоказанные или произволь­но взятые положения: ссылки на расхожее мнение или вы­сказанные кем-то предположения, якобы доказывающие на­ше утверждение.
Требование автономности аргументов означает, что аргу­менты должны быть доказаны независимо от тезиса. Иначе сам аргумент надо будет доказывать. Поэтому прежде чем дока­зывать тезис, следует проверить аргументы.
Требование непротиворечивости аргументов означает, что аргументы не должны противоречить друг другу.
Требование достаточности аргументов определяется тем, что аргументы в своей совокупности должны быть такими, что­бы из них с необходимостью вытекал доказываемый тезис. На­рушение этого требования часто заключается в том, что в ходе доказательства используют аргументы, логически не связанные с тезисом и потому не доказывающие его истинность. Это на­рушение обозначают фразой: "не вытекает", "не следует". Здесь бывает два вида ошибок.
Первая ошибка — недостаточность аргументов, когда отдельными фактами пытаются обосновать очень широкий те­зис: обобщение в этом случае всегда будет "слишком поспеш­ным". Причина: недостаточный анализ фактического материала с целью отбора из множества фактов лишь достоверных и на­иболее убедительно доказывающих наш тезис. Обычно оппонен­ту в этом случае говорят: "Чем еще Вы это можете подтвер­дить?"
Вторая ошибка — чрезмерное доказательство. Прин­цип "чем больше аргументов, тем лучше" не всегда подходит. Трудно признать убедительными рассуждения, когда, стремясь во что бы то ни стало доказать свое предположение, увели­чивают число аргументов. Действуя таким образом, вы неза­метно для себя начнете брать явно противоречащие или слабо убедительные аргументы. Аргументация в данном случае всегда будет нелогичной или малоубедительной, поскольку "кто много доказывает, тот ничего не доказывает". Таким образом, досто­верность аргументов надо понимать не в смысле их количества, а с учетом их весомости и убеждающей силы.
Очень часто допускаются ошибки в способах доказательства, т.е. ошибки в демонстрации. Это ошибки, связанные с отсут­ствием логической связи между аргументами и тезисом, т.е. отсутствием связи между тем, чем доказывают по отношению к тому, что именно доказывают.
Часто случается, что человек приводит многочисленные фак­ты, цитирует солидные документы, ссылается на авторитетные мнения. Создается внешнее впечатление, что его речь доста­точно аргументирована. Однако при ближайшем рассмотрении оказывается, что концы с концами не сходятся. Исходные по­ложения — аргументы — логически "не склеиваются" с конеч­ным выводом — тезисом. В общем виде отсутствие логической связи между аргументами и тезисом называют ошибкой "мни­мого следования".
Одна из форм такого несоответствия — неоправданный логический переход от узкой области к более широкой области. В аргументах, например, описывают свойства опре­деленного сорта товара, а в тезисе необоснованно утверждают о свойствах данного товара в целом независимо от его сорта.
Другая форма несоответствия — переход от сказанного с условием к сказанному безусловно. Например, когда ис­пользуются аргументы, справедливые лишь при определенных условиях или в определенное время или в определенном месте, а их считают как верные при любых обстоятельствах.
В научном произведении и прежде всего в диссертационной работе очень часто приходится доказывать не истинность, а лож­ность суждения или неправильность доказательства других ис­следователей, т.е. делать опровержение их доводов. Опровер­жение таким образом направлено на разрушение доказательства других исследователей путем установления ложности или не­обоснованности их утверждений.
Поскольку операция опровержения направлена на разруше­ние ранее состоявшегося доказательства, то в зависимости от це­лей критического разбирательства оно может быть выполнено следующими тремя способами: критикой тезиса, критикой ар­гументов и критикой демонстрации.
Первый способ '— критика (опровержение) тезиса. Его цель — показать несостоятельность (ложность или ошибочность) выставленного пропонентом* [* Участники дискуссии имеют свои названия: тот, кто выдвинул и отстаи­вает тезис, называется пропонентом, а тот, кто выступает с возражени­ем — оппонентом.]
тезиса. Опровержение такого те­зиса может быть прямым или косвенным.
Прямое опровержение строится в форме рассуждения, по­лучившего название "сведение к абсурду". Аргументация в этом случае протекает в следующем виде: вначале условно допуска­ют истинность выдвинутого пропонентом положения и выводят логически вытекающее из него следствие.
Рассуждают при этом примерно так: допустим, что пропонент прав и его тезис является истинным, но в этом случае из него вытекают такие-то и такие-то следствия.
Если при сопоставлении следствий с фактами окажется, что они противоречат объективным данным, то тем самым их при­знают несостоятельными. На этой основе заключают о несосто­ятельности и самого тезиса, рассуждая по принципу: ложные следствия всегда свидетельствуют о ложности их основания.
В качестве примера опровергнем положение "Земля явля­ется плоскостью". Временно примем за истинное это утверж­дение. Из него следует, что Полярная звезда должна быть вид­на везде одинаково над горизонтом. Однако это противоречит установленному факту: на различной географической широте высота Полярной звезды над горизонтом различна. Значит, ут­верждение "Земля плоская" является несостоятельным, т.е. Зем­ля не плоская.
В процессе аргументации прямое опровержение выполня­ет разрушительную функцию. С его помощью показывают не­состоятельность тезиса пропонента, не выдвигая никакой идеи взамен.
Косвенное опровержение строится иным путем. Оппонент мо­жет прямо не анализировать тезис противоположной стороны, не проверяя ни аргументов, ни демонстрации пропонента. Он сосредоточивает внимание на тщательном и всестороннем обос­новании собственного тезиса.
Если аргументация основательна, то вслед за этим делается второй шаг — приходят к заключению о ложности тезиса про­понента. Такое опровержение применимо, разумеется, только в том случае, если тезис и антитезис регулируются принципом "третьего не дано", т.е. истинным может быть лишь одно из двух доказываемых утверждений.
Рассмотрим теперь второй способ разрушения ранее со­стоявшегося доказательства, который называется "крити­ка аргументов". Поскольку операция доказательства — это обоснование тезиса с помощью ранее установленных положений, следует пользоваться аргументами (доводами), истинность ко­торых не вызывает сомнений.


Если оппоненту удается показать ложность или сомнитель­ность аргументов, то существенно ослабляется позиция пропонента, ибо такая критика показывает необоснованность его те­зиса. Например, пусть кто-либо пытается доказать, что "Некто Иванов как предприниматель обладает собственностью" и при этом рассуждает так: "Все предприниматели обладают собствен­ностью. Иванов — предприниматель. Следовательно, Иванов об­ладает собственностью". Опровергаем это доказательство указа­нием на сомнительность аргумента "Все предприниматели об­ладают собственностью", так как есть предприниматели, собст­венностью не обладающие. Здесь мы не опровергаем тезиса "Ива­нов обладает собственностью". Этот тезис может оказаться ис­тинным, хотя в данном случае и не доказанным в должной мере. Но позиция того, кто этот тезис доказывал, оказалась существенно ослабленной.
Критика аргументов может выражаться в том, что оппонент указывает на неточное изложение фактов, двусмысленность про­цедуры обобщения статистических данных, выражает сомнения в авторитетности эксперта, на заключение которого ссылается пропонент и т.п.
Обоснованные сомнения в правильности доводов (аргумен­тов) с необходимостью переносятся на тезис, который вытекает из таких доводов (аргументов) и потому он тоже расценивается как сомнительный, и потому он нуждается в новом самосто­ятельном подтверждении.
Критика демонстрации — это третий способ опро­вержения. В этом случае показывают, что в рассуждениях пропонента нет логической связи между аргументами и тезисом. Когда тезис не вытекает из аргументов, то он как бы повисает в воздухе и считается необоснованным.
Как критика аргументов, так и критика демонстрации сами по себе лишь разрушают доказательство. Заявлять о том, что тем самым опровергается и сам тезис противоположной сто­роны, нельзя. О нем можно лишь сказать, что он требует но­вого обоснования, т.к. опирается на неубедительные доводы (ар­гументы) или доводы (аргументы) не имеют прямого отноше­ния к тезису.
Таковы основные правила аргументирования, построенные с использованием основных правил логического доказательства и опровержения. Только соблюдая их, можно вести успешно полемику на страницах диссертационной работы.
Рассмотрим теперь правила построения логических оп­ределений, которые характерны для тезисов научных произ­ведений. Чаще всего их дают через родовой признак и бли­жайшее видовое отличие. Обычно вначале называется родовое понятие, в которое определяемое понятие входит как составная часть. Затем называется тот признак определяемого понятия, который отличает его от всех ему подобных, причем этот при­знак должен быть самым важным и существенным.
Чтобы дать правильное определение чему-либо, надо со­блюдать несколько требований, которые принято называть пра­вилами. Правило соразмерности требует, чтобы объем опреде­ляемого понятия был равен объему определяющего понятия. Иначе говоря, эти понятия должны находиться в отношении тождества. Например: "Банкир — это собственник денежного ка­питала, который специализируется на ведении банковских опе­раций". Если же "банкир" определяется как лицо, специализи­рующееся на ведении банковских операций, то правило сораз­мерности будет нарушено: объем определяющего понятия (ли­цо, специализирующееся на ведении банковских операций) уже объема определяемого понятия ("банкир"). Такое нарушение пра­вила соразмерности называется ошибкой слишком узкого оп­ределения.
Ошибка будет иметь место и в том случае, если мы оп­ределим банкира как собственника денежного капитала. В этом случае определяющее понятие будет значительно шире, чем оп­ределяемое, поскольку собственниками денежного капитала яв­ляются не только банкиры. Такую ошибку называют ошибкой слишком широкого определения.
Если при определении понятия мы прибегаем к другому понятию, которое, в свою очередь, определяется при помощи первого, то такое определение содержит в себе круг. Разно­видностью круга в определении является тавтология — оши­бочное определение, в котором определяющее понятие повто­ряет определяемое. Например, "Экономист — это лицо, зани­мающееся экономикой". Подобное определение не раскрывает содержания понятия. Если мы не знаем, что такое экономист, то указание на то, что этот человек занимается экономикой, ничего не прибавит к нашим знаниям.
В некоторых случаях при определении понятий указывается не один видовой признак, а несколько. Обычно это делается тогда, когда невозможно указать такой единственный признак, который отличал бы данное понятие от всех других и рас­крывал бы существенным образом его содержание. Поэтому в таких случаях указывается несколько признаков, достаточных для отличия определяемого понятия и раскрытия его содер­жания.
Подлинно научное определение сложных явлений и фактов не может ограничиваться формально-логическими требования­ми. Оно должно содержать оценку определяемых фактов, ис­ключающую односторонний подход, присущий в недавнем про­шлом всей отечественной науке. При этом следует также учи­тывать и особую специфику научных текстов.


Часть 2.
Подготовка к написанию диссертации и накопление научной информации
2.1. Выбор темы

Выбор темы для диссертации имеет исключительно большое значение. Практика показывает, что правильно выбрать те­му — это значит наполовину обеспечить успешное ее выпол­нение. При выборе темы очень важно учитывать общий стаж в избранной области знания, предыдущий "задел" в научном исследовании, сдачу экзаменов кандидатского минимума, нали­чие своих творческих идей, опыт выступлений в научных круж­ках или на собраниях специалистов с научными сообщениями, знание иностранных языков и т.п.
Немаловажное значение имеет и так называемый психоло­гический настрой начинающего исследователя. Одни из них смело готовятся преодолевать трудности аспирантуры или соискатель­ства ученой степени, хорошо понимая, что это вхождение в науку потребует большого напряжения творческих сил, иници­ативы и фантазии, организаторских способностей и профессио­нальных знаний. Другие как-то не уверены в себе и часто вы­сказывают мысль, что все в природе и обществе давно изучено и едва ли осталась для них какая-нибудь дельная тематика.
Диссертации, как известно, пишутся по-разному. Одни ис­ходят из чисто практических соображений, потому что надо по­лучить ученую степень, и работают над диссертацией только для этого. Они берут тему какую попало, лишь бы "защититься". Другие рассматривают диссертацию как возможность реализовать задуманную идею, которую они долго вынашивали, пока она не "созрела". Именно у таких людей наибольшие шансы выбрать хорошую тему, над которой они будут работать целеустремлен­но и с удовлетворением за полученные результаты.
При выборе темы кандидатской диссертации целесообразно брать задачу сравнительно узкого плана с тем, чтобы можно было ее глубоко проработать.
Многие видные ученые предлагают для исследования конк­ретные темы с "переднего края" науки и техники. Начинающему научному работнику, занятому поиском актуальной и социально значимой темы, необходимо прислушиваться к их советам.
Но если молодой ученый не может сам выбрать тему для диссертации, он вправе обратиться за консультацией в любое научное учреждение страны.
Выбрать тему диссертации соискателю могут помочь сле­дующие приемы:
1. Просмотр каталогов защищенных диссертаций и ознаком­ление с уже выполненными на кафедре диссертационны­ми работами.
2. Ознакомление с новейшими результатами исследований в смежных, пограничных областях науки и техники, имея в виду, что на стыке наук возможно найти новые и по­рой неожиданные решения. По определению академика А.Е.Ферсмана, "наука держится теми тесными связями, ко­торые она умеет установить с соседними дисциплинами, уме­лым заимствованием чужих методов, продуманным внедре­нием своих завоеваний и своих методов в другие науки".
3. Оценка состояния разработки методов исследования, прин­ципов конструирования машин и технологических приемов применительно к конкретной отрасли народного хозяйст­ва. При этом следует обращать внимание на возможность применения "чужих" методов, используемых в смежных об­ластях применительно к изучению "своей" области знания.
4. Пересмотр известных научных решений при помощи но­вых методов, с новых теоретических позиций, с привле­чением новых, существенных фактов, выявленных дис­сертантом. Выбор темы диссертации по принципу основа­тельного пересмотра уже известных в науке теоретиче­ских положений с новых позиций, под новым углом зре­ния, на более высоком техническом уровне широко при­меняется в практике научной работы.
Существенную помощь в выборе темы оказывает ознаком­ление с аналитическими обзорами и статьями в специальной периодике, а также беседы и консультации со специалистами-практиками, в процессе которых можно выявить важные вопросы предпринимательской деятельности, еще мало изученные в теоретическом плане.
Выбрав тему, соискатель должен уяснить, в чем заключа­ется сущность предлагаемой идеи, новизна и актуальность этой темы, ее теоретическая новизна и практическая значимость. Это значительно облегчает оценку и окончательное закрепление вы­бранной темы.
Говоря о новизне идеи (а следовательно, и темы), нель­зя забывать известное положение, что не всякое новое обяза­тельно прогрессивно, так же как и не всякое старое консер­вативно. Но правильно подмечено: новое сильно тем, что оно обычно несет в себе все прогрессивное старого, поэтому за ним будущее.
Научная новизна применительно к самой диссертации — это признак, наличие которого дает автору право на исполь­зование понятия "впервые" при характеристике полученных им результатов и проведенного исследования в целом* [* Подробнее об оценке научной новизны, актуальности и практической значимости диссертации см.: Аристер Н.И., Загузов Н.И. Процедура под­готовки и защиты диссертаций. — АОЗТ "ИКАР" — 1995.]
.
Понятие "впервые" означает в науке факт отсутствия по­добных результатов до их публикации. Впервые может прово­диться исследование на оригинальные темы, которые ранее не исследовались в той или иной отрасли научного знания.
Для большого количества наук научная новизна проявля­ется в наличии теоретических положений, которые впервые сформулированы и содержательно обоснованы, методических рекомендаций, которые внедрены в практику и оказывают существенное влияние на достижение новых социально-эконо­мических результатов. Новыми могут быть только те поло­жения диссертационного исследования, которые способствуют дальнейшему развитию науки в целом или отдельных ее на­правлений.
Научная новизна исторических исследований состоит во вве­дении в научный оборот новых не использованных ранее на­учных источников, в определении генезиса развития той или иной отрасли научного знания, во вскрытии закономерностей и основных путей развития той или иной науки.
При оценке актуальности выбранной темы следует знать, что актуальность применительно к диссертационным работам заключается в убеждении в том, что ранее подобных ра­бот не выполнялось. В прошлом одним из признаков актуаль­ности темы исследования была принадлежность ее к плану на­учно-исследовательской работы организации, в которой работает соискатель, или к государственному плану научно-исследова­тельской работы. В современных условиях этот признак утра­тил свою актуальность.
При оценке актуальности выбранной темы нельзя исходить из политической ситуации в стране или мире. Подлинная наука не терпит конъюнктурных подходов. Политизация при оценке актуальности в недавнем прошлом приводила подчас к сужению спектра направлений научных исследований, исключению из не­го тех направлений, которые не пользовались по каким-либо причинам поддержкой правящей партии, что приводило к не­объективности научных разработок.
Оценивая практическую значимость выбранной темы, следует знать, что эта значимость зависит от того, какой ха­рактер имеет конкретное научное исследование.
Если диссертация будет носить методологический характер, то ее практическая значимость может проявиться в публикации основных результатов исследования в монографиях, учебниках, научных статьях; в наличии авторских свидетельств, актов о внедрении результатов исследования в практику; апробации ре­зультатов исследования на научно-практических конференциях и симпозиумах; в использовании научных разработок в учебном процессе высших и средних учебных заведений; в участии в разработке государственных и региональных программ развития той или иной отрасли народного хозяйства; использовании ре­зультатов исследования при подготовке новых нормативных и методических документов.
Если диссертация будет носить методический характер, то ее практическая значимость может проявить себя в наличии научно обоснованных и апробированных в результате экспери­ментальной работы системы методов и средств совершенство­вания экономического, технического или социального развития страны. Сюда же относят исследования по научному обоснова­нию новых и развитию действующих систем, методов и средств того или иного вида деятельности.
Формы внедрения научных результатов методического ха­рактера могут быть весьма различны. Основные из них сле­дующие:
— предложения по совершенствованию систем социально-эко­номического, технического, политического, юридического и т.п. регулирования;
— рекомендации по совершенствованию экономического ме­ханизма, управления социальными процессами и т.д.;
— нормативные и методические документы, которые утвер­ждены или рекомендованы к использованию министерст­вами, государственными комитетами, ведомствами, объеди­нениями или другими заинтересованными организациями. Если предполагается, что будущее исследование будет обес­печивать научное обоснование путей оптимизации трудовых и материальных ресурсов или производственных процессов, т.е. но­сить сугубо прикладной характер, то его практическая значи­мость может проявляться в следующих формах:
— научного обоснования вариантов направлений, способов со­вершенствования условий и эффективности труда, основ­ных производственных и непроизводственных фондов, ма­териальных, топливно-энергетических ресурсов и других факторов социальной и экономической деятельности объ­единения, ведомства, организации;
— экономического обоснования мероприятий по использова­нию научно-технических достижений в различных областях науки и практики;
— обоснование предложений по использованию достижений научных разработок в практической деятельности предпри­ятий и организаций;
— решение отдельных проблемных вопросов при разработке научно-исследовательских тем, выполняемых госбюджетных и хоздоговорных научных работ;
— использование результатов исследования в разработках про­ектных институтов, проектно-конструкторских и других ор­ганизаций.
2.2. Составление индивидуального и рабочего планов

Совместная работа диссертанта и его руководителя начинается с составления индивидуального плана обучения в аспирантуре. Такой план является основным руководящим документом, ко­торый определяет специализацию, содержание, объем, сроки обу­чения студента в аспирантуре и формы его аттестации. В нем же формулируется тема диссертации, выполнение которой осу­ществляется по отдельному, так называемому рабочему плану.
Завершается работа над составлением индивидуального пла­на соискателя заполнением специального бланка.
В дальнейшем научный руководитель помогает составить со­искателю рабочий план его работы над диссертацией. В обя­занности научного руководителя входит также работа по со­ставлению календарного графика работы соискателя. Кроме то­го, научный руководитель:
— рекомендует необходимую литературу, справочные, стати­стические и архивные материалы и другие источники по теме;
— проводит систематические, предусмотренные расписанием беседы и консультации;
— оценивает содержание выполненной диссертации как по частям, так и в целом;
— дает согласие на представление диссертации к защите.
Таким образом, руководитель оказывает научную и мето­дическую помощь, систематически контролирует выполнение ра­боты, вносит определенные коррективы, дает рекомендации о целесообразности принятия того или иного решения, а также заключение о готовности работы в целом.
Рабочий план начинается с разработки темы, т.е. замысла предполагаемого научного исследования. Возможно, что в ос­нову такого замысла будет положена лишь гипотеза, т.е. пред­положение, изложенное как на основе интуиции (предчувствия), так и на предварительно разработанной версии (т.е. на сооб­щении чего-либо в целях предварительного объяснения). Но да­же и такая подстановка дела позволит систематизировать и упо­рядочить всю последующую работу.
Первоначально рабочий план только в основных чертах да­ет характеристику предмета исследования, однако в дальней­шем такой план может и должен уточняться, однако основная задача, стоящая перед работой в целом, должна оставаться не­изменной.
Рабочий план имеет произвольную форму. Обычно это план — рубрикатор, состоящий из перечня расположенных в столбик рубрик, связанных внутренней логикой исследования данной темы. Такой план используется на первых стадиях ра­боты, позволяя "эскизно" представить исследуемую проблему в различных вариантах. Отдельные рубрики плана желательно писать на отдельных карточках (или полосках бумаги). Это по­зволит в результате ряда механических перестановок найти на­иболее логичную и приемлемую для данного исследования схе­му их расположения.
На более поздних стадиях работы составляют план-проспект, то есть такой план, который представляет собой реферативное изложение расположенных в логическом порядке вопросов, по которым в дальнейшем будет систематизироваться весь собран­ный фактический материал. Желательность составления плана-проспекта определяется тем, что путем систематического вклю­чения в такой план все новых и новых данных его можно до­вести до окончательной структурно-фактологической схемы дис­сертационной работы.
Таким образом, на следующем этапе планирования диссер­тационного исследования составляется уточненный рабочий план со всеми подробностями и наибольшей конкретизацией заданий.
Соискателю необходимо уяснить очередность и логическую последовательность намеченных работ. При организационной оче­редности задания выполняются в зависимости от наличия воз­можности и порядок исполнения их может измениться с тем, однако, условием, чтобы за определенный период работы они все были выполнены.
Логическая последовательность диктует раскрытие существа задачи. Пока не изучен первый раздел, нельзя переходить ко второму. Важно научиться находить в любой работе главное, решающее, на чем следует сосредоточить в данное время все внимание. Это позволит найти и оптимальные решения пла­нируемых заданий.
Такой методический подход приводит к необходимости уче­та стратегии и тактики научного исследования. Это значит, что исследователь определяет общую генеральную цель в своей ра­боте, формулирует центральную задачу, выявляет все доступ­ные резервы для выполнения замысла и идеи, выбирает не­обходимые методы и приемы действий, находит наиболее удоб­ное время для выполнения каждой операции.
В творческом исследовании план всегда имеет динамический, подвижный характер и не может, не должен связывать развитие идеи и замысла исследователя, при сохранении какого-то чет­кого и определенного научного направления в работе.
С учетом специфики творческого процесса план исследова­ния должен предусматривать все, что можно заранее предвидеть. Конечно, в науке возможны и случайные открытия, но нельзя строить научное исследование, ориентируясь на случай­ности.
Прочные знания и трезвый, всесторонний учет возможных обстоятельств при решении сложной научной задачи открывают дорогу научному предвидению, творческой деловой фантазии. Научное исследование не может вестись без плана. Только пла­новое исследование позволяет надежно скрывать, шаг за шагом глубоко познавать новые объективные закономерности во всей окружающей действительности.
2.3. Библиографический поиск литературных источников

Знакомство с опубликованной по теме диссертации литературой начинается с разработки идеи, т.е. замысла предполагаемого на­учного исследования, который, как уже указывалось ранее, на­ходит свое выражение в теме и рабочем плане диссертации. Такая постановка дела позволяет более целеустремленно искать литературные источники по выбранной теме и глубже осмыс­ливать тот материал, который содержится в опубликованных в печати работах других ученых, ибо основные вопросы про­блемы почти всегда заложены в более ранних исследованиях.
Далее следует продумать порядок поиска и приступить к составлению картотеки (или списка) литературных источников по теме. Хорошо составленная картотека (список) даже при бег­лом обзоре заглавий источников помогает охватить тему в це­лом. На ее основе возможно уже в начале исследования уточ­нить план.
Просмотру должны быть подвергнуты все виды источников, содержание которых связано с темой диссертационного иссле­дования. К ним относятся материалы, опубликованные в раз­личных отечественных и зарубежных изданиях, непубликуемые документы (отчеты о научно-исследовательских и опытно-кон­структорских работах, диссертации, депонированные рукописи, отчеты специалистов о зарубежных командировках, материалы зарубежных фирм), официальные материалы.
Состояние изученности темы целесообразнее всего начать со знакомства с информационными изданиями, цель выпуска ко­торых оперативная информация как о самих публикациях, так и о наиболее существенных сторонах их содержания. Информационные издания в отличие от обычных библиографических изданий оперируют не только сведениями о произведениях пе­чати, но и идеями и фактами, в них заключенными.
Помимо оперативности публикации, их отличают новизна сообщаемой информации, полнота охвата источников и наличие справочного аппарата, позволяющего быстро систематизировать и отыскивать документы.
В настоящее время выпуском информационных изданий за­нимаются институты, центры и службы научно-технической ин­формации (НТИ), которые охватывают все отрасли народного хозяйства.
Сеть этих институтов и организаций в нашей стране объ­единена в Государственную систему научно-технической инфор­мации (ГСНТИ), которая осуществляет централизованный сбор и обработку основных видов документов (обработкой отечест­венной и зарубежной литературы по естествознанию и техни­ческим наукам занимается ВИНИТИ, по общественным — ИНИОН, патентной документации — НПО "Поиск"; отчеты о НИР и ОКР, защищенные диссертации обрабатывает ВНТИЦ, нормативно-техническую документацию — ВНИИКИ.
Основная масса пособий указанных выше институтов и ор­ганизаций четко подразделяется на три вида таких изданий:
библиографические, реферативные и обзорные.
Библиографические издания содержат упорядоченную со­вокупность библиографических описаний, которые извещают спе­циалистов о том, что издано по интересующему его вопросу. Библиографическое описание здесь выполняет две функции. С одной стороны, оно оповещает о появлении документа (сиг­нальная функция), а с другой — сообщает необходимые све­дения для его отыскания (адресная функция). Из библиогра­фических описаний составляют библиографические указатели и библиографические списки.
Библиографические указатели чаще всего носят сигнальный характер и состоят из перечня библиографических описаний ча­сто без аннотаций и рефератов. Эти издания с максимальной полнотой отражают отечественную и зарубежную литературу. Их отличают оперативность подготовки и сравнительно корот­кие сроки с момента выхода публикации до момента отраже­ния ее в указателе.
Наиболее значительным библиографическим указателем яв­ляется "Сигнальная информация" (СИ) ВИНИТИ. Цель такого издания — быстро информировать специалистов о новых пуб­ликациях по мировой науке и технике. Именно на эти изда­ния возложена сейчас функция опережающего оповещения чи­тателей о только что вышедшей научной и технической ли­тературе. СИ представляет собой по преимуществу система­тические указатели, выпускаемые в виде бюллетеней, тема­тика которых охватывает почти все отрасли мировой науки и техники.
Отечественные и зарубежные публикации по медико-соци­альным, гигиеническим и клиническим дисциплинам отража­ются в СИ ВИНИТИ в специальной серии "Биология". Опера­тивность подготовки СИ исключительно высока — в среднем один-два месяца, периодичность выпуска — 24 номера в год.
Реферативные издания содержат публикации рефератов, включающих сокращенное изложение содержания первичных до­кументов (или их частей) с основными фактическими сведе­ниями и выводами. К реферативным изданиям относятся ре­феративные журналы, реферативные сборники, экспресс-инфор­мация, информационные листки.
Реферативные журналы в Российской Федерации по есте­ственным и техническим наукам издает ВИНИТИ под общим заголовком "Реферативный журнал" (РЖ). РЖ ВИНИТИ — ос­новное и самое распространенное в нашей стране реферативное издание, которое наиболее полно отражает всю мировую ли­тературу по естествознанию и технике, публикуя рефераты, ан­нотации и библиографические описания, составляемые на статьи, монографии, сборники.
РЖ ВИНИТИ — единое многосерийное издание, состоя­щее из сводных томов (в которые входят выпуски, издающиеся самостоятельными тетрадями) и из отдельных выпусков, не вхо­дящих в сводные тома. Периодичность их выхода в свет — 12 раз в год за исключением РЖ "Химия" и "Биологическая хи­мия", которые выходят 24 раза в год. Интервал с момента по­явления публикации до ее отражения в РЖ в среднем около четырех месяцев.
Реферативные сборники представляют собой периодиче­ские, продолжающиеся или непериодические издания, которые содержат рефераты неопубликованных документов. Их выпу­скают центральные отраслевые институты научно-технической информации и технико-экономических исследований. Такие из­дания носят обычно узкотематический характер.
Экспресс-информация (ЭЙ) — это периодическое издание журнальной или листовой формы, которое содержит расширен­ные рефераты наиболее актуальных опубликованных зарубеж­ных материалов и неопубликованных отечественных докумен­тов, требующих оперативного освещения.
Наибольшую известность среди изданий рассматриваемого вида получила экспресс-информация ВИНИТИ, которая адре­суется работникам промышленности, научно-исследовательских учреждений, конструкторских и проектных организаций и ос­вобождает их от необходимости отбирать материалы среди ог­ромного числа публикаций в РЖ. Выпуски ЭЙ рассылаются по
подписке.
В ЭЙ публикуются расширенные рефераты наиболее акту­альных журнальных статей, описаний патентов, отчетов о на­учных работах и других документов научно-технического ха­рактера. Рефераты содержат все основные данные первоисточ­ников, сопровождающиеся рисунками (графики, схемы, диаграм­мы, фотографии) и таблицами, а также теоретическими выклад­ками, вследствие чего необходимость обращения к оригиналу отпадает.
Периодичность выхода выпусков ЭЙ различна. В ВИНИТИ периодичность каждой серии — четыре номера в месяц (48 но­меров в год). С момента получения оригинальной публикации до ее отражения проходит два-три месяца.
Потребность в информации, способствующей внедрению до­стижений науки и техники в производство, вызвала широкое распространение информационных листков — оперативных печатных изданий, которые содержат рефераты, отражающие информацию о передовом производственном опыте или науч­но-технических достижениях.
К обзорным изданиям относятся обзор по одной проблеме, направлению и сборник обзоров (для всесоюзных органов ин­формации). Обзоры обобщают сведения, содержащиеся в пер­вичных документах, являясь высшей ступенью их аналитико-синтетической переработки. Такие издания обычно сообщают о состоянии или развитии какой-либо отрасли науки или прак­тической деятельности, отражая все новое, что сделано в ней за определенное время.
Цель обзоров — обеспечить проведение научных исследо­ваний и опытно-конструкторских разработок на современном уров­не развития науки и техники, устранить параллелизм в работе научно-исследовательских организаций, помочь сделать правиль­ный выбор направления и методов разработки в определенной области.
Наиболее значительным обзорным изданием по естествозна­нию и технике является серия сборников ВИНИТИ "Итоги на­уки и техники" (ИНТ). Это издание обобщает и систематизирует сведения по материалам, опубликованным в соответствующих выпусках РЖ ВИНИТИ за один—три года. ИНТ издается се­риями по отраслям науки и техники и выходит томами с пе­риодичностью один-два раза в год. Каждый том содержит спи­сок литературы с указанием номеров рефератов. Серии ИНТ заняли прочное место в системе информационно-библиографи­ческих изданий.
В отличие от бюллетеней сигнальной информации и ре­феративных журналов, где помещаются библиографические описания и рефераты отдельных публикаций, серии ИНТ со­держат концентрированную обзорную информацию по актуаль­ным вопросам науки и техники, полученную в результате ана­лиза и оценки содержания большого числа публикаций по каж­дому вопросу. Цель выпуска таких серий — предоставлять спе­циалистам критически оцененную и обобщенную информацию проблемно-ориентировочного характера, знакомя их с содержа­нием наиболее важных публикаций с минимальными затратами времени. Это позволяет обеспечивать развитие научных иссле­дований и опытно-конструкторских разработок на современном уровне и устранять параллелизм в работе научно-исследователь­ских организаций.
Очень полезен для розыска материалов, не попавших в пе­чать, Всероссийский научно-технический , информационный центр (ВНТИЦентр), осуществляющий сбор, накопление и об­работку информации по всем видам непубликуемых исследо­вательских работ, проводимых в стране, и издающий по ним информационные издания реферативного и сигнального типа;
Всероссийский научно-исследовательский институт технической информации, классификации и кодирования (ВНИИКИ), изда­ющий информационные указатели литературы; Всероссийский научно-исследовательский институт патентной информации (ВНИИПИ), выпускающий оригинальные и собственные инфор­мационные издания по различным направлениям изобретатель­ства, в том числе сигнальные, библиографические и рефера­тивные издания.
Исследователям, работающим в области отраслевой науки, следует обязательно знакомиться с изданиями центральных от­раслевых органов информации, таких как Всероссийского инс­титута информации и технико-экономических исследований аг­ропромышленного комплекса. Всероссийского научно-исследова­тельского института информации и технико-экономических ис­следований по электронике (Информэлектро), Научно-информа­ционного центра "Информпечать".
Соискателю, ведущему разыскание литературных источни­ков, нельзя обойти вниманием библиографические указатели ли­тературы Государственной публичной научно-технической биб­лиотеки (ГПНТБ). Следует обращать внимание на издания Все­российской книжной палаты, которая выпускает библиографи­ческие указатели "Книжная летопись", "Летопись периодических и продолжающихся изданий", "Летопись газетных статей" и др.;
издания Российской государственной библиотеки; Всероссийской государственной библиотеки иностранной литературы, издающей различные библиографические указатели и картотеки.
Наряду с информационными изданиями органов НТИ для информационного поиска следует использовать автоматизиро­ванные информационно-поисковые системы, базы и банки дан­ных. Данные поиска могут быть использованы непосредственно, однако чаще всего они служат ступенью (ключом) к обнару­жению первичных источников информации, каковыми являются научные труды (монографии, сборники) и другие нужные для научной работы издания.
В связи с развитием научно-исследовательских работ и не­обходимостью детально анализировать литературу, выпущенную в предыдущие годы, все большее значение для исследователей приобретает ретроспективная библиография, назначением ко­торой является подготовка и распространение библиографиче­ской информации о произведениях печати за какой-либо пе­риод времени прошлого.
Эта библиография представлена широким кругом пособий. Среди них тематические указатели и обзоры, внутрикнижные и пристатейные списки литературы, каталоги отраслевых на­учно-технических издательств, персональная библиография вы­дающихся естествоиспытателей и инженеров, библиографические указатели по истории естествознания и техники.
Тематические указатели и обзоры — основная часть ретрос­пективных изданий по естествознанию и технике. Их готовят центральные научно-технические библиотеки, библиотеки ака­демий, научно-исследовательских институтов и высших учебных заведений, а также органы научно-технической информации. Ука­затели отражают литературу по какой-либо отрасли в целом или по ее разделу.
Особую группу ретроспективных общеотраслевых библиог­рафических пособий составляют указатели по техническим спра­вочникам. Издаются узкоспециальные ретроспективные библи­ографические указатели и обзоры. Они выпускаются научно-тех­ническими библиотеками научно-исследовательских институтов и высших учебных заведений, а также службами научно-тех­нической информации.
Особый вид ретроспективной библиографии — внутрикнижные и пристатейные списки литературы. Социологические ис­следования показывают, что такие списки приносят специали­стам огромную пользу, поскольку информируют их о вышедших за предшествующие годы публикациях, непосредственно отно­сящихся к их роду занятий или профессии, минуя промежу­точные библиографические звенья.
Эффективным является помещение списков литературы в отраслевой технической периодике. Сейчас по различным от­раслям техники и производства в нашей стране выходит свыше 1000 журналов, периодических сборников и бюллетеней, каж­дый из которых может информировать своих читателей об име­ющихся книгах и опубликованных статьях.
В монографиях библиографические списки встречаются осо­бенно часто и обычно помещаются в конце книги. В темати­ческих сборниках списки приводятся после каждого крупного раздела. В некоторых случаях внутрикнижные списки могут быть большими.
Ретроспективными указателями служат и каталоги отрас­левых научно-технических издательств. Их ценность заключа­ется в том, что они содержат наиболее полные и точные спи­ски книг по тематическому профилю того или иного изда­тельства.
Ретроспективный характер носит персональная библиография выдающихся деятелей естествознания и техники. Она очень раз­нообразна и представлена большим числом изданий. Это пер­сональные указатели трудов отдельных ученых и литературы о них, рубрики "персоналии" в некоторых изданиях и, наконец, библиографические словари, содержащие списки произведений нескольких ученых, а также литературу и библиографические списки о них.

2.4. Изучение литературы и отбор фактического материала

Изучение литературы по выбранной теме нужно начинать с общих работ, чтобы получить представление об основных воп­росах, к которым примыкает избранная тема, а затем уже вести
поиск нового материала.
Изучение научной литературы — серьезная работа. Поэто­му статью или книгу следует читать с карандашом в руках, делая выписки. Если имеется собственный экземпляр журнала или книги, то можно делать пометы на полях. Это существенно облегчает в дальнейшем поиск необходимых материалов.
Изучение научных публикаций желательно проводить по
этапам:
— общее ознакомление с произведением в целом по его ог­лавлению;
— беглый просмотр всего содержания;
— чтение в порядке последовательности расположения ма­териала;
— выборочное чтение какой-либо части произведения;
— выписка представляющих интерес материалов;
— критическая оценка записанного, его редактирование и "чи­стовая" запись как фрагмент текста будущей диссертаци­онной работы.
Можно рекомендовать еще и такой способ изучения. Стра­ницу тетради надо поделить пополам вертикальной чертой. С левой стороны делать выписки из прочитанного, а с правой — свои замечания, выделяя подчеркиванием слов особо важные ме­ста текста.
При изучении литературы не нужно стремиться только к
заимствованию материала. Параллельно следует обдумать най­денную информацию. Этот процесс должен совершаться в те­чение всей работы над темой, тогда собственные мысли, воз­никшие в ходе знакомства с чужими работами, послужат ос­новой для получения нового знания.
При изучении литературы по выбранной теме используется не вся информация, в ней заключенная, а только та, которая имеет непосредственное отношение к теме диссертации и является потому наиболее ценной и полезной. Таким образом, критерием оценки прочитанного является возможность его прак­тического использования в диссертации.
Изучая литературные источники, нужно очень тщательно следить за оформлением выписок, чтобы в дальнейшем было легко ими пользоваться. Работая над каким-либо частным воп­росом или разделом, надо постоянно видеть его связь с про­блемой в целом, а разрабатывая широкую проблему, уметь де­лить на части, каждую из которых продумать в деталях.
Возможно, что часть полученных данных окажется бесполез­ной; очень редко они используются полностью. Поэтому необ­ходим их тщательный отбор и оценки. Научное творчество вклю­чает значительную часть черновой работы, связанной с подбором основной и дополнительной информации, ее обобщением и пред­ставлением в форме, удобной для анализа и выводов. Факты, применяя образное сравнение, не лежат на поверхности, а скры­ты подобно самородкам и крупицам золота, рассеянным в гро­маде пустой породы. Из этого позволительно сделать вывод, что отбор научных фактов — не простое дело, не механический, а творческий процесс, требующий целеустремленной работы.
Ученый похож на строителя сложного и оригинального со­оружения. Он бережно собирает нужные строительные мате­риалы, все складывается в строгом и определенном порядке. Не беда, если материалы собраны в некотором избытке, лишь бы не было в них недостатка.
Нужно собирать не любые факты, а только научные фак­ты. Понятие "научный факт" значительно шире и многогран­нее чем понятие "факт", применяемое в обыденной жизни. Ког­да говорят о научных фактах, то понимают их как элементы, составляющие основу научного знания, отражающие объектив­ные свойства вещей и процессов. На основании научных фактов определяются закономерности явлений, строятся теории и вы­водятся законы.
Научные факты характеризуются такими свойствами, как новизна, точность и объективность и достоверность. Новизна на­учного факта говорит о принципиально новом, неизвестном до сих пор предмете, явлении или процессе. Это не обязательно научное открытие, но это новое знание о том, чего мы до сих пор не знали.
Большое познавательное значение новых научных фактов тре­бует учета и критической оценки их действенности. В одних случаях знание новых фактов расширяет наши представления о реальной действительности; в других — обогащает наши воз­можности для ее изменения; в третьих — настораживает и за­ставляет людей быть бдительными, чтобы новые знания о при­роде вещей не послужили во вред человеку.
Точность научного факта определяется объективными ме­тодами и характеризует совокупность наиболее существенных признаков предметов, явлений, событий, их количественных и качественных определений.
При отборе фактов надо быть научно объективным. Нельзя отбрасывать факты в сторону только потому, что их трудно объяснить или найти им практическое применение. В самом деле, сущность нового в науке не всегда отчетливо видна са­мому исследователю. Новые научные факты, иногда довольно крупные, из-за того, что их значение плохо раскрыто, могут долгое время оставаться в резерве науки и не использоваться на практике.
Достоверность научного факта характеризует его безуслов­ное реальное существование, подтверждаемое при построении аналогичных ситуаций. Если такого подтверждения нет, то нет и достоверности научного факта.
Достоверность научных фактов в значительной степени за­висит от достоверности первоисточников, от их целевого на­значения и характера их информации. Очевидно, что офици­альное издание, публикуемое от имени государственных или общественных организаций, учреждений и ведомств, содержит материалы, точность которых не должна вызывать сомнений.
Монография, как научное издание, содержащее полное и всестороннее исследование какой-либо проблемы или темы; на­учный сборник, содержащий материалы научной конференции; научный сборник, включающий исследовательские материалы уч­реждений, учебных заведений или обществ по важнейшим на­учным и научно-техническим проблемам, — все эти издания имеют принципиальное научное значение и практическую цен­ность. В своей основе они безусловно принадлежат к числу до­стоверных источников. Практически абсолютной достоверностью обладают описания изобретений.
Что касается научных статей, то здесь с позиций досто­верности их следует рассматривать по их видам и в зависимости от того, к каким наукам они относятся: к научно-техническим или гуманитарным.
В числе источников большое место занимают научные статьи. Они могут быть классифицированы по-разному. С позиций достоверности целесообразно делить научные статьи на те, которые относятся к техническим наукам (научно-техниче­ские статьи), и те, которые относятся к наукам гуманитарным, в частности, общественным.
Теоретическая статья в области технических и других точ­ных наук обычно отличается точностью доказательств с при­менением современных математических методов, моделирования, с привлечением данных экспериментальных исследований. В та­кой статье сведения достаточно обоснованы. Результаты расче­тов и экспериментов, их оценочные данные, методики, условия решения задачи, а также другая информация — все это обычно носит достоверный характер.
Теоретическая статья в области гуманитарных наук значи­тельно больше, чем статья научно-техническая, насыщена рас­суждениями, сравнениями, словесными доказательствами. Досто­верность ее содержания находится в зависимости от достовер­ности используемой исходной информации. Однако здесь важ­ное значение имеет позиция автора, его мировоззрение, в за­висимости от которых статья наряду с объективными научными данными может содержать неверные трактовки, ошибочные по­ложения, различного рода неточности. Поэтому следует разо­браться в этом и верно оценить ее содержание, точно уста­новить истинность суждений автора статьи и дать им соответ­ствующую оценку.
В области техники, математики, естествознания часто при­ходится иметь дело со статьями, в которых обосновываются и излагаются результаты завершенных исследований. Наряду со сведениями, относящимися к ходу исследований, в таких стать­ях приводятся данные об апробации полученных результатов, об их состоявшейся или возможной реализации, об экономи­ческой или производственной эффективности и др. Подобные сведения свидетельствуют об оригинальности статьи, об ее те­оретической и практической значимости.
Следует выделить научно-технические статьи, в которых мо­гут содержаться результаты незаконченных научных исследо­ваний. Такие результаты считают предварительными, поэтому они должны быть подвергнуты особо тщательному анализу и оценке.
Самостоятельное значение имеет информационная статья. С по­добной статьей можно встретиться в любой научной области. Информационная статья обычно всегда оперативна и актуальна, она содержит сжатое, конкретное изложение каких-либо фактов, сообщение о каком-либо событии, явлении. В технических на­уках к информационной можно отнести статью, в которой при­водятся сведения об изделиях, о технологических процессах и т.п.
Подобно статьям, различной степенью достоверности обла­дают также доклады, прочитанные на научных конференциях, симпозиумах и т.п. Одни из них могут содержать обоснованные, доказанные, апробированные сведения, другие могут включать вопросы постановочного характера, предложения и т.п.
О достоверности исходной информации может свидетель­ствовать не только характер первоисточника, но и научный, профессиональный авторитет его автора, его принадлежность к той или иной научной школе.
Во всех случаях следует отбирать только последние данные, выбирать самые авторитетные источники, точно указывать, от­куда взяты материалы. При отборе фактов из литературных источников нужно подходить к ним критически. Нельзя забы­вать, что жизнь постоянно идет вперед, развиваются науки, тех­ника и культура. То, что считалось абсолютно точным вчера, сегодня может оказаться неточным, а иногда и неверным.
Особой формой фактического материала являются цита­ты* [* Оформление цитат см. главу 4.1 "Представление отдельных видов тексто­вого материала" настоящего пособия.], которые органически вплетаются в текст диссертации, со­ставляя неотъемлемую часть анализируемого материала. Они ис­пользуются для того, чтобы без искажений передать мысль ав­тора первоисточника, для идентификации взглядов при сопо­ставлении различных точек зрения и т.д. Цитаты служат не­обходимой опорой автору диссертации в процессе анализа и син­теза информации. Отталкиваясь от их содержания, можно создать систему убедительных доказательств, необходимых для объектив­ной характеристики обозреваемого явления. Цитаты могут ис­пользоваться и для подтверждения отдельных суждений, ко­торые делает соискатель.
Во всех случаях число используемых цитат должно быть оптимальным, т.е. определяться потребностями разработки те­мы диссертации.
От ее автора требуется установить, уместно ли применение цитат в конкретном контексте, нет ли в них искажений смысла анализируемых источников. Причины искажений могут быть раз­личными. В одних случаях из первоисточника могут быть взяты слова, которые не определяют основной сути взглядов его ав­тора. В других — цитаты ограничиваются словами, которые со­держат только часть мысли, например, ту, которая больше от­вечает интересам автора диссертации. Иногда в цитате изла­гается точка зрения не на тот предмет, который рассматри­вается в данном контексте. Возможны и иные смысловые не­точности при цитировании.
Наряду с прямым цитированием часто прибегают к пере­сказу текста первоисточника. В этом случае также не исклю­чается вероятность искажения смысла, поэтому текст пересказа надо тщательно сверять с первоисточником.
Отобранный фактический материал тщательно регистриру­ется. Формы его регистрации довольно разнообразны. Укажем только наиболее распространенные:
а) записи результатов экспериментальных исследований, раз­личного рода измерений и наблюдений, записи в поле­вых дневниках и записных книжках, историях болезни;
б) выписки из анализируемых документов, литературных источников (статей, книг, авторефератов, диссертаций и др.). При этом обязательно на таких выписках точно ука­зывать источник заимствования, чтобы при необходимо­сти их легко можно найти.
Одновременно с регистрацией собранного материала следу­ет вести его группировку, сопоставлять, сравнивать полученные цифровые данные и т.п. При этом особую роль играет клас­сификация, без которой невозможно научное построение или вывод.
Классификация дает возможность наиболее коротким и пра­вильным путем войти в круг рассматриваемых вопросов про­блемы. Она облегчает поиск и помогает установить ранее не замеченные связи и зависимости. Классификацию надо прово­дить в течение всего процесса изучения материала. Она яв­ляется одной из центральных и существенных частей общей методологии любого научного исследования.


Часть 3.
Работа над рукописью диссертации
3.1. Композиция диссертационного произведения

Поскольку диссертация является квалификационным трудом, ее оценивают не только по теоретической научной ценности, ак­туальности темы и прикладному значению полученных резуль­татов, но и по уровню общеметодической подготовки этого на­учного произведения, что прежде всего находит отражение в
его композиции.
Разумеется, нет и не может быть никакого стандарта по выбору композиции диссертационного труда. Каждый его автор волен избирать любой строй и порядок организации научных материалов, чтобы получить внешнее расположение их и внут­реннюю логическую связь в таком виде, какой он считает луч­шим, наиболее убедительным для раскрытия своего творческо­го замысла. Традиционно сложилась определенная композици­онная структура диссертационного произведения, основными эле­ментами которой в порядке их расположения являются сле­дующие:
1. Титульный лист
2. Оглавление
3. Введение
4. Главы основной части
5. Заключение
6. Библиографический список
7. Приложения
8. Вспомогательные указатели
Титульный лист является первой страницей диссертаци­онной работы и заполняется по строго определенным правилам.
В верхнем поле указывается полное наименование учебного заведения или научной организации. Верхнее поле с указанным текстом отделяется от остальной площади титульного листа сплош­ной чертой.
Далее указывается фамилия, имя и отчество диссертанта (в именительном падеже).
В среднем поле дается заглавие диссертационной работы, которое проводится без слова "тема" и в кавычки не заклю­чается. Заглавие должно быть по возможности кратким, точным и соответствовать ее основному содержанию.
Очень краткие названия научных работ (одно-два слова) сви­детельствуют о том, что исследование проведено с исчерпыва­ющей полнотой. В диссертационных работах, освещающих обыч­но узкие темы, заглавие должно быть более конкретным, а по­тому и более многословным.
Не следует допускать в заглавии диссертационной работы неопределенных формулировок, например: "Анализ некоторых вопросов...", а также штампованных формулировок типа: "К воп­росу о...", "К изучению...", "Материалы к...".
Если соискатель хочет конкретизировать заглавие своей ра­боты, можно дать подзаголовок, который должен быть предель­но кратким и не превращаться в новое заглавие.
После заглавия диссертации помещается шифр из номен­клатуры специальности соискателя и ученая степень, на соиска­ние которой представляется диссертация.
Далее ближе к правому краю титульного листа указывается фамилия и инициалы научного руководителя, а также его уче­ное звание и ученая степень.
В нижнем поле указывается место выполнения диссерта­ционной работы и год ее написания (без слова "год").
Образец оформления титульного листа кандидатской дис­сертации приведен на странице 57.
После титульного листа помещается оглавление (см. обра­зец), в котором приводятся все заголовки диссертационной ра­боты (кроме подзаголовков, даваемых в подбор с текстом) и ука­зываются страницы, с которых они начинаются. Заголовки ог­лавления должны точно повторять заголовки в тексте. Сокра­щать или давать их в другой формулировке, последовательности и соподчиненности по сравнению с заголовками в тексте нельзя.
Заголовки одинаковых ступеней рубрикации необходимо располагать Друг под другом. Заголовки каждой последующей ступени смещают на три—пять знаков вправо по отношению к заголовкам предыдущей ступени. Все заголовки начинают с прописной буквы без точки на конце. Последнее слово каждого заголовка соединяют отточием с соответствующим ему номером страницы в правом столбце оглавления.
Нумерация рубрик делается по индексационной системе, то есть с цифровыми номерами, содержащими во всех ступенях, кроме первой, номер как своей рубрики, так и рубрики, ко­торым она подчинена.
Введение к диссертации. Здесь обычно обосновывается ак­туальность выбранной темы, цель и содержание поставленных задач, формулируется объект и предмет исследования, указы­вается избранный метод (или методы) исследования, сообща­ется, в чем заключается теоретическая значимость и приклад­ная ценность полученных результатов, а также отмечаются по­ложения, которые выносятся на защиту.
Таким образом, введение — очень ответственная часть дис­сертации, поскольку оно не только ориентирует читателя в даль­нейшем раскрытии темы, но и содержит все необходимые его квалификационные характеристики. Поэтому основные части вве­дения к диссертации рассмотрим более подробно.
Актуальность — обязательное требование к любой дис­сертации. Поэтому вполне понятно, что ее введение должно начинаться с обоснования актуальности выбранной темы.
В применении к диссертации понятие "актуальность" имеет одну особенность. Диссертация, как уже указывалось, является квалификационной работой, и то, как ее автор умеет выбрать тему и насколько правильно он эту тему понимает и оценивает с точки зрения своевременности и социальной значимости, ха­рактеризует его научную зрелость и профессиональную подго­товленность.
Освещение актуальности должно быть немногословным. На­чинать ее описание издалека нет особой необходимости. До­статочно в пределах 1—2 страниц машинописного текста по­казать главное — суть проблемной ситуации, из чего и будет видна актуальность темы.
Таким образом, если диссертанту удается показать, где про­ходит граница между знанием и незнанием о предмете исс­ледования, то ему бывает нетрудно четко и однозначно оп­ределить научную проблему, а следовательно, и сформулиро­вать ее суть.
Проблему часто отождествляют с вопросом (т.е. с положе­нием, которое также нужно разрешить). Считается, что про­блема — это тот же вопрос, только наиболее важный и слож­ный. Это так и не так, поскольку специфической чертой про­блемы является то, что для ее решения необходимо выйти за рамки старого, уже достигнутого знания. Что же касается воп­роса вообще, то для ответа на него вполне достаточно старого знания, т.е. для науки вопрос проблемой не является.
Чтобы читателю диссертационной работы сообщить о со­стоянии разработки выбранной темы, составляется краткий обзор литературы, который в итоге должен привести в вы­воду, что именно данная тема еще не раскрыта (или раскрыта лишь частично или не в том аспекте) и потому нуждается в дальнейшей разработке. Если такой вывод диссертант сделать не может, то он лишает себя права на разработку выбранной темы, поскольку ему, образно говоря, не имеет смысла изобретать уже изобретенный велосипед.

Государственный комитет Российской Федерации по высшему образованию
Московская государственная ордена Трудового Красного Знамени академия печати
На правах рукописи
Фролов Валерий Васильевич
Отечественное медицинское книгоиздание Развитие издательского репертуара 1917-1985
Специальность 05.25.04 - "Книговедение"
Диссертация на соискание ученой степени кандидата филологических наук

Научный руководитель — кандидат филологических наук профессор Ф.А.Кузин
Москва - 1995
Образец оформления титульного листа диссертации на соискание ученой степени кандидата наук


ОГЛАВЛЕНИЕ
Введение .................... 3
Глава 1. Становление и развитие советского
медицинского книгоиздания (1917-1930) . . . .17
1.1. Дореволюционное отечественное медицинское
книгоиздание ................. 17
1.2. Медицинское книгоиздание в первые годы
советской власти ............... 32
Глава 2 . Советское медицинское книгоиздание в
период довоенных пятилеток и в годы
Великой Отечественной войны (1931—1945) ... 57
2.1. Медицинское книгоиздание в 1930-е годы ..... 57
2.2. Медицинское книгоиздание в период Великой
Отечественной войны (1941—1945) ........ 71
Глава 3 . Советское медицинское книгоиздание
в послевоенный период (1946—1985). ..... 82
3.1. Медицинское книгоиздание в середине 40-х —
начале 60-х годов ............... 82
3.2. Медицинское книгоиздание в 60-е — середине
80-х годов ................. 109
Заключение ................... 145
Библиографический список использованной литературы . 154
Приложения ................... 175


Обзор литературы по теме должен показать основательное знакомство диссертанта со специальной литературой, его уме­ние систематизировать источники, критически их рассматривать, выделять существенное, оценивать ранее сделанное другими ис­следователями, определять главное в современном состоянии изученности темы. Материалы такого обзора следует система­тизировать в определенной логической связи и последователь­ности и потому перечень работ и их критический разбор не обязательно давать только в хронологическим порядке их пуб­ликации.
Поскольку кандидатская диссертация обычно посвящается срав­нительно узкой теме, то обзор работ предшественников следует делать только по вопросам выбранной темы, а вовсе не по всей проблеме в целом. В таком обзоре незачем также излагать все, что стало известно диссертанту из прочитанного, и что имеет лишь косвенное отношение к его работе. Но все сколько-нибудь ценные публикации, имеющие прямое и непосредственное от­ношение к теме диссертации, должны быть названы и кри­тически оценены.
Иногда соискатель, не находя в доступной ему литературе необходимых сведений, берет на себя смелость утверждать, что именно ему принадлежит первое слово в описании изучаемого явления, однако позднее это не подтверждается. Разумеется, такие ответственные выводы можно делать только после тща­тельного и всестороннего изучения литературных источников и консультаций со своим научным руководителем.
От формулировки научной проблемы и доказательства того, что та часть этой проблемы, которая является темой данной диссертационной работы, еще не получила своей разработки и освещения в специальной литературе, логично перейти к фор­мулировке цeлu предпринимаемого исследования, а также указать на конкретные задачи, которые предстоит решать в со­ответствии с этой целью. Это обычно делается в форме пе­речисления (изучить..., описать..., установить..., выявить..., вы­вести формулу... и т.п.).
Формулировки этих задач необходимо делать как можно бо­лее тщательно, поскольку описание их решения должно соста­вить содержание глав диссертационной работы. Это важно так­же и потому, что заголовки таких глав рождаются именно из формулировок задач предпринимаемого исследования.
Обязательным элементом введения является формулировка объекта и предмета исследования. Объект — это процесс или явление, порождающее проблемную ситуацию и избранное для изучения. Предмет — это то, что находится в границах объекта.
Объект и предмет исследования как категории научного про­цесса соотносятся между собой как общее и частное. В объекте выделяется та его часть, которая служит предметом исследо­вания. Именно на него и направлено основное внимание дис­сертанта, именно предмет исследования определяет тему дис­сертационной работы, которая обозначается на титульном листе как ее заглавие.
Обязательным элементом введения диссертационной работы является также указание на методы исследования, которые служат инструментом в добывании фактического материала, яв­ляясь необходимым условием достижения поставленной в такой работе цели.
Во введении описываются и другие элементы научного про­цесса. К ним, в частности, относят указание, на каком конк­ретном материале выполнена сама работа. Здесь также дается характеристика основных источников получения информации (офи­циальных, научных, литературных, библиографических), а также ука­зываются методологические основы проведенного исследования.
В конце вводной части желательно раскрыть структуру дис­сертационной работы, т.е. дать перечень ее структурных эле­ментов и обосновать последовательность их расположения.
В главах основной части диссертационной работы под­робно рассматривается методика и техника исследования и обобщаются результаты. Все материалы, не являющиеся насущ­но важными для понимания решения научной задачи, выно­сятся в приложения.
Содержание глав основной части должно точно соответст­вовать теме диссертационной работы и полностью ее раскры­вать. Эти главы должны показать умение диссертанта сжато, логично и аргументирование излагать материал, изложение и оформление которого должно соответствовать требованиям, предъявляемым к работам, направляемым в печать.
Диссертационная работа заканчивается заключительной ча­стью, которая так и называется "заключение". Как и всякое за­ключение, эта часть диссертации выполняет роль концовки, обус­ловленной логикой проведения исследования, которая носит фор­му синтеза накопленной в основной части научной информации. Этот синтез — последовательное, логически стройное изложение полученных итогов и их соотношение с общей целью и конк­ретными задачами, поставленными и сформулированными во введении. Именно здесь содержится так называемое "выводное" знание, которое является новым по отношению к исходному зна­нию. Именно оно выносится на обсуждение и оценку научной общественности в процессе публичной защиты диссертации.
Это выводное знание не должно подменяться механическим суммированием выводов в конце глав, представляющих краткое резюме, а должно содержать то новое, существенное, что со­ставляет итоговые результаты исследования, которые часто оформляются в виде некоторого количества пронумерованных аб­зацев. Их последовательность определяется логикой построения диссертационного исследования. При этом указывается вытека­ющая из конечных результатов не только его научная новизна и теоретическая значимость, но и практическая ценность.
Однако к оценке практической ценности научных резуль­татов нельзя в полной мере применять те критерии, которыми пользуются при организации и планировании производственных задач. Конечно, эффективность выполнения научной задачи, так же как и производственной, измеряется затратами материальных и людских ресурсов, расходом времени на исполнение и по­лученной прибылью от применения научных результатов на прак­тике. Но оценка научных результатов более сложна и не всегда укладывается в общепринятые экономические критерии.
В самом деле при оценке общих и фундаментальных ис­следований весьма трудно, а порой невозможно, учесть тот прак­тический эффект, который может дать сегодня практическая реализация новых знаний о мире, понимание новых закономер­ностей явлений. Они могут определяться спустя некоторое вре­мя, продолжительность которого заранее не известна.
Может случиться и так, что поисковое исследование не ре­шает поставленной задачи, но дает ответы на другие важные вопросы, которые вовсе не ставились в плане данной работы, а были решены попутно. Правильно мнение, что при оценке плановых фундаментальных исследований важно определять, на­сколько удалось приблизиться к решению основной задачи и есть ли какая-нибудь возможность решить ее полностью или частично; обоснован ли был выбор методов исследования и по­следовательность решения плановых задач; в какой мере по­лученные результаты могут быть использованы на практике.
Иной характер имеет оценка научных работ прикладного значения, так как в самом плане исследования уже определя­ются конкретные задачи, что трудно сделать при выполнении фундаментальных исследований, особенно поискового плана.
Заключительная часть предполагает также наличие обобщен­ной итоговой оценки проделанной работы. При этом важно ука­зать, в чем заключается ее главный смысл, какие важные по­бочные научные результаты получены, какие встают новые на­учные задачи в связи с проведением диссертационного иссле­дования. Заключительная часть, составленная по такому плану, дополняет характеристику теоретического уровня диссертации, а также показывает уровень профессиональной зрелости и на­учной квалификации ее автора.
В некоторых случаях возникает необходимость указать пути продолжения исследуемой темы, формы и методы ее дальней­шего изучения, а также конкретные задачи, которые будущим исследователям придется решать в первую очередь.
Заключение может включать в себя и практические пред­ложения, что повышает ценность теоретических материалов. Но такие предложения должны обязательно исходить из круга ра­бот, проведенных лично диссертантом и внедренных на про­изводстве.


Таким образом, подводя итог всему вышесказанному, можно утверждать, что заключительная часть диссертации представ­ляет собой не простой перечень полученных результатов про­веденного исследования, а их итоговый синтез, т.е. формули­рование того нового, что внесено его автором в изучение и
решение проблемы.
После заключения принято помещать библиографический список использованной литературы. Этот список составляет одну из существенных частей диссертации и отражает самосто­ятельную творческую работу диссертанта.
Каждый включенный в такой список литературный источ­ник должен иметь отражение в рукописи диссертации. Если ее автор делает ссылку на какие-либо заимствованные факты или цитирует работы других авторов, то он должен обязательно указать в подстрочной ссылке, откуда взяты приведенные ма­териалы. Не следует включать в библиографический список те работы, на которые нет ссылок в тексте диссертации и которые фактически не были использованы. Не рекомендуется включать в этот список энциклопедии, справочники, научно-популярные книги, газеты. Если есть необходимость в использовании таких изданий, то следует привести их в подстрочных ссылках в тек­сте диссертационной работы* [* Подробнее о библиографическом аппарате диссертации см. специальную главу 4.5 "Оформление библиографического аппарата" настоящего пособия.].
Вспомогательные или дополнительные материалы, которые загромождают текст основной части диссертации, помещают в
приложении.
По содержанию приложения очень разнообразны. Это, на­пример, могут быть копии подлинных документов, выдержки из отчетных материалов, производственные планы и протоко­лы, отдельные положения из инструкций и правил, ранее не­опубликованные тексты, переписка и т.п. По форме они могут представлять собой текст, таблицы, графики, карты.
В приложения нельзя включать библиографический список использованной литературы, вспомогательные указатели всех ви­дов, справочные комментарии и примечания, которые являются не приложениями к основному тексту, а элементами справочно-сопроводительного аппарата диссертации, помогающими поль­зоваться ее основным текстом. Приложения оформляются как продолжение диссертации на последних ее страницах. При большом объеме или формате при­ложения оформляют в виде самостоятельного блока в специ­альной папке (или переплете), на лицевой стороне которой да­ют заголовок "Приложения" и затем повторяют все элементы титульного листа диссертации.
Каждое приложение должно начинаться с нового листа (стра­ницы) с указанием в правом верхнем углу слова "Приложение" и иметь тематический заголовок. При наличии в диссертации более одного приложения они нумеруются арабскими цифрами (без знака №), например: "Приложение I", "Приложение 2" и т.д. Нумерация страниц, на которых даются приложения, дол­жна быть сквозной и продолжать общую нумерацию страниц основного текста.
Связь основного текста с приложениями осуществляется че­рез ссылки, которые употребляются со словом "смотри"; оно обыч­но сокращается и заключается вместе с шифром в круглые скоб­ки по форме: (см. приложение 5).
Диссертацию желательно снабжать вспомогательными указателями, которые помещаются после приложений или на их месте, если последние отсутствуют. Наиболее распространен­ными являются алфавитно-предметные указатели, представля­ющие собой перечень основных понятий, встречающихся в тек­сте, которые непосредственно относятся к нему, с указанием страниц.
Наличие алфавитно-предметного указателя существенно об­легчает ориентировку в диссертации. Он является как бы пу­теводителем по ней, указывая, где и что можно найти на ее страницах. В известном смысле такой указатель можно сравнить с каталогом библиотеки, по шифру которого можно определить место данной книги на полке.
Составление алфавитно-предметного указателя является де­лом весьма сложным, поэтому студент, прежде чем браться за эту работу, должен уяснить некоторые технические правила его подготовки.
Основными элементами указателя являются рубрики, ко­торые включают в свой состав заголовки, подзаголовки и ссыл­ки к номерам страниц текста.
В качестве первого слова рубрики обычно выступают су­ществительные и прилагательные, однако это могут быть и лю­бые другие части речи.
В одной рубрике не должно быть больше 10 номеров стра­ниц, так как при большем их числе усложняется работа с ука­зателем. Если число номеров превышает 10, следует рубрику дробить на подрубрики.
Словесная формулировка заголовков и подзаголовков дол­жна позволять быстро найти рубрику или подрубрику в ука­зателе. Эта формулировка должна совпадать с той, которую на­иболее вероятно выберет читатель для поиска.
В заголовках и подзаголовках можно допускать инверсию (пе­рестановку) слов для лучшего расположения материала. Так, вме­сто "Теория вероятности" предпочтительнее "Вероятностей теория".
Оформляя указатели, нужно знать, что первую строку руб­рики начинают от левого края без абзацного отступа, вторые и последующие строки — со втяжкой; подрубрики, начало ко­торых графически не обозначено, — со втяжкой большей, чем втяжка вторых и последующих строк рубрики.
Заголовки и подзаголовки приводят в форме именительного падежа (однако при инверсии ведущее слово может стоять и в косвенном падеже) единственного и (реже) множественного числа.
Заголовки рубрик могут начинаться как с прописной, так и со строчной буквы, подзаголовки — только со строчной (если это, конечно, не имена собственные). Окончания рубрик зна­ками препинания не фиксируются.
Заголовок перед подзаголовками заканчивается двоеточием, если нет ссылки к тексту непосредственно после заголовка, на­пример:
Код:
буквенный 34, 39
двойной комбинированный 15, 18, 24—25
разделительный 16, 20, 26—29
В тех случаях, когда даются ссылки к тексту после заго­ловка, двоеточие опускается. В том же примере:
Код 30, 32—34
буквенный 34, 39
двойной комбинированный 15, 18, 24-25
разделительный 16, 20, 26—29
3.2. Рубрикация текста

Рубрикация текста диссертационной работы представляет собой деление такого текста на составные части, графическое отделение одной части от другой, а также использование заголовков ну­мерации и т.п. Рубрикация в диссертации отражает логику на­учного исследования и потому предполагает четкое подразде­ление рукописи на отдельные логически соподчиненные части,
Простейшей рубрикой является я б за ц -отступ вправо в на­чале первой строки каждой части текста. Абзац, как известно, не имеет особой грамматической формы. Поэтому его чаще все­го рассматривают как композиционный прием, используемый для объединения ряда предложений, имеющих общий предмет из­ложения. Абзацы делаются для того, чтобы мысли выступали более зримо, а их изложение носило более завершенный ха­рактер. Логическая целостность высказывания, присущая абза­цу, облегчает восприятие текста. Именно понятие единой темы, объединяющей абзац со всем текстом, есть то качественно но­вое, что несет с собой абзац по сравнению с чисто синтакси­ческой "единицей высказывания"—предложением. Поэтому пра­вильная разбивка текста диссертационной работы на абзацы су­щественно облегчает ее чтение и осмысление.
Абзацы одного параграфа или главы должны быть по смыс­лу последовательно связаны друг с другом. Число самостоятель­ных предложений в абзаце различно и колеблется в весьма ши­роких пределах, определяемых сложностью передаваемой мысли.
При работе над абзацем следует особое внимание обращать на его начало. В первом предложении лучше всего называть тему абзаца, делая такое предложение как бы заголовком к остальным предложениям абзацной части. При этом формули­ровка первого предложения должна даваться так, чтобы не те­рялась смысловая связь с предшествующим текстом.
В каждом абзаце следует выдерживать систематичность и последовательность в изложении фактов, соблюдать внутреннюю
логику их подачи, которая в значительной мере определяется характером текста.
В повествовательных текстах (то есть текстах, излага­ющих ряд последовательных событий) порядок изложения фак­тов чаще всего определяется хронологической последовательно­стью фактов и их смысловой связью друг с другом. В тексте приводятся только узловые события, при этом учитывается их продолжительность во времени и смысловая значимость для рас­крытия всей темы.
В описательных текстах, когда предмет или явление раскрывается путем перечисления его признаков и свойств, вначале принято давать общую характеристику описываемого фак­та, взятого в целом, и лишь затем — характеристику отдель­ных его частей.
Таковы общие правила разбивки текста диссертационной ра­боты на абзацы. Что касается деления текста такой работы на более крупные части, то их разбивку нельзя делать путем ме­ханического расчленения текста. Делить его на структурные ча­сти следует с учетом логических правил деления понятия. Рас­смотрим использование таких правил на примере разбивки глав основной части на параграфы.
Суть первого правила такого деления заключается в том, чтобы перечислить все виды делимого понятия. Поэтому объ­ем членов деления должен быть равен в своей сумме объему делимого понятия. Это означает, что глава по своему смысло­вому содержанию должна точно соответствовать суммарному смысловому содержанию относящихся к ней параграфов. Несоблю­дение этого правила может привести к структурным ошибкам дво­якого рода. Ошибка первого рода проявляется в том, что глава по смысловому содержанию уже общего объема составляющих ее параграфов, то есть, проще говоря, включает в себя лишние по смыслу параграфы.
Такая ошибка будет иметь место, если, например, при рас­крытии содержания главы "Ассоциативные организационные структуры" кроме параграфов "корпорация", "хозяйственная ас­социация", "концерны", "холдинговые компании", "консорциум", "картель" и "трест" будут в качестве параграфов указаны про­изводственные кооперативы и малые предприятия. Суть ло­гической ошибки в том, что здесь деление на параграфы яв­ляется избыточным с лишними для данного случая членами деления, поскольку кооперативы и малые предприятия отно­сятся не к крупномасштабному (каковыми являются ассоциа­тивные организационные структуры), а к маломасштабному бизнесу.
Ошибка второго ряда возникает тогда, когда количество со­ставляющих главу параграфов является по смыслу недостаточ­ным. Например, ели взять главу "Услуги, предоставляемые бан­ками" и разбить на четыре параграфа: 1) вклады "до востре­бования", 2) выигрышные вклады, 3) долгосрочные вклады и 4) срочные вклады, то правило соразмерности деления будет нарушено и здесь, так как два члена деления — краткосроч­ные вклады и целевые вклады — оказались пропущенными.
На протяжении всего деления избранный нами признак де­ления должен оставаться одним и тем же и не подменять­ся другим признаком. Так, если главу "Виды автомобильной техники" разбить на три параграфа: 1) легковые автомобили, 2) грузовые автомобили и 3) автомобили-вездеходы, то это будет неправильно. Дело в том, что автомобильная техника рассмат­ривается здесь вместо одного по двум признакам: видам пере­возимого груза и проходимостью. Следствием этого является то, что, во-первых, деление окажется неполным, а, во-вторых, чле­ны деления частично совпадают друг с другом, ибо среди ав­томобилей-вездеходов есть как легковые, так и грузовые авто­мобили.
По смыслу члены деления должны исключать друг дру­га, а не соотноситься между собой как часть и целое. Так, нельзя с точки зрения логики признать правильным де­ление главы "Больные, особо нуждающиеся в особом уходе" на параграфы: 1) дети, 2) женщины и 3) кормящие матери. Суть логической ошибки здесь в том, что женщины и кормящие матери перечислены здесь в качестве самостоятельных членов деления, хотя таковыми они не являются, т.к. кормящие ма­тери — это те же женщины.
Деление должно быть непрерывным, т.е. в процессе де­ления нужно переходить к ближайшим видам, не перескакивая через них. Ошибка, возникающая при нарушении этого правила логики, носит название "скачок в делении". Так, если главу "Ви­ды предложений" разделить на три параграфа: 1) простые пред­ложения, 2) сложносочиненные предложения и 3) сложнопод­чиненные, то это явная логическая ошибка смешения в одном ряду понятий различной степени рубрикации. Ошибку можно было бы исправить, разбив главу только на два параграфа:
1) простые предложения и 2) сложные предложения, которые в свою очередь могут быть разделены на сложносочиненные и сложноподчиненные.
Заголовки глав и параграфов диссертации должны точ­но отражать содержание относящегося к ним текста. Они не должны сокращать или расширять объем смысловой инфор­мации, которая в них заключена.
Не рекомендуется в заголовок включать слова, отражающие общие понятия или не вносящие ясность в смысл заголовка. Не следует включать в заголовок слова, являющиеся терминами узкоспециального или местного характера. Нельзя также включать в заголовок сокращенные слова и аббревиатуры, а также хи­мические, математические, физические и технические формулы.
Любой заголовок в научном тексте должен быть по воз­можности кратким, т.е. он не должен содержать лишних слов. Однако и чрезмерная его краткость очень нежелательна. Дело в том, что чем короче заголовок, тем он шире по своему со­держанию. Особенно опасны заголовки, состоящие из одного сло­ва. По такому заголовку сложно судить о теме следующего за таким заголовком текста.
Встречается и другая крайность, когда автор диссертации хочет предельно точно передать в заголовке содержание главы. Тогда заголовок растягивается на несколько строк, что сущест­венно затрудняет его смысловое восприятие.
Рубрикация текста нередко сочетается с нумерацией — числовым (а также буквенным) обозначением последовательно­сти расположения его составных частей.
Возможные системы нумерации:
— использование знаков разных типов — римских и арабских цифр, прописных и строчных букв, сочетающихся с абзац­ными отступами;
— использование только арабских цифр, расположенных в оп­ределенных сочетаниях.
При использовании знаков разных типов система цифрового и буквенного обозначения строится по нисходящей:
А...Б...В...Г...
I...II...III...IV...
1...2...3...4...
1)...2)...3)...4)...
а)...б)...в)...г)...
Принято порядковые номера частей указывать словами (часть первая), разделов — прописными буквами русского алфавита (раздел А), глав — римскими цифрами (глава I), параграфов — арабскими цифрами (§1).
В настоящее время в научных и технических текстах внед­ряется чисто цифровая система нумерации, в соответствии с которой номера самых крупных частей научного произведения (первая степень деления) состоят из одной цифры, номера со­ставных частей (вторая ступень деления) — из двух цифр, третья ступень деления — из трех цифр и т.д.
Использование такой системы нумерации позволяет не упот­реблять слова "часть", "раздел", "глава", "параграф" и т.д. (или их сокращенные написания).

3.3. Приемы изложения научных материалов

Каждый исследователь стремится донести до читателя свои мыс­ли в наиболее ясном и понятном виде. Но один полагает, что для этого достаточно лишь кратко описать ход исследования и подробно изложить конечные результаты. Другие исследо­ватели как бы вводят читателя в свою творческую лаборато­рию, неторопливо ведут его от этапа к этапу, подробно и по­следовательно раскрывая методы своей работы, ее удачи и не­удачи, весь ход исследовательского процесса. Так перед чита­телем проходит весь сложный путь исканий ученого от твор­ческого замысла до заключительного этапа своей работы — под­ведения итогов, формулирование выводов и предложений.
Первый вариант изложения часто используется авторами научных монографий, рассчитанных на сравнительно узкий круг специалистов. Для любой диссертации приемлем второй вариант изложения, позволяющий лучше судить о способностях соискателя к самостоятельной научно-исследовательской работе. Это позволяет полнее выявить глубину его научной эрудиции в данной области науки и специальные знания по вопросам диссертации, т.е. соответствие ее автора официальным тре­бованиям, предъявляемым к соискателю соответствующей уче­ной степени.
В арсенале авторов диссертационных работ имеется несколь­ко методических приемов изложения научных материалов. На­иболее часто используются следующие приемы: 1) строго по­следовательный, 2) целостный (с последующей обработкой каж­дой главы), 3) выборочный (главы пишутся отдельно в любой последовательности).
Строго последовательное изложение материала диссер­тации требует сравнительно много времени, так как пока ее автор не закончил полностью очередного раздела, он не может переходить к следующему. Но для обработки одного раздела требуется иногда перепробовать несколько вариантов, пока не найден лучший из них. В это время материал, почти не тре­бующий черновой обработки, ожидает очереди и лежит без дви­жения.
Целостный прием требует почти вдвое меньше времени на подготовку беловой рукописи, так как сначала пишется все произведение вчерне, как бы грубыми мазками, затем произ­водится его обработка в частях и деталях, при этом вносятся дополнения и исправления.
Выборочное изложение материалов также часто приме­няется соискателями. По мере готовности фактических данных автор обрабатывает материалы в любом удобном для него по­рядке, подобно тому, как художник пишет картину не обя­зательно с верхней или нижней части. Выберите тот прием изложения, который считаете для себя наиболее приемлемым для превращения так называемой черновой рукописи в про­межуточную или в беловую (окончательную).
На этом этапе работы над рукописью из уже накопленно­го текстового материала помимо отдельных глав желательно выделить следующие композиционные элементы диссертации:
а) введение, б) выводы и предложения (заключение), в) биб­лиографический список использованных литературных источни­ков, г) приложения, д) указатели.
Перед тем как переходить к окончательной обработке чер­новой рукописи, полезно обсудить основные положения ее со­держания со своим научным руководителем.
Работа над беловой рукописью. Этот прием целесообразно использовать, когда макет черновой рукописи готов. Все нужные материалы собраны, сделаны необходимые обобщения, которые получили одобрение научного руководителя. Теперь начинается детальная шлифовка текста рукописи. Проверяется и крити­чески оценивается каждый вывод, формула, таблица, каждое предложение, каждое отдельное слово.
Соискатель еще раз проверяет, насколько заглавие его ра­боты и название ее глав и параграфов соответствуют их со­держанию, уточняет композицию диссертационного произведе­ния, расположение материалов и их рубрикация. Желательно также еще раз проверить убедительность аргументов в защиту своих научных положений. Здесь, как уже говорилось, целе­сообразно посмотреть на свое произведение как бы "чужими глазами", строго критически, требовательно и без каких-либо послаблений.
3.4. Язык и стиль диссертационной работы

Поскольку диссертация является прежде всего квалификаци­онной работой, ее языку и стилю следует уделять самое серь­езное внимание. Действительно, именно языково-стилистическая культура диссертации лучше всего позволяет судить об общей культуре ее автора.
Язык и стиль диссертационной работы как часть письмен­ной научной речи сложились под влиянием так называемого академического этикета, суть которого заключается в интерп­ретации собственной и привлекаемых точек зрения с целью обоснования научной истины. Уже выработались определенные традиции в общении ученых между собой как в устной, так и письменной речи* [* См. также А.К.Демидова. Пособие по русскому языку: Научный стиль. Офор­мление научной работы. — М.: Русский язык, 1991; Н.С.Бурдин, П.В.Веселов. Как оформить научную работу. — М.: Высшая школа, 1973.]
. Однако не следует полагать, что суще­ствует свод "писаных правил" научной речи. Можно говорить лишь о некоторых особенностях научного языка, уже закреп­ленных традицией.
Наиболее характерной особенностью языка письменной на­учной речи является формально-логический способ изложения материала. Это находит свое выражение во всей системе ре­чевых средств. Научное изложение состоит главным образом из рассуждений, целью которых является доказательство истин, вы­явленных в результате исследования фактов действительности.
Для научного текста характерна смысловая законченность, целостность и связность. Важнейшим средством выражения ло­гических связей являются здесь специальные функционально-синтаксические средства связи, указывающие на последователь­ность развития мысли (вначале, прежде всего, затем, во-первых, во-вторых, значит, итак и др.), противоречивые отношения (од­нако, между тем, в то время как, тем не менее), причинно-следственные отношения (следовательно, поэтому, благодаря это­му, сообразно с этим, вследствие этого, кроме того, к тому же), переход от одной мысли к другой (прежде чем перейти к..., обратимся к..., рассмотрим, остановимся на..., рассмотрев, перей­дет к..., необходимо остановиться на..., необходимо рассмотреть), итог, вывод (итак, таким образом, значит, в заключение от­метим, все сказанное позволяет сделать вывод, подведя итог, следует сказать...).
В качестве средств связи могут использоваться местоимения, прилагательные и причастия (данные, этот, такой, названные, указанные и др.).
Не всегда такие и подобные им слова и словосочетания украшают слог, но они являются своеобразными дорожными зна­ками, которые предупреждают о поворотах мысли автора, информируют об особенностях его мыслительного пути. Читатель диссертации сразу понимает, что слова "действительно" или "в самом деле" указывают, что следующий за ними текст пред­назначен служить доказательством, слова "с другой стороны", "напротив" и "впрочем" готовят читателя к восприятию про­тивопоставления, "ибо" — объяснения. Именно эти слова всегда используются в диссертациях по химии и математике для по­каза логических связей, которые другим способом показать прак­тически невозможно.
В некоторых случаях словосочетания рассмотренного выше типа не только помогают обозначить переходы авторской мыс­ли, но и способствуют улучшению рубрикации текста. Напри­мер, слова "приступим к рассмотрению" могут заменить загла­вие рубрики. Они, играя роль невыделенных рубрик, разъяс­няют внутреннюю последовательность изложения, а потому в научном тексте очень полезны.
На уровне целого текста для научной речи едва ли не основным признаком является целенаправленность и прагмати­ческая установка. Отсюда делается понятным, почему эмоци­ональные языковые элементы в диссертациях не играют особой роли. Научный текст характеризуется тем, что в него вклю­чаются только точные, полученные в результате длительных наблюдений и научный экспериментов сведения и факты. Это обусловливает и точность их словесного выражения, а следо­вательно, использование специальной терминологии.
Благодаря специальным терминам достигается возможность в краткой и экономной форме давать развернутые определе­ния и характеристики научных фактов, понятий, процессов, яв­лений.
Установлено, что количество терминов, применяемых в со­временной науке, значительно превышает общее количество слов, употребляемых в литературно-художественных произведениях и разговорной речи.
Следует твердо помнить, что научный термин не просто слово, а выражение сущности данного явления. Следовательно, нужно с большим вниманием выбирать научные термины и оп­ределения. Нельзя произвольно смешивать в одном тексте раз­личную терминологию, помня, что каждая наука имеет свою, присущую только ей, терминологическую систему.
Нельзя также употреблять вместо принятых в данной науке терминов профессиональной лексики, т.е. слов и выражений, рас­пространенных в определенной профессиональной среде. Профессионализмы — это не обозначения научных понятий, а ус­ловные в высшей степени дифференцированные наименования реалий, используемые в среде узких специалистов и понятные только им. Это своего рода их жаргон. В основе такого жаргона лежит бытовое представление о научном понятии.
Фразеология научной прозы также весьма специфична. Она признана, с одной стороны, выражать логические связи между частями высказывания (такие, например, устойчивые сочетания, как "привести результаты", "как показал анализ", "на основании полученных данных", "резюмируя сказанное", "отсюда следует, что" и т.п.), с другой стороны, обозначать определенные по­нятия, являясь, по сути дела, терминами (такие, например, фра­зеологические обороты и сложные термины, как "ток высокого напряжения", "государственное право", "коробка перемены пе­редач" и т.п.
Рассмотрим теперь грамматические особенности научной речи, также существенно влияющие на языково-стилистическое оформление текста диссертационного исследования. С точки зре­ния морфологии следует отметить в ней наличие большого ко­личества существительных с абстрактным значением, а также отглагольных существительных (исследование, рассмотрение, изу­чение и т.п.).
В научной прозе широко представлены относительные при­лагательные, поскольку именно такие прилагательные в отли­чие от качественных способны с предельной точностью выра­жать достаточные и необходимые признаки понятий.
Как известно, от относительных прилагательных нельзя об­разовать формы степеней сравнения. Поэтому в диссертацион­ном тексте при необходимости использования качественных при­лагательных предпочтение отдается аналитическим формам срав­нительной и превосходительной степени.
Для образования превосходной степени чаще всего исполь­зуются слова "наиболее", "наименее". Не употребляется сравни­тельная степень прилагательного с приставкой "по" (например, "повыше", "побыстрее"), а также превосходная степень прилага­тельного с суффиксами -айш-, -ейш-, за исключением некото­рых терминологических выражений, например, "мельчайшие ча­стицы вещества".
Особенностью языка научной прозы является также отсут­ствие экспрессии. Отсюда доминирующая форма оценки — констатация признаков, присущих определяемому слову. Поэтому большинство прилагательных являются здесь частью термино­логических выражений. Отдельные прилагательные употребля­ются в роли местоимений. Так, прилагательное "следующие" за­меняет местоимение "такие" и везде подчеркивает последова­тельность перечисления особенностей и признаков.
Глагол и глагольные формы в тексте диссертационных ра­бот несут особую информационную нагрузку. Авторы диссер­тационных работ обычно пишут "рассматриваемая проблема", а не "рассмотренная проблема". Эти глагольные формы служат для выражения постоянного свойства предмета (в научных за­конах, закономерностях, установленных ранее или в процессе данного исследования), они употребляются также при описании хода исследования, доказательства в описании устройства при­боров и машин.
Основное место в научной прозе занимают формы несовер­шенного вида глагола и формы настоящего времени, так как они не выражают отношение описываемого действия к моменту высказывания.
Часто употребляется изъявительное наклонение глагола, ре­дко — сослагательное наклонение и почти совсем не употреб­ляется повелительное наклонение. Широко используются воз­вратные глаголы, пассивные конструкции, что обусловлено не­обходимостью подчеркнуть объект действия, предмет исследо­вания (например, "В данной статье рассматриваются...", "Наме­чено выделить дополнительные кредиты...").
В научной речи очень распространены указательные мес­тоимения "этот", "тот", "такой". Они не только конкретизируют предмет, но и выражают логические связи между частями вы­сказывания (например, "Эти данные служат достаточным осно­ванием для вывода..."). Местоимения "что-то", "кое-что", "что-ни­будь" в силу неопределенности их значения в тексте диссер­таций не используются.
Остановимся теперь на синтаксисе научной речи.. Посколь­ку такая речь характеризуется строгой логической последова­тельностью, здесь отдельные предложения и части сложного синтаксического целого, все компоненты (простые и сложные), как правило, очень тесно связаны друг с другом, каждый по­следующий вытекает из предыдущего или является следующим звеном в повествовании или рассуждении. Поэтому для текста диссертации, требующего сложной аргументации и выявления причинно-следственных отношений, характерны сложные пред­ложения различных видов с четкими синтаксическими связями. Преобладают сложные союзные предложения. Отсюда богатство составных подчинительных союзов "благодаря тому что", "между тем как", "так как", "вместо того чтобы", "ввиду того что", "оттого что", "вследствие того что", "после того как", "в то время как" и др. Особенно употребительны производные отыменные пред­логи "в течение", "в соответствии с...", "в результате", "в отличие от...", "наряду с...", "в связи с..." и т.н.
В научном тексте чаще встречаются сложноподчиненные, а не сложносочиненные предложения. Это объясняется тем, что подчинительные конструкции выражают причинные, времен­ные, условные, следственные и тому подобные отношения, а также тем, что отдельные части в сложноподчиненном пред­ложении более тесно связаны между собой, чем в сложносо­чиненном. Части же сложносочиненного предложения как бы нанизываются друг на друга, образуя своеобразную цепочку, от­дельные звенья которой сохраняют известную независимость и легко поддаются перегруппировке.
Безличные, неопределенно-личные предложения в тексте диссертационных работ используются при описании фактов, яв­лений и процессов. Номинативные предложения применяются в названиях разделов, глав и параграфов, в подписях к ри­сункам, диаграммам, иллюстрациям.
У письменной научной речи имеются и чисто стилисти­ческие особенности. Объективность изложения — основная стилевая черта такой речи, которая вытекает из специфики научного познания, стремящегося установить научную истину. Отсюда наличие в тексте научных работ вводных слов и сло­восочетаний, указывающих на степень достоверности сообщения. Благодаря таким словам тот или иной факт можно представить как вполне достоверный (конечно, разумеется, действительно), как предполагаемый (видимо, надо полагать), как возможный (возможно, вероятно).
Обязательным условием объективности изложения матери­ала является также указание на то, каков источник сообщения, кем высказана та или иная мысль, кому конкретно принад­лежит то или иное выражение. В тексте это условие можно реализовать, используя специальные вводные слова и словосо­четания (по сообщению, по сведениям, по мнению, по данным, по нашему мнению и др.).
Сугубо деловой и конкретный характер описаний изуча­емых явлений, фактов и процессов почти полностью исклю­чает индивидуальные особенности слога, эмоциональность и изобретательность. В настоящее время в научной речи уже довольно четко сформировались определенные стандарты из­ложения материала. Так, описание экспериментов делается обычно с помощью кратких страдательных причастий. Напри­мер: "Получена окись магния с примесью серы", "Было выде­лено 15 структур...".
Использование подобных синтаксических конструкций по­зволяет сконцентрировать внимание читателя только на самом действии. Субъект действия при этом остается необозначенным, поскольку указание на него в такого рода научных текстах яв­ляется необязательным.
Описание действия машин и механизмов в технических дис­сертациях чаще всего делается с помощью пассивных конструк­ций, в которых сказуемое выражается глаголом в страдатель­но-возвратной форме. Например: "Флюс к месту подается ав­томатически" .
В тех случаях, когда исключается применение автоматики или специальной техники, т.е. когда действие машины или при­бора осуществляется вручную, сказуемое употребляется в форме третьего лица множественного числа настоящего или прошедшего времени. Например: "Засыпку угля в топку в этом случае про­изводят вручную".
В диссертациях по технологической тематике указания по обслуживанию машин и механизмов или при описании других действий, требующих точного или обязательного исполнения, принято давать с помощью инфинитивных предложений, ко­торые подчеркивают категоричность высказывания. Например:
"Обеспечить чистоту эксперимента можно лишь в том случае, если: 1. Предварительно освободить образец от механических примесей; 2. Разогреть его не ниже 550°С; 3. Исключить при этом проникновение загрязненного атмосферного воздуха".
Стиль письменной научной речи — это безличный моно­лог. Поэтому изложение обычно ведется от третьего лица, так как внимание сосредоточено на содержании и логической по­следовательности сообщения, а не на субъекте. Сравнительно редко употребляется форма первого и совершенно не употреб­ляется форма второго лица местоимений единственного числа. Авторское "я" как бы отступает на второй план.
Сейчас стало неписаным правилом, когда автор диссертации выступает во множественном числе и вместо "я" употребляет "мы", считая, что выражение авторства как формального кол­лектива придает больший объективизм изложению.
Действительно, выражение авторства через "мы" позволяет отразить свое мнение как мнение определенной группы людей, научной школы или научного направления. И это вполне объ­яснимо, поскольку современную науку характеризуют такие тенденции, как интеграция, коллективность творчества, комп­лексный подход к решению проблем. Местоимение "мы" и его производные как нельзя лучше передают и оттеняют эти тен­денции.
Став фактом научной речи, местоимение "мы" обусловило целый ряд новых значений и производных от них оборотов, в частности, с притяжательным местоимением типа "по нашему мнению".
Однако нагнетание в тексте местоимения "мы" производит малоприятное впечатление. Поэтому авторы диссертационных ра­бот стараются прибегать к конструкциям, исключающим упот­ребление этого местоимения. Такими конструкциями являются неопределенно-личные предложения (например, "Вначале про­изводят отбор образцов для анализа, а затем устанавливают их соответствие по размерам тиглей..."). Употребляется также фор­ма изложения от третьего лица (например, "автор полагает..."). Аналогичную функцию выполняют предложения со страдатель­ным залогом (например, "Разработан комплексный подход к ис­следованию..."). Такой залог устраняет необходимость в фикса­ции субъекта действия и тем самым избавляет от необходи­мости вводить в текст диссертации личные местоимения.
Качествами, определяющими культуру научной речи, явля­ются точность, ясность и краткость. Смысловая точность — одно из главных условий, обеспечивающих научную и практи­ческую ценность заключенной в тексте диссертационной работы информации. Действительно, неправильно выбранное слово мо­жет существенно исказить смысл написанного, дать возможность двоякого толкования той или иной фразы, придать всему тек­сту нежелательную тональность.
Между тем авторы диссертаций не всегда добиваются точ­ности словоупотребления, небрежно отбирая слова, которые ча­сто искажают высказанную мысль. Отсюда различного рода лек­сические ошибки, лишающие научную речь точности и ясности.
Дурная привычка пересыпать свою речь канцелярскими сло­вами, "щеголять" мудреной книжной лексикой. Это мешает пи­сать просто и понятно. Особенно мешает точности высказыва­ний злоупотребление иностранными словами. Часто этому со­путствует и элементарное незнание смысла слова.
Нередко и исконно русские слова употребляются неточно, вопреки их значению, и тогда рождаются фразы типа: "Боль­шая половина товаров осталась нереализованной", "Предлагае­мый этой фирмой станок вооружен специальным указателем скорости вращения резца".
Очень часто точность нарушается в результате синонимии терминов. Терминов-синонимов в одном высказывании быть не должно. Плохо, когда соискатель пишет то "разряжение", то "ва­куум" или то "водяная турбина", то "гидротурбина", или когда в одном случае он использует "томаты", а в другом "помидоры".
В научной речи для обозначения новых понятий нередко создаются новые слова от иностранных по словообразователь­ным моделям русского языка. В результате появляются такие неуклюжие слова, как "шлюзовать" (от "шлюз"), "штабелировать" (от "штабель"), "кабелизировать" или "каблировать" (от "кабель").
Нельзя также признать за норму образование от двух рус­ских слов нового слова на иностранный манер (сейчас это осо­бенно -модно), например: вместо русского понятного всем слова "штабелеукладчик" можно часто услышать "штабилер" и даже "штабилятор". Еще хуже, когда такие новые слова являются не совсем благозвучными, например, использование вместо понят­ного слова "сортировочная машина" — "сортиратор". Такие слова точности выражения мысли не прибавляют.
Снижает точность сообщаемой информации проникновение в научную речь просторечных и жаргонных слов цехового оби­хода, которые употребляются вместо соответствующих терми­нов. Часто на страницах технических диссертаций при харак­теристике эксплуатационных достоинств выпускаемой техники можно прочесть: "исключен порыв проводов", "прогиб пластины в пределах допуска", "зависание щеток быстро устраняется", "скол изолятора не происходит".
Точность научной речи обусловлена не только целенаправ­ленным выбором слов и выражений, не менее важен выбор грамматических конструкций, предполагающий точное следова­ние нормам связи слов во фразе. Возможность по-разному объ­яснять слова в словосочетаниях порождает двусмысленность. Так, двузначна конструкция: "В других товарах подобные мар­кировки отсутствуют" (другие товары или подобные маркиров­ки отсутствуют — понять трудно).
Другое необходимое качество научной речи — ее ясность. Ясность — это умение писать доступно и доходчиво.
Практика показывает, что особенно много неясностей воз­никает там, где авторы вместо точных количественных значе­ний употребляют слова и словосочетания с неопределенным или слишком обобщенным значением. В самом деле, может ли удов­летворить читателя диссертации, желающего видеть в каждой строке ее текста конкретные и точные данные, такие фразы:
"Надлежащее движение инструмента и детали, подвергающей­ся обработке, обеспечивается электродвигателем и отдельными механизмами станка"; "Для обеспечения нормального шва тре­буется, чтобы предварительно была произведена соответст­вующая обработка свариваемых поверхностей".
Очень часто авторы диссертаций пишут "и т.д." в тех слу­чаях, когда не знают, как продолжить перечисление, или вво­дят в текст фразу "вполне очевидно", когда не могут изло­жить доводы. Обороты "известным образом" или "специаль­ным устройством" нередко указывают, что автор в первом случае не знает каким образом, а во втором — какое именно устройство.
Во многих случаях нарушение ясности изложения вызыва­ется стремлением отдельных авторов придать своему труду ви­димость научности. Отсюда и совершенно ненужное наукооб­разие, когда простым всем хорошо знакомым предметам дают усложненные названия. Самое обычное понятие, обозначаемое общеизвестным словом, у таких авторов вдруг выступает под сугубо научно-техническим наименованием. Так, в одной дис­сертации по строительству можно прочесть: "Дымовая труба '— неотъемлемая принадлежность каждого огневого очага", где под огневым очагом понимается обычная печь.
Причиной неясности высказывания может стать неправиль­ный порядок слов во фразе. Например: "Четыре подобных ав­томата обслуживают несколько тысяч человек". В этой фразе подлежащее не отличается по форме от прямого дополнения и поэтому неясно, кто (или что) является субъектом действия: автоматы или люди, которые их обслуживают.
Нередко доступность и доходчивость называют простотой. Простота изложения способствует тому, что текст диссертации читается легко, т.е. когда мысли ее автора воспринимаются без затруднений. Однако нельзя отождествлять простоту и прими­тивность. Нельзя также путать простоту и с общедоступностью научного языка. Популяризация здесь оправдана лишь в тех случаях, когда научная работа предназначена для массового чи­тателя. Главное при языково-стилистическом оформлении тек­ста диссертационных работ в том, чтобы его содержание по форме своего изложения было доступно тому кругу ученых, на которых такие работы рассчитаны.
Краткость — третье необходимое и обязательное качество научной речи, более всего определяющее ее культуру. Реали­зация этого качества означает умение избежать ненужных по­второв, излишней детализации и словесного мусора. Каждое слово и выражение служит здесь той цели, которую можно сфор­мулировать следующим образом: как можно не только точнее, но и короче донести суть дела* [* О сокращении текста см. также главу 5.2 "Составление автореферата дис­сертации" настоящего пособия.]. Поэтому слова и словосоче­тания, не несущие никакой смысловой нагрузки, должны быть полностью исключены из текста диссертации.
Многословие, или речевая избыточность, чаще всего про­является в употреблении лишних слов. Например: "Для этой цели фирма использует имеющиеся подсобные помещения" (ес­ли помещений нет, то и использовать их нельзя); "Проверкой было установлено, что существующие расценки во многих торговых точках нашего города были значительно завышены" (несуществующие расценки не могут быть ни завышены, ни за­нижены); "Раскрытие трещин у опор с ненапряженной арма­турой допускается до величины 0,2 мм".
Чтобы избежать многословия, необходимо прежде всего бо­роться с плеоназмами, когда в текст вкрапливаются слова, не­нужные по смыслу.
Такие слова в диссертации свидетельствуют не только о языковой небрежности ее автора, но и часто указывают на не­четкость представления о предмете речи или о том, что он просто не понимает точного смысла заимствованного из чужого языка слова. Так появляются сочетания типа: интервал пере­рыва, внутренний интерьер, габаритные размеры и пр.
К речевой избыточности следует отнести и употребление без надобности иностранных слов, которые дублируют русские слова и тем самым неоправданно усложняют высказывание. За­чем, например, говорить "ничего экстраординарного", когда можно сказать "ничего особенного"; вместо ординарный — обыкновенный, вместо индифферентно — равнодушно, вместо игнорировать — не замечать, вместо лимитировать — ограни­чивать, вместо ориентировочно — примерно, вместо функци­онировать — действовать, вместо диверсификация — разнооб­разие, вместо детерминировать — определять, вместо апроби­ровать — проверять и т.д.
Неправильное или параллельное употребление иноязычной лексики ведет, как правило, к ненужным повторениям, напри­мер: "промышленная индустрия" (в слове "индустрия" уже за­ключено понятие "промышленная"), "форсировать строительство ускоренными темпами" ("форсировать" и означает "вести уско­ренными темпами"), "потерпеть полное фиаско" ("фиаско" и есть "полное поражение").
Другая разновидность многословия — тавтология, т.е. по­вторение того же самого другими словами. Многие диссертации буквально переполнены повторениями одинаковых или близких по значению слов, например: "в августе месяце", "схематиче­ский план", "пять человек шахтеров", "семь штук трансфор­маторов" и т.п.
Помимо лексических форм многословия в диссертациях не­редки и стилистические недочеты речевой избыточности, среди которых преобладают канцеляризмы, засоряющие язык, прида­вая ему казенный оттенок. Примером могут служить следую­щие фразы: "Эти товары допустимы к продаже только после специальной обработки", "Переходные кольца в этом узле слу­жат в качестве изоляции", "Подача напряжения осуществля­ется здесь через посредство двухполюсного контактора", "Раз­грузку товаров производят на базе использования ленточного конвейера".
Особенно часто канцеляризмы проникают в научную речь в результате неуместного использования так называемых оты­менных предлогов (в деле, по линии, за счет, в части), которые лишают такую речь эмоциональности и краткости. Например:
"В части удовлетворения запросов населения", "В деле повы­шения экономичности работы двигателя".
Очень часто в тексте технических диссертационных работ воз­никает необходимость в определенной последовательности пере­числить технологические операции, трудовые приемы, неисправ­ности машин и механизмов. В таких случаях обычно использу­ются сложные бессоюзные предложения, в первой части которых содержатся слова с обобщающим значением, а в последующих частях по пунктам конкретизируется содержание первой части. При этом рубрики перечисления строятся однотипно, подобно однородным членам при обобщающем слове в обычных текстах. Между тем нарушение однотипности рубрик перечисления — довольно распространенный недостаток языка многих диссерта­ций. Поэтому на однотипность построения таких рубрик всегда следует обращать внимание.


Часть 4.
Оформление диссертационной работы

Принято считать, что оформление — заключительный этап со­здания рукописи диссертационного исследования. На самом де­ле это не так. Общеизвестно, что форма неразрывно связана с содержанием. И хотя эта мысль стала тривиальной, многие авторы диссертационных работ считают, что оформлять текст следует лишь тогда, когда рукопись уже готова. Безусловно, они ошибаются.
Дело в том, что определение формы научного произведе­ния сопутствует составлению плана исследования. Именно тогда выявляются контуры будущего научного произведения, наме­чается характер и объем иллюстративного материала, склады­вается в основном круг источников. Это общее организационное условие говорит о том, что поиск оптимальной формы научного произведения идет на каждой стадии исследования. Поэтому работа под формой диссертации может в значительной степени предвосхитить при определенных условиях ее содержание.
Таким образом, все это позволяет сделать вывод, что офор­мление диссертационного исследования — это одновременный с созданием его содержания очень важный процесс, который откладывать "на потом" нельзя.
В соответствии с "Положением о порядке присуждения на­учным и научно-педагогическим работникам ученых степеней и присвоения научным работникам ученых званий", утвержден­ным Постановлением Правительства Российской Федерации от 24 октября 1994 года за № 1185, "оформление диссертаций дол­жно соответствовать требованиям, предъявляемым к работам, направляемым в печать* [* См. п.14 указанного Положения.]. А поскольку эти требования в настоящее время очень высоки, имеет смысл подробно рассмот­реть порядок представления в печать отдельных видов тек­стового, табличного, формульного и иллюстративного матери­ала, а также правила оформления библиографического аппарата диссертации и требования к ее перепечатке.
4.1. Представление отдельных видов текстового материала

Текстовой материал научного произведения весьма разнообра­зен. К нему (помимо рассмотренных выше элементов компо­зиции и рубрикации) обычно относят числительные, буквенные обозначения, цитаты, ссылки, перечисления и т.п., т.е. все то, что требует при своем оформлении знания особых технико-ор­фографических правил.
В диссертационных работах гуманитарного и торгово-экономического характера используется, как правило, цифровая и словесно-цифровая форма записи информации. Рассмотрим вначале правила записи количественных числительных.
Однозначные количественные числительные, если при них нет единиц измерения, пишутся словами. Например пять стан­ков (не: 5 станков), на трех образцах (не: на 3 образцах).
Многозначные количественные числительные пишутся циф­рами, за исключением числительных, которыми начинается аб­зац, такие числительные пишутся словами.
Числа с сокращенным обозначением единиц измерения пи­шутся цифрами. Например 7 л, 24 кг. После сокращения "л", "кг" и т.п. точка не ставится.
При перечислении однородных чисел (величин и отноше­ний) сокращенное обозначение единицы измерения ставится толь­ко после последней цифры. Например 3, 14 и 25 кг.
Количественные имена числительные согласуются с име­нами существительными во всех падежных формах, кроме форм именительного и винительного падежей. Например до пятидесяти рублей (род. п.), к шестидесяти рублям (дат. п.) и т.д.
В формах именительного и винительного падежей количе­ственные числительные управляют существительными. Напри­мер имеется пятьдесят (им. п.) рублей (род. п.), получить пять­десят (вин. п.) рублей (род. п.).
Количественные числительные при записи арабскими циф­рами не имеют падежных окончаний, если они сопровождаются существительными. Например на 20 страницах (не: на 20-ти стра­ницах).
При написании порядковых числительных нужно соблюдать следующие правила. Однозначные и многозначные порядковые числительные пишутся словами. Например третий, тридцать чет­вертый, двухсотый. Исключения составляют случаи, когда на­писание порядкового номера обусловлено традицией, например,
1-я ударная армия.
Порядковые числительные, входящие в состав сложных слов, в научных текстах пишутся цифрами. Например 15-тон­ный грузовик, 30-процентный раствор. В последние годы все чаще используется форма без наращения падежного окончания, если контекст не допускает двояких толкований, например в 3% растворе.
Порядковые числительные при записи арабскими цифрами имеют падежные окончания. В падежном окончании порядко­вые числительные, обозначенные арабскими цифрами, имеют:
а) одну букву, если они оканчиваются на две согласные, на "и" и на согласную букву; б) две буквы, если оканчиваются на согласную и гласную буквы. Например вторая — 2-я (не:
2-ая), пятнадцатый — 15-й (не: 15-ый или 15-тый), тридцатых — 30-х (не: 30-ых), в 53-м году (не: в 53-ем или 53-ьем году), де­сятого класса — 10-го класса (не: 10-ого класса).
При перечислении нескольких порядковых числительных па­дежное окончание ставится только один раз. Например води­тели 1 и 2-го классов.
Порядковые числительные, обозначенные арабскими циф­рами, не имеют падежных окончаний, если они стоят после существительного, к которому относятся. Например в гл.3, на рис.2, в табл.4.
Порядковые числительные при записи римскими цифрами для обозначения порядковых номеров столетий (веков), квар­талов, партийных съездов падежных окончаний не имеют. На­пример XX век (не: ХХ-й век).
В диссертационных работах словообразовании часто встре­чаются сокращения. Это усечение слова, а также часть слова или целое слово, образованное путем такого усечения* [* Ожегов СИ. Словарь русского языка. — М.: Русский язык, 1986.]. Такая сокращенная запись слов используется здесь с целью сокраще­ния объема текста, что обусловлено стремлением в его мини­мальном объеме дать максимум информации.
При сокращенной записи слов используются три основных способа: 1) оставляется только первая (начальная) буква слова (год — г.); 2) оставляется часть слова, отбрасывается окончание и суффикс (советский — сов.); 3) пропускается несколько букв в середине слова, вместо которых ставится дефис (универси­тет — ун-т).
Делая сокращение, нужно иметь в виду, что сокращение должно оканчиваться на согласную и не должно оканчиваться на гласную (если она не начальная буква в слове), на букву "и", на мягкий и твердый знак.
В научном тексте встречаются следующие виды сокраще­ний: 1) буквенные аббревиатуры, 2) сложносокращенные слова,
3) условные графические сокращения по начальным буквам слов,
4) условные графические сокращения по частям слов и началь­ным буквам.
Рассмотрим их более подробно.
Буквенные аббревиатуры составляются из первых (началь­ных) букв полных наименований и различаются: а) на читаемые по названиям букв (США), б) на читаемые по звукам, обозна­чаемым буквами (вуз — высшее учебное заведение).
В научных текстах кроме общепринятых буквенных аббре­виатур используются вводимые их авторами буквенные аббре­виатуры, сокращенно обозначающие какие-либо понятия из со­ответствующих областей знания. При этом первое упоминание таких аббревиатур указывается в круглых скобках после пол­ного наименования, в дальнейшем они употребляются в тексте без расшифровки.
Другим видом сокращений являются сложносокращенные слова, которые составляются из сочетания: а) усеченных слов и полных слов (профсоюз — профессиональный союз), б) одних усеченных слов (колхоз — коллективное хозяйство). В научных текстах кроме общепринятых сложносокращенных слов употреб­ляются также сложносокращенные слова, рассчитанные на уз­кий круг специалистов.
Еще один вид сокращений — условные графические со­кращения по начальным буквам (н.м.т. — нижняя мертвая точка) применяются чаще всего в технических текстах. От бук­венных аббревиатур они отличаются тем, что читаются пол­ностью, сокращаются только на письме и пишутся с точками на месте сокращения.
И наконец, в тексте диссертационных работ встречаются ус­ловные графические сокращения по частям и начальным бук­вам слов. Они разделяются: а) на общепринятые условные со­кращения, б) на условные сокращения, принятые в специальной литературе, в том числе в библиографии.
Укажем общепринятые условные сокращения, которые де­лаются после перечисления: т.е. (то есть), и т.д. (и так далее) и т.п. (и тому подобное), и др. (и другие) и пр. (и прочие).
Общепринятые условные сокращения, которые делаются при ссылках: см. (смотри), ср. (сравни), напр. (например).
Общепринятые условные сокращения при обозначении циф­рами веков и годов: в. (век), вв. (века), г. (год), гг. (годы).
Укажем еще ряд общепринятых условных сокращений: т. (том), н.ст. (новый стиль), ст.ст. (старый стиль), н.э. (нашей эры), г. (город), обл. (область), гр. (гражданин), с. (страницы при циф­рах), акад. (академик), доц. (доцент), проф. (профессор).
Слова "и другие", "и тому подобное", "и прочие" внутри предложения не сокращают. Не допускаются сокращения слов "так называемый" (т.н.), "так как" (т.к.), "например" (напр.), "около" (ок.), "формула" (ф-ла), "уравнение" (ур-ние), "диаметр" (диам.).
В научных текстах и формулах очень распространены бук­венные обозначения. Такие обозначения должны соответство­вать утвержденным стандартам и другим имеющимся норма­тивным документам. В идеальном случае в каждой диссертации должна быть создана такая система, в которой каждой букве соответствует одна величина, и наоборот, каждая величина пред­ставляется одной буквой. Иными словами, идеальная система не должна содержать многозначных и синонимических буквен­ных обозначений.
Для подтверждения собственных доводов ссылкой на ав­торитетный источник или для критического разбора того или иного произведения печати следует приводить цитаты. Ака­демический этикет требует точно воспроизводить цитируемый текст, ибо малейшее сокращение приводимой выдержки может исказить смысл, который был в нее вложен автором.
Общие требования к цитированию следующие:
1. Текст цитаты заключается в кавычки и приводится в той грамматической форме, в какой он дан в источнике, с сохранением особенностей авторского написания. Научные термины, предложенные другими авторами, не заключают­ся в кавычки, исключая случаи явной полемики. В этих случаях употребляется выражение "так называемый".
2. Цитирование должно быть полным, без произвольного со­кращения цитируемого текста и без искажений мысли автора. Пропуск слов, предложений, абзацев при цитиро­вании допускается без искажения цитируемого текста и обозначается многоточием. Оно ставится в любом месте цитаты (в начале, в середине, в конце). Если перед опу­щенным текстом или за ним стоял знак препинания, то он не сохраняется.
3. При цитировании каждая цитата должна сопровождаться ссылкой на источник, библиографическое описание кото­рого должно приводиться в соответствии с требованиями библиографических стандартов: "В случае использования чужого материала без ссылки на автора и источник заим­ствования диссертация снимается с рассмотрения вне за­висимости от стадии прохождения без права ее повтор­ной защиты* [* Бюллетень Высшего аттестационного комитета Российской Федерации. — 1995. — № 1 (январь). — С. 5—6.].
4. При непрямом цитировании (при пересказе, при изложе­нии мыслей других авторов своими словами), что дает значительную экономию текста, следует быть предельно точным в изложении мыслей автора и корректным при оценке излагаемого, давать соответствующие ссылки на источник.
5. Цитирование не должно быть ни избыточным, ни недо­статочным, так как и то и другое снижает уровень науч­ной работы: избыточное цитирование создает впечатле­ние компилятивности работы, а недостаточное цитирова­ние при необходимости приведения цитат из использо­ванных источников или хотя бы ссылки на них снижает научную ценность излагаемого в работе.
6. Если необходимо выразить отношение автора диссерта­ционной работы к отдельным словам или мыслям ци­тируемого текста, то после них ставят восклицательный знак или знак вопроса, которые заключают в круглые скобки.
7. Если автор диссертационной работы, приводя цитату, вы­деляет в ней некоторые слова, он должен это специально оговорить, т.е. после поясняющего текста ставится точка, затем указываются инициалы автора диссертационной ра­боты, а весь текст заключается в круглые скобки. Вари­антами таких оговорок являются следующие: (разрядка наша. —- Ф.К.), (подчеркнуто мною. — Ф.К.), (курсив наш. — Ф.К.).
Инициалы диссертанта ставятся также и после пояснения, введенного в текст Цитаты, если без него взятая вне контек­ста цитата непонятна. В приводимом ниже примере это вы­глядит так:
"Она (рекомендательная библиография. — Ф.К.) в противо­положность другим основным видам библиографии отличается ярко выраженным педагогическим характером".
При оформлении цитат следует знать правила, связанные с написанием прописных и строчных букв, а также с упот­реблением знаков препинания в цитируемых текстах.
Если цитата полностью воспроизводит предложение цити­руемого текста, то она начинается с прописной буквы во всех случаях, кроме одного — когда эта цитата представляет собой часть предложения автора диссертационной работы.
Если цитата воспроизводит только часть предложения ци­тируемого текста, то после открывающих кавычек ставят от­точие. Здесь возможны два варианта оформления цитат. Пер­вый вариант: цитата начинается с прописной буквы, если ци­тируемый текст идет после точки, например:
Еще Г.В.Плеханов в свое время отмечал: "Всё изменение от­ношений производства есть изменение отношений, существую­щих между людьми".
Второй вариант: цитата начинается со строчной буквы, если цитата вводится в середину авторского предложения не­полностью (опущены первые слова), например:
С.И.Вавилов требовал "...всеми мерами избавлять человече­ство от чтения плохих, ненужных книг".
Строчная буква ставится и в том случае, когда цитата органически входит в состав предложения, независимо от то­го, как она начиналась в источнике, например:
М.Горький писал, что "в простоте слова — самая великая мудрость: пословицы и песни всегда кратки, а ума и чувства вложено в них на целые книги".
Ссылки в тексте на номер рисунка, таблицы, страницы, главы пишут сокращенно и без значка "№", например: рис.3, табл.4, с.34, гл.2. Если указанные слова не сопровождаются по­рядковым номером, то их следует писать в тексте полностью, без сокращений, например "из рисунка видно, что...", "таблица показывает, что..." и т.д.
Ссылку в тексте на отдельный раздел работы, не входящий в строй данной фразы, заключают в круглые скобки, помещая впереди сокращение "см.".
Подстрочные ссылки (сноски) печатают с абзацного отступа арабскими цифрами без скобки и размещают вверху строки (под­нимают на один щелчок каретки). От основного текста сноска отделяется сплошной чертой.
Знак ссылки, если примечание относится к отдельному сло­ву, должен стоять непосредственно у этого слова, если же оно относится к предложению (или группе предложений), то — в конце. По отношению к знакам препинания знак сноски ста­вится перед ними (за исключением вопросительного и воск­лицательного знаков и многоточия).
Ссылки нумеруют в последовательном порядке в пределах каждой страницы. На каждой следующей странице нумерацию ссылок начинают сначала.
В научных текстах встречается много перечислений (переч­ней), состоящих как из законченных, так и незаконченных фраз. Незаконченные фразы пишутся со строчных букв и обознача­ются арабскими цифрами или строчными буквами с полукруг­лой закрывающей скобкой. Существует два варианта оформле­ния таких фраз.
Первый вариант: перечисления состоят из отдельных слов (или небольших фраз без знаков препинания внутри), которые пишутся в подбор с остальным текстом и отделяются друг от друга запятой. Например:
Турбины разделяются на три вида: 1) активные, 2) реак­тивные и 3) комбинированные.
Второй вариант: перечисления состоят из развернутых фраз со своими знаками препинания. Здесь части перечисления чаще всего пишутся с новой строки и отделяются друг от друга точкой с запятой. Например:
Новый станок отличается от старого:
а) наличием экранизирующего щита;
б) большей скоростью вращения сверла;
в) лучшей изоляцией электропроводки, распределительных щитов и пульта управления.
В том случае, когда части перечисления состоят из закон­ченных фраз, они пишутся с абзацными отступами, начинаются с прописных букв и отделяются друг от друга точкой. На­пример:
По принципу действия автомобильные и мотоциклетные дви­гатели делятся на две основные группы:
1. Карбюраторные двигатели. К их числу относятся двига­тели автомашин и двигатели мотоциклов.
2. Дизельные двигатели. Это прежде всего двигатели тя­желых грузовых автомобилей, работающие на дизельном топ­ливе.
Текст всех элементов перечисления должен быть грамма­тически подчинен основной вводной фразе, которая предше­ствует перечислению. Приведем примеры правильного и не­правильного оформления перечисления:
Правильно:
Двигатель отличается следующими особенностями:
1) хорошей приемистостью, устойчивостью оборотов на хо­лостом ходу;
2) небольшими габаритами и малым весом. Неправильно:
Двигатель отличается следующими особенностями:
1) хорошая приемистость, устойчивость оборотов на холо­стом ходу;
2) небольшие габариты и малый вес.
Основную вводную фразу нельзя обрывать на предлогах или союзах (на, из, от, то, что, как и т.п.). Покажем на тех же примерах из области автомобильной техники правильное и неправильное с этой точки зрения оформление перечис­лений.
Правильно:
Автомобильные двигатели подразделяются на следующие группы: а) карбюраторные двигатели, б) дизельные двигатели.
Неправильно:
Автомобильные двигатели подразделяются на: а) карбюра­торные, б) дизельные двигатели.
Правильно:
В двигатель входят: 1) кривошипно-шатунный механизм, 2) система зажигания и т.д.
Неправильно:
Двигатель состоит из: 1) кривошипно-шатунного механизма,
2) системы зажигания и т.д.
4.2. Представление табличного материала

Цифровой материал, когда его много или когда имеется не­обходимость в сопоставлении и выводе определенных законо­мерностей, оформляют в диссертации в виде таблиц.
Таблица представляет собой такой способ подачи инфор­мации, при котором цифровой или текстовой материал груп­пируется в колонки, отграниченные одна от другой вертикаль­ными и горизонтальными линейками.
По содержанию таблицы делятся на аналитические и неа­налитические. Аналитические таблицы являются результатом об­работки и анализа цифровых показателей. Как правило, после таких таблиц делается обобщение в качестве нового (выводного) знания, которое вводится в текст словами: "таблица позволяет сделать вывод, что...", "из таблицы видно, что...", "таблица позво­лит заключить, что..." и т.п. Часто такие таблицы дают возмож­ность выявить и сформулировать определенные закономерности.
В неаналитических таблицах помещаются, как правило, не­обработанные статистические данные, необходимые лишь для информации или констатации.
Обычно таблица состоит из следующих элементов: поряд­кового номера и тематического заголовка, боковика, заголовков вертикальных граф (головки), горизонтальных и вертикальных граф (основной части, т.е. в прографке).
Логика построения таблицы должна быть такова, что ее ло­гический субъект, или подлежащее (обозначение тех предметов, которые в ней характеризуются), должен быть расположен в бо­ковике, или в головке, или в них обоих, но не в прографке, а логический предмет таблицы, или сказуемое (т.е. данные, ко­торыми характеризуется подлежащее), — в прографке, но не в головке или боковике. Каждый заголовок над графой должен от­носиться ко всем данным в этой графе, а каждый заголовок стро­ки в боковине — ко всем данным этой строки.
Заголовок каждой графы в головке таблицы должен быть по возможности кратким. Следует устранять повторы темати­ческого заголовка в заголовках граф; устранять ярус с указаряющиеся слова следует выносить в объединяющие рубрики; об­щие для всех заголовков боковика слова помещают в заголовок над боковиком. После заголовков боковика знаки препинания не ставят.
В прографке все повторяющиеся элементы, относящиеся ко всей таблице, выносят в тематический заголовок или в заго­ловок графы; однородные числовые данные располагают так, чтобы их классы совпадали; неоднородные данные помещают каждое в красную строку; кавычки используют только вместо одинаковых слов, которые стоят одно под другим.
Основные заголовки в самой таблице пишут с прописной буквы. Подчиненные заголовки пишутся двояко: со строчной буквы, если они грамматически связаны с главным заголовком, и с прописной буквы — если такой связи нет. Заголовки (как подчиненные, так и главные) должны быть максимально точ­ными и простыми. В них не должно быть повторяющихся слов или размерностей.
Следует избегать вертикальной графы "номер по порядку", в большинстве случаев не нужной. Весьма осторожно нужно обращаться и с вертикальной графой "Примечание". Такая гра­фа допустима лишь в тех случаях, когда она содержит данные, относящиеся к большинству строя таблиц.
Все таблицы, если их несколько, нумеруют арабскими циф­рами в пределах всего текста. Над правым верхним углом таб­лицы помещают надпись "Таблица..." с указанием порядкового номера таблицы (например "Таблица 4") без значка № перед цифрой и точки после нее. Если в тексте диссертации только одна таблица, то номер ей не присваивается и слово "таблица" не пишут. Таблицы снабжают тематическими заголовками, ко­торые располагают посередине страницы и пишут с прописной буквы без точки на конце.
При переносе таблицы на следующую страницу головку таб­лицы следует повторить и над ней поместить слова "Продол­жение таблицы 5". Если головка громоздкая, допускается ее не повторять. В этом случае пронумеровывают графы и повторяют их нумерацию на следующей странице. Заголовок таблицы не повторяют.
Все приводимые в таблицах данные должны быть досто­верны, однородны и сопоставимы, в основе их группировки дол­жны лежать существенные признаки.
Не допускается помещать в текст диссертации без ссылки на источник те таблицы, данные которых уже были опубли­кованы в печати.
Довольно часто аспиранты — авторы кандидатских диссер­таций — приводят цифровой материал в таблицах, когда его удобнее поместить в тексте. Такие таблицы производят небла­гоприятное впечатление и свидетельствуют о неумении обра­щаться с табличным материалом. Поэтому перед тем как по­мещать какой-то материал в виде таблицы, следует решить, нельзя ли представить его в обычной текстовой форме.
Помещать в диссертацию следует только те таблицы, ко­торые трудно передать обычным текстом (результаты экспери­ментальных наблюдений, сопоставление расходимости, подробные справочные сведения и т.п.).
В диссертационных работах очень часто применяют упро­щенные таблицы-выводы. Вывод, как правило, содержит боко­вики, отточия и одну или две графы (столбцы). Вывод при­водят без заголовка, если он является непосредственным про­должением излагаемого материала и грамматически связан с вводной фразой текста; с заголовком, если вывод имеет само­стоятельное значение. Приведем пример, когда вывод следует давать без заголовка, поскольку он находится в тексте, пред­шествующем самому выводу:
При подвеске низковольтных проводов на переходах и по
ровной трассе без переходов применять к нормам коэффи­циенты:
Затраты труда и заработная плата .....................1,8
Машины и материалы............................................. 2,0
4.3. Общие правила представления формул* [* Имеются ввиду только математические формулы как наиболее распрост­раненные в научных работах.]

Теперь перейдем к рассмотрению общего порядка представ­ления формул, чтобы помочь автору диссертационной работы в наибольшей мере приблизить их оформление к издатель­ским требованиям. Такой порядок заключается в соблюдении ряда технико-орфографических правил. Укажем на основные из них. Начнем с расположения формул в тексте диссертационной работы.
Наиболее важные формулы, а также длинные и громоздкие формулы, содержащие знаки суммирования, произведения, диф­ференцирования, интегрирования располагают на отдельных стро­ках. Таким же образом и все нумерованные формулы.
Для экономии места несколько коротких однотипных фор­мул, выделенных из текста, можно помещать на одной строке, а не одну под другой. Небольшие и несложные формулы, не имеющие самостоятельного значения, размещают внутри строк текста.
Нумерация формул также требует знания некоторых осо­бенностей ее оформления. Нумеровать следует наиболее важ­ные формулы, на которые имеются ссылки в последующем тек­сте. Не рекомендуется нумеровать формулы, на которые нет ссылок в тексте.
Порядковые номера формул обозначают арабскими цифра­ми в круглых скобках у правого края страницы без отточия от формулы к ее номеру. Место номера, не умещающегося в строке формулы, располагают в следующей строке ниже фор­мулы. Место номера при переносе формулы должно быть на уровне последней строки. Место номера формулы в рамке на­ходится вне рамки в правом краю против основной строки фор­мулы. Место номера формулы-дроби располагают на середине основной горизонтальной черты формулы.
Нумерация небольших формул, составляющих единую группу, делается на одной строке и объединяется одним но­мером.
Нумерация группы формул, расположенных на отдельных строках и объединенных фигурной скобкой (парантезом), про­изводится справа. Острие парантеза находится в середине груп­пы формул по высоте и обращено в сторону номера, поме­щаемого против острия парантеза в правом крае страницы.
Формулы-разновидности приведенной ранее основной фор­мулы допускается нумеровать арабской цифрой и прямой строч­ной буквой русского алфавита, которая пишется слитно с циф­рой. Например: (14а), (146).
Промежуточные формулы, не имеющие самостоятельного зна­чения и приводимые лишь для вывода основных формул, ну­меруют либо строчными буквами русского алфавита, которые пишут прямым шрифтом в круглых скобках, либо звездочками в круглых скобках. Например: (а), (б), (в), (*), (**), (***).
Сквозная нумерация формул применяется в небольших ра­ботах, где нумеруется ограниченное число наиболее важных фор­мул. Такую же нумерацию можно использовать и в более объ­емных работах, если пронумерованных формул не слишком мно­го и в одних главах содержится мало ссылок на формулы из других глав.
Рассмотрим теперь оформление ссылок на номера формул в тексте. При ссылках на какую-либо формулу ее номер ставят точно в той же графической форме, что и после формулы, т.е. арабскими цифрами в круглых скобках. Например: в фор­муле (3.7); из уравнения (5.1) вытекает...
Если ссылка на номер формулы находится внутри выра­жения, заключенного в круглые скобки, то их рекомендуется заменять квадратными скобками. Например: Используя выра­жение для дивергенции [см. формулу (4.3)], получаем...
Следует знать и правила пунктуации в тексте с формулами. Общее правило здесь таково: формула включается в предложение как его равноправный элемент. Поэтому в конце формул и в тексте перед ними знаки препинания ставят в соответствии с правилами пунктуации.
Двоеточие перед формулой ставят лишь в тех случаях, ког­да оно необходимо по правилам пунктуации: а) в тексте перед формулой содержится обобщающее слово; б) этого требует по­строение текста, предшествующего формуле.
Знаки препинания между формулами, следующими одна за другой и не разделенные текстом, отделяют запятой или точ­кой с запятой. .Эти знаки препинания помещают непосредст­венно за формулами до их номера.
Знаки препинания между 4?ормулами при парантезе ставят внутри парантеза. После таких громоздких математических вы­ражений, как определители и матрицы, допускается знаки пре­пинания не ставить.
4.4. Представление отдельных видов иллюстративного материала

Практика показывает, что из-за незнания специфических изда­тельских требований к оформлению иллюстративного матери­ала, существенно удлиняются сроки сдачи уже готовых диссертационных работ. Чтобы избавить их авторов от дополни­тельных переработок и перепечаток, рассмотрим общие правила представления и оформления отдельных видов иллюстративного материала.
Иллюстрировать диссертации необходимо исходя из определен­ного общего замысла, по тщательно продуманному тематическому плану, который помогает избавиться от иллюстраций случайных, связанных с второстепенными деталями текста и предупредить не­оправданные пропуски иллюстраций к важнейшим темам. Каждая иллюстрация должна отвечать тексту, а текст — иллюстрации* [* См. также Словарь-справочник автора. — М.: Книга, 1979. — С. 16, 86, 91—92, 179—188, 259—261; Н.С.Бурдип, П.В.Веселов. Как оформить научную рабо­ту. — М.: Высшая школа, 1973. — С. 81—91.]
.
Все иллюстрации в диссертации должны быть пронумерованы. Нумерация их обычно бывает сквозной, то есть через всю работу. Если иллюстрация в работе единственная, то она не нумеруется.
В тексте на иллюстрации делаются ссылки, содержащие по­рядковые номера, под которыми иллюстрации помещены в дис­сертации.
Не следует оформлять ссылки как самостоятельные фразы, в которых лишь повторяется то, что содержится в подписи. В том месте, где речь идет о теме, связанной с иллюстрацией и где чита­теля нужно отослать к ней, помещают ссылку либо в виде заклю­ченного в круглые скобки выражения "(рис.3)", либо в виде оборота типа: "...как это видно па рис.3" или "...как это видно из рис.3".
Каждую иллюстрацию необходимо снабжать подрисуночной подписью, которая должна соответствовать основному тексту и самой иллюстрации.
Подпись под иллюстрацией обычно имеет четыре основных элемента:
наименование графического сюжета, обозначаемого сокращен­ным словом "Рис. ";
порядковый номер иллюстрации, который указывается без знака номера арабскими цифрами;
тематический заголовок иллюстрации, содержащий текст с ха­рактеристикой изображаемого в наиболее краткой форме;
экспликацию, которая строится так: детали сюжета обозна­чают цифрами, затем эти цифры выносят в подпись, сопровождая их текстом. Следует отметить, что экспликация не заменяет общего наименования сюжета, а лишь поясняет его Пример:
Рис.124. Схема расположения элементов кассеты:
1—разматыватель пленки;
2—стальные ролики;
3—приводной валик;
4—опорные стояки.
Основными видами иллюстративного материала в диссер­тациях являются: чертеж, технический рисунок, схема, фото­графия, диаграмма и график.
Чертеж — основной вид иллюстраций в инженерных диссертациях. Он используется, когда надо максимально точ­но изобразить конструкцию машины, механизма или их части. Любой чертеж должен быть выполнен в точном соответствии
с правилами черчения и требованиями соответствующих стан­дартов.
Чертеж в диссертации не является рабочим чертежом, по которому изготовляется деталь или агрегат* [* В тех случаях, когда авторы диссертационных работ занимаются разработ­кой конкретных механизмов или приборов, они помещают в такие работы и рабочие чертежи.]. Это прежде всего иллюстрация, которую по сравнению с рабочим чертежом зна­чительно упрощают, избавляясь от всего, что не требуется от
главного — понимания конструкции объекта либо характера его действия или устройства.
Название узлов и деталей на таком чертеже обычно не пи­шутся. Если по содержанию текста требуется указать отдельные детали, то они нумеруются на чертеже арабскими цифрами (сле­ва направо, по часовой стрелке). Расшифровку этих цифр (по­зиций) дают любо в тексте по ходу изложения, либо в подписи под чертежом.
Разрезы и сечения на чертежах, а также стрелки, указы­вающие расположения проекций, обозначают буквами русского алфавита. При этом слова "Сечение" и "Разрез" не пишут.
Фотография — особенно убедительное и достоверное сред­ство наглядной передачи действительности. Она применяется тогда, когда необходимо с документальной точностью изобра­зить предмет или явление со всеми его индивидуальными осо­бенностями. Во многих отраслях науки и техники фотография — это не только иллюстрация, но и научный документ (изображение ландшафта, вида растения или животного, расположение объектов наблюдения и т.п.).
В некоторых случаях в диссертациях оправданы ранее опуб­ликованные фотографии. Приведение подобных фотографий мо­жет быть оправдано лишь при хорошо выполненной оригиналь­ной съемке с натуры в естественной обстановке. Вполне зако­номерна также иллюстрация диссертации оригинальными фо­тографиями в качестве доказательства существования чего-либо в определенном месте. В таких случаях снимок делается с до­кументирующим фоном.
К фотографии в диссертации помимо чисто технических требований (четкость изображения, качество отпечатков и т.п.) предъявляются еще требования особого рода. Так как фотогра­фирование здесь осуществляется как часть целого, а не как са­мостоятельное произведение фотоискусства, эти требования сво­дятся к определенному подчинению отдельного снимка общему замыслу работы. Общее требование соответствия конкретизиру­ется функцией, которую несет изображение.
Иногда на фотоснимке в диссертации желательно иметь изображение человека. Это оживляет снимок, делает его более документальным. Одновременно фигура человека рядом с ма­шиной может служить своеобразным масштабом, помогая по­казать размеры объекта съемки. Но изображение человека не должно отвлекать внимание от него. Поэтому в этом смысле более предпочтительны снимки, где человек изображен не в центре фотографии. Если же он все же должен по характеру съемки находиться в центре изображаемого, то желательно, чтобы черты его лица не просматривались на снимке или по­казать его со стороны спины (пульт управления, станок и т.п.).
При помощи фотоснимков не всегда можно выявить скры­тые формы отдельных машин и механизмов, выделить неко­торые, наиболее важные их особенности, а также показать те­чение многих технологических процессов. От этих недостатков свободны технические рисунки, т.е. иллюстрации, которые вы­полнены с использованием художественно-графических приемов и средств.
Технические рисунки используются в диссертационных ра­ботах, когда нужно изобразить явление или предмет такими, какими мы их зрительно воспринимаем, но только без лишних деталей и подробностей. Такие рисунки выполняются, как пра­вило, в аксонометрической проекции, что позволяет наиболее просто и доступно изобразить предмет. Несмотря на свою простоту, технический рисунок обладает широкими познавательны ми возможностями.
С помощью технического рисунка можно с большей степенью наглядности изобразить форму, структуру и расположение предметов. Он помогает легко устранить все ненужное, мешающее понять суть дела и выделить основные части изобра­жаемого, показать механизм или его деталь в разрезе. Особенно
полезен технический рисунок, когда требуется показать монтаж устройства или отдельные детали его узлов.
Схема — это изображение, передающее обычно с помощью условных обозначений и без соблюдения масштаба основную идею какого-либо устройства, предмета, сооружения или процесса и показывающие взаимосвязь их главных элементов.
На схемах различных устройств вся измерительная и ком­муникационная аппаратура: электрические, электронные, кине­матические, тепловые и другие виды приборов и механизмов —
должна быть изображена с использованием обозначений, уста­новленных соответствующими стандартами.
На схемах всех видов должна быть выдержана толщина ли­ний изображения основных и вспомогательных, видимых и не­видимых деталей и толщина линий их связей.
Сложные кинематические схемы различных механизмов ма­шин с большим количеством перекрывающих друг друга дета­лей рекомендуется изображать в аксонометрии так, чтобы от­четливо были видны все детали и их связи.
В некоторых диссертациях пространственные схемы различ­ных систем изображаются в виде прямоугольников с простыми
связями-линиями. Такие схемы обычно называют блок-схемами. Однако для большей ясности и наглядности при вычерчивании блок-схем нужно стремиться к натурному изображению прибо­ров и аппаратов, выдерживая примерно их размеры. При таком способе изображения схем отпадает необходимость включения
в рукопись отдельных рисунков с изображением приборов и аппаратов, являющихся частью схемы.
Диаграмма — один из способов графического изображения зависимости между величинами. Диаграммы составляются для наглядного изображения и анализа массовых данных.
В соответствии с формой построения различают диаграммы плоскостные, линейные и объемные. В диссертациях наиболь­шее распространение получили линейные диаграммы, а из пло­скостных — столбиковые (ленточные) и секторные.
Для построения линейных диаграмм обычно используют ко­ординатное поле. По оси абсцисс в изображенном масштабе от­кладывается время или факториальные признаки (независи­мые), на оси ординат — показатели на определенный момент или период времени или размеры результативного независи­мого признака. Вершины ординат соединяются отрезками, в ре­зультате чего получается ломаная линия. На линейные диаг­раммы одновременно можно наносить ряд показателей.
На столбиковых (ленточных) диаграммах данные изображают­ся в виде прямоугольников (столбиков) одинаковой ширины, рас­положенных вертикально или горизонтально. Длина (высота) пря­моугольников пропорциональна изображаемым ими величинам.
При вертикальном расположении прямоугольников диаг­рамма называется столбиковой, при горизонтальном — ленточ­ной. Секторная диаграмма представляет собой круг, разделен­ный на секторы, величины которых пропорциональны величи­нам частей отображаемого объекта или явления.
Результаты обработки числовых данных можно дать в виде графиков, то есть условных изображений величин и их соот­ношений через геометрические фигуры, точки и линии. Гра­фики используются как для анализа, так и для повышения наглядности иллюстрируемого материала.
Кроме геометрического образа, график должен содержать ряд вспомогательных элементов:
общий заголовок графика;
словесные пояснения условных знаков и смысла отдельных
элементов графического образа;
оси координат, шкалу с масштабами и числовые сетки;
числовые данные, дополняющие или уточняющие величину
нанесенных на график показателей.
Оси абсцисс и ординат графика вычерчиваются сплошными линиями. На концах координатных осей стрелок не ставят. В некоторых случаях графики снабжаются координатной сет­кой, соответствующей масштабу шкал по осям абсцисс и ор­динат. Можно при вычерчивании графиков вместо сетки по осям короткими рисками наносить масштаб. Числовые значения масштаба шкал осей координат пишут за пределами графика (левее оси ординат и ниже оси абсцисс). Исключение состав­ляют графики, ось абсцисс или ось ординат которых служит общей шкалой для двух величин. В таких случаях цифровые значения масштаба для второй величины часто пишут внутри рамки графика или проводят вторую шкалу (в случае другого масштаба). Следует избегать дробных значений масштабных делений по осям координат. Г
На координатной оси этот множитель следует указывать либо при буквенном обозначении величины, откладываемой по оси, либо вводить в размерность этой величины.
По осям координат должны быть указаны условные обоз­начения и размерности отложенных величин в принятых со­кращениях. На графике следует писать только принятые в тексте условные буквенные обозначения. Надписи, относящи­еся к кривым и точкам, оставляют только в тех случаях, когда их немного и они являются краткими. Многословные надписи заменяют цифрами, а расшифровку приводят в подрисуночной подписи. Если надписи нельзя заменить обозначениями, то их пишут посередине оси снизу вверх. Так же поступают со слож­ными буквенными обозначениями и размерностями, которые не укладываются на линии численных значений по осям ко­ординат.
Если кривая, изображенная на графике, занимает небольшое пространство, то для экономии места числовые деления на осях координат можно начинать не с нуля, а ограничивать теми
значениями, в пределах которых рассматривается данная фун­кциональная зависимость.
4.5. Оформление библиографического аппарата

Библиографический аппарат в диссертации — это ключ к ис­точникам, которыми пользовался автор при ее написании. Кро­ме того, такой аппарат в определенной мере есть выражение научной этики и культуры научного труда. Именно по нему можно судить о степени осведомленности диссертанта в име­ющейся литературе по изучаемой проблеме. Библиографический аппарат диссертации представлен библиографическим списком и библиографическими ссылками, которые оформляются в со­ответствии с ГОСТ 7.1.84 "Библиографическое описание докумен­та" и с учетом кратких правил "Составления библиографиче­ского описания" (2-е изд., доп. — М.: Изд-во "Кн. палата", 1991). ;
Рассмотрим вначале оформление библиографического списка, который иногда неверно называют литературой.
Библиографический список — элемент библиографическо­го аппарата, который содержит библиографические описания ис­пользованных источников и помещается после заключения. Та­кой список составляет одну из существенных частей диссерта­ции, отражающей самостоятельную творческую работу ее ав­тора, и потому позволяющий судить о степени фундаменталь­ности проведенного исследования.
Библиографическое описание составляют непосредственно по произведению печати или выписывают из каталогов и библи­ографических указателей полностью без пропусков каких-либо элементов, сокращений заглавий и т.п. Благодаря этому можно избежать повторных проверок, вставок пропущенных сведений.
В диссертационных работах в библиографический список не включаются те источники, на которые нет ссылок в основном тексте и которые фактически не были использованы диссер­тантом. Не включаются также энциклопедии, справочники, на­учно-популярные издания.
В диссертациях по техническим наукам обычно приводится как дополнительный список-перечень авторских свидетельств и патентов, на которые есть ссылки в основном тексте.
В диссертациях используются следующие способы построе­ния библиографических списков: по алфавиту фамилий авторов или заглавий, по тематике, по видам изданий, по характеру содержания, списки смешанного построения.
Алфавитный способ группировки литературных источ­ников характерен тем, что фамилии авторов и заглавий (если автор не указан) размещены по алфавиту. Однако не следует в одном списке смешивать разные алфавиты. Иностранные ис­точники обычно размещают по алфавиту после перечня всех источников на языке диссертации.
Принцип расположения в списке библиографических опи­саний источников — "слово за словом". Записи рекомендуется располагать: а) при совпадении первых слов — по алфавиту вторых и т.д.; б) при нескольких работах одного автора — по алфавиту заглавий; в) при авторах-однофамильцах — по иден­тифицирующим признакам (младший, старший, отец, сын — от старших к младшим); г) при нескольких работах авторов, на­писанных им в соавторстве с другими — по алфавиту фамилий соавторов.
При алфавитном способе расположения библиографических описаний источников их список обычно не нумеруют. Связь биб­лиографических записей с основным текстом устанавливается при помощи фамилии авторов и года издания.
Библиографический список по хронологии публикации целесообразен в диссертации, когда основная задача списка — отра­зить развитие научной идеи или иной мысли. Принцип располо­жения описаний здесь — по году издания.
В сложных случаях описания располагают: а) описания под одним годом издания — по алфавиту фамилий авторов и основных заглавий (при описании под заглавием); б) описания на других язы­ках, чем язык диссертации — под своим годом издания после описания на языке диссертации в алфавите названий языков; в) описа­ние книг и статей — под своим годом издания, но в пределах одного года обычно сначала книги, потом статьи; г) описание книг, создан­ных самостоятельно и в соавторстве — в списке книг одного автора
(персоналии) под одним годом сначала самостоятельно созданные, затем — в соавторстве.
Форма связи записей с основным текстом здесь — по номерам записей в списке. Такие номера обычно заключают в круглые или прямые скобки. Цифры в них показывают, под каким номером следует в списке литературы искать нужный источник.
Если в расположенных подряд библиографических описаниях совпадают сведения, то во втором и последующих описаниях их за­меняют словами "то же", его же" и т.н.
Библиографический список, построенный тематически, применяется, когда необходимо отразить большое число библио­графических описаний. Такое построение позволяет быстро навес­ти справку на книги на одну из тем, в то время как при алфавит­ном или хронологическом построении для этого пришлось бы про­читывать весь список, отыскивая книги на нужную тему.
Расположение описаний в таком списке может быть различ­ным: а) по темам глав произведений с выделением в отдельную рубрику общих работ, охватывающих все или значительную часть тем; б) по рубрикам того или иного раздела тематической класси­фикации литературы, который соответствует общей теме диссер­тации.
В тематическом библиографическом списке расположение описаний внутри рубрик может быть: а) по алфавиту фамилий ав­торов или первых слов заглавий (при описании под заглавием); б) по характеру содержания (от общих по содержанию источников к частным); в) по виду издания и алфавиту фамилий авторов или первых слов заглавий.
Форма связи описания с основным текстом делается здесь по номерам записей в списке.
Библиографический список по видам изданий использу­ется в диссертациях для систематизации тематически однородной литературы.
При составлении таких списков обычно выделяются такие группы изданий: официальные государственные, нормативно-ин­структивные, справочные и др. Их порядок и состав опреде­ляются назначением списка и содержанием его записей.
Принцип расположения описаний внутри рубрик здесь — такой же, как и в списке, построенном по тематическому прин­ципу, а форма связи описания с основным текстом — по их номерам в списке.
Библиографический список, построенный по характеру содержания описанных в нем источников применяется в дис­сертациях с небольшим объемом использованной литературы. Порядок расположения основных групп записей здесь таков:
сначала общие или основополагающие работы, размещаемые внутри по одному из принципов (от простых к сложным, от классических к современным, от современных к исторически важным, от отечественных к зарубежным и т.п.), затем источ­ники более частные, конкретного характера, располагаемые внут­ри либо как составные части общей темы диссертации, либо по ее более частным вопросам.
Форма связи описаний с основным текстом здесь — по но­мерам описаний в списке.
В диссертациях довольно часто встречаются библиографи­ческие списки смешанного построения, когда внутри глав­ных разделов списка применяются другие виды построения. На­пример: внутри алфавитно-хронологический (для работ одного автора), внутри списка по видам изданий — но алфавиту, или по характеру содержания, или по тематике. Возможны и другие сочетания видов и подвидов построения, которые определяются целевым и читательским назначением списка, а также особен­ностями его построения.
Ниже приведены примеры библиографического описания раз­личных видов произведений печати.
Государственные стандарты и сборники документов. На­пример:
Библиографическое описание документа. Общие требования и правила составления: ГОСТ 7.1.84. — Введ. 01.01.86. — М.,


1984. — 75 с. — (Система стандартов по информ., библ. и изд. делу). I
Сборники типовых инструкций по охране труда для рабочих
лесной промышленности. — М.: Лесная промышленность, 1989. — 471 с.
Книги одного, двух, трех и более авторов. Например:
Рузавин Г.И. Научная теория: Логико-методол. анализ. — М.:
Мысль, 1978. — 237 с.
Госс B.C., Семенюк Э.П., Урсул А.Д. Категории современной науки: Становление и развитие. — М.: Мысль, 1984. — 268 с. Планирование, организация и управление транспортным стро-
ительством,А.М.Коротеев, Т.А.Беляев и др.; под ред. А.М.Коротее-ва. — М.: Транспорт, 1989. — 286 с.
Сборник одного автора. Например:
Методологические проблемы современной науки,Сост. А.Т.Мос­каленко. — М.: Политиздат, 1979. — 295 с.
Сборник с коллективным автором. Например:
Непрерывное образование как педагогическая система: Сб.
науч. тр.,Научно-исслед. НИИ высшего образования,Отв. ред.
Н.Н.Нечаев. — М.: НИИВО, 1995. — 156 с.
Материалы конференции, съездов. Например:
Проблемы вузовского учебника: Тез. докл. Третья всесоюз. науч. коф. — М.: МИСИ, 1988. — 156 с.
Автореферат диссертации. Например:
Фролов В.В. Отечественное медицинское книгоиздание. Разви­тие издательского репертуара, 1917-1995: Автореф. дис. канд. филол. наук. — М., 1995. — 21 с.
Статья из газеты и журнала. Например:
Райцын Н. В окопах торговых бойн//д еловой мир. — 1993. — 7 окт. Егорова-Гантман Е., Минтусов И. Портрет делового челове-
ка,УПроблемы теории и практики управления. — 1992. — N 6. — С.14—15
Статья из продолжающегося издания. Например:
Сафронов Г.П. Итоги, задачи и перспективы развития книжной
торговли,,Кн. торговля. Опыт, пробл., исслед. — 1981. — Вып.8. — С.3—17
Статья из ежегодника. Например:
Народное образование и культура,УСССР в цифрах в 1985 г. — М., 1986. — С.241—255


Статья из энциклопедии и словаря. Например:
Бирюков Б.В., Гастев Ю.А., Геллер Е.С. Моделирова-ние,,БСЭ. — 3-е изд. — М„ 1974. — Т.16. — С.393—395.
Диссертациях,Советский энциклопедический словарь. — М., 1985. — С.396.
Рассмотрим теперь правила оформления библиографиче­ских ссылок. Библиографическая ссылка — совокупность биб­лиографических сведений о цитируемом, рассматриваемом или упоминаемом в тексте документа другого документа (его со­ставной части или группе документов), необходимых для его общей характеристики, идентификации и поиска* [* Составление библиографического описания: Краткие правила. — 2-е изд., доп. — М.: Кн. палата, 1991. — С.116.].
При оформлении таких ссылок допускаются некоторые от­клонения от общих правил библиографического описания ис­точников.
При включении элементов описания в синтаксический строй основного текста соблюдаются правила оформления тек­ста, а не библиографического описания, в частности, при упот­реблении кавычек (основное заглавие, заглавие сериальных из­даний пишут в кавычках), при расположении инициалов или имен (они предшествуют фамилиям авторов, а не следуют за ними).
Между областями описания знак "точка и тире" можно за­менять точкой, и допускается использование формы краткого описания.
Если текст цитируется не по первоисточнику, а по другому изданию или по иному документу, то ссылку следует начинать словами "Пит. но:" либо "Цит. по кн.:" или "Цит. по ст.:".
Когда от текста, к которому относится ссылка, нельзя со­вершить плавный логический переход к ссылке, поскольку из текста неясна логическая связь между ними, то пользуются на­чальными словами "См.", "См. об этом".
Когда надо подчеркнуть, что источник, на который дела­ется ссылка, — лишь один из многих, где подтверждается или высказывается, или иллюстрируется положение основного тек­ста, то в таких случаях используют слова "См., например,", "См. в частности".
Когда нужно показать, что ссылка представляет дополни­тельную литературу, указывают "См. также:". Когда ссылка при­водится для сравнения, поясняют "Ср.:" или что в ссылке работа более подробно освещает затронутый в основном тексте предмет, пишут "Об этом подробнее см.:".
По месту расположения относительно основного текста дис­сертации библиографические ссылки бывают: 1) внутритексто­вые, т.е. являются неразрывной частью основного текста; 2) под­строчные, т.е. вынесенные из текста вниз страницы; 3) затекстовые, т.е. вынесенные за текст всего произведения или его части.
Внутритекстовые ссылки используются, когда значитель­ная часть ссылки вошла в основной текст диссертации так ор­ганично, что изъять ее из этого текста невозможно, не заменив этот текст другим. В этом случае в скобках указываются лишь выходные данные и номер страницы, на которой напечатано цитируемое место, или только выходные данные (если номер
страницы указан в тексте), или только номер страницы (если ссылка повторная). Например:
Эта сторона математической логики так характеризуется в известной книге Д.Гильберта и В-Лккермана "Основы теорети­ческой логики" (М., 1947): "Логические связи, которые сущест­вуют между суждениями, понятиями и т.д., находят свое вы­ражение в формулах, толкование которых свободно от неяс­ностей, какие легко могли бы возникнуть при словесном вы­ражении" (С.17).
Подстрочные ссылки на источники используют в тексте диссертации, когда ссылки нужны по ходу чтения, а внутри тек­ста их разместить невозможно или нежелательно, чтобы не ус­ложнять чтения и не затруднять поиски при наведении справки.
В тех случаях, когда диссертант приводит ссылки в конце каждой страницы своей диссертации в виде подстрочных ссы­лок, для связи их с текстом используются знаки сносок в виде звездочки или цифры. Если ссылок более четырех, то исполь­зовать звездочки нецелесообразно. Знак сноски следует распо­лагать в том месте текста, где по смыслу заканчивается мысль автора. Например:
В тексте:
Речевой период, который некоторые называют синтаксиче­ской конструкцией', создается по принципу кругообразно за­мыкающихся и ритмически организованных частей.
В сноске:
Ефимов А.И. О мастерстве речи пропагандиста. М., 1957. С.42.
При повторных ссылках полное описание источника дается только при первой сноске. В последующих сносках вместо за­главия приводят условное обозначение, например: "Указ. соч.".
Если несколько ссылок на один и тот же источник при­водится на одной странице книги или статьи, то в сносках проставляют слова "Там же" и номер страницы, на которую делается ссылка.
Существует несколько способов связи основного текста дис­сертации с описанием источника. Чаще всего для этой цели служит порядковый номер источника, указанного в библиог­рафическом списке, в основном тексте этот номер берется в квадратные скобки.
При указании в основном тексте на страницу источника последняя также заключается в квадратную скобку. Например:
[24, С.44], что означает: 24 источник, 44 страница.
Первичная подстрочная ссылка включает в себя все обя­зательные элементы описания книги. Даже если часть элемен­тов (фамилия автора, например) содержится в основном тексте, их рекомендуется повторять в ссылке. При этом знак сноски ставится после цитаты, если поясняющий текст предшествует цитате или включен в ее середину. Например:
В тексте:
Профессор В.И.Свинцов в своем учебнике утверждает: "Ма­стерство редактора складывается из сложного комплекса знаний и навыков, охватывающих различные стороны подготовки из­дания к печати..."'.
В сноске:
' Свинцов В.И. Логические основы редактирования текста. М., 1972. С.З.
Когда в основном тексте упомянуты фамилия автора и за­главие статьи, т.е. приведена первая часть аналитического опи­сания, в подстрочной ссылке можно ограничиться описанием только самого издания, т.е. второй частью аналитического опи­сания. Например:
В тексте:
В статье известного отечественного экономиста АЛоскутова "Полные товарищества" сообщается, что "...заявление об отказе от участия в ПТ, утвержденном без указания срока, должно быть подано участником не менее чем за шесть месяцев до фактического выхода из товарищества"'.
В сноске:
' Консультант директора, 1995. № 2. С.7.
В тех случаях, когда диссертанту приходится оперировать большим числом источников, применяются затекстовые библи­ографические ссылки. Хотя перечень затекстовых ссылок нельзя считать библиографическим списком, такой перечень внешне (благодаря форме перечня) и по существу (содержит очень ча­сто описания источников на тему диссертации, а также источ­ников новых материалов, введенных в научный оборот диссер­тантом) приближается к библиографическому списку. Поэтому нет смысла повторять ранее изложенный материал, связанный с характеристикой библиографического списка.
4.6. Правила перепечатки рукописи

В соответствии с "Положением о порядке присуждения ученых степеней и присвоения ученых званий" текст рукописи диссер­тации должен быть напечатан на пишущей машинке на одной стороне стандартного листа белой односортной бумаги через два интервала с применением черной ленты средней жирности с полями вокруг текста. Размер левого поля 30 мм, правого — 10 мм, верхнего — 20 мм, нижнего — 20 мм.
Поля слева оставляют для переплета, справа — во избе­жание того, чтобы в строках не было неправильных переносов из-за неуместившихся частей слов. При таких полях каждая стра­ница должна содержать приблизительно 1800 знаков (30 строк, по 60 знаков в строке, считая каждый знак препинания и про­бел между словами также за печатный знак).
Рукопись перепечатывается строго в последовательном по­рядке. Не допускаются разного рода текстовые вставки и до­полнения, помещаемые на отдельных страницах или на оборот­ной стороне листа, и переносы кусков текста в другие места.
Все сноски и подстрочные примечания перепечатывают (че­рез один интервал) на той странице, к которой они относятся. Все страницы нумеруются начиная с титульного листа. Цифру, обозначающую порядковый номер страницы, ставят в середине верхнего поля страницы.
Каждая новая глава начинается с новой страницы. Это же правило относится к другим основным структурным частям paботы: введению, заключению, списку литературы, приложени­ям, указателям.
Расстояние между названием главы и последующим текстом должно быть равно трем интервалам. Такое же расстояние вы­держивается между заголовками главы и параграфа. Расстояния между основаниями строк заголовка принимают таким же, как и в тексте. Точку в конце заголовка, располагаемого посредине строки, не ставят. Подчеркивать заголовки и переносить слова в заголовке не допускается.
Фразы, начинающиеся с новой (красной) строки, печатают с абзацным отступом от начала строки, равным пяти ударам.
Текст на иностранных языках может быть целиком напе­чатан или вписан от руки (примесь частично напечатанных на пишущей машинке отдельных букв и цифр не допускается).
Формулы должны быть вписаны в текст тщательно и раз­борчиво, полностью от руки, черными чернилами или чертеж­ной тушью. Прописные и строчные буквы, надстрочные и под­строчные индексы в формулах должны обозначаться четко. Раз­меры знаков для формул рекомендуются следующие: пропис­ные буквы и цифры — 7-8 мм, строчные — 4 мм, показатели степеней и индексы — не менее 2 мм.
Таблицы, рисунки, чертежи, графики, фотографии как в тек­сте диссертации, так и в приложении должны быть выполнены на стандартных листах размером 210 х 297 мм или наклеены на стандартные листы белой бумаги. Подписи и пояснения к фо­тографиям, рисункам должны быть с лицевой стороны.
Рукопись, рисунки, фотографии должны быть без пометок, карандашных исправлений, пятен и загибов, набивка буквы на букву и дорисовка букв чернилами не допускается.
После перепечатки рукопись диссертации следует тщатель­но вычитать. Даже самые опытные и грамотные машинистки могут допустить ошибки (особенно это касается правил биб­лиографического описания литературных источников).
Все ошибки и опечатки необходимо исправить. Число ис­правлений должно быть минимальным: на страницу не более пяти исправлений от руки чернилами черного цвета.
Объем текста кандидатской диссертации по новому Поло­жению строго не регламентирован. Обычно он находится в пре­делах 150 страниц машинописного текста, напечатанного через 2 интервала на листах стандартного формата. По гуманитарным наукам этот объем, как правило, на 20—30 процентов больше.

Часть 5
Порядок защиты диссертации

После оформления уже написанной диссертации начинается процесс подготовки ее к защите, который включает: 1) предварительное рассмотрение диссертации по месту ее выполнения (так называемая ее предзащита); 2) составление автореферата диссертации; 3) представление диссертации в диссертационный совет, печатание и рассылка ее автореферата; 4) подготовку соискателя к защите своей диссертации; 5) процедуру публичной ее защиты.
Каждый этап этого процесса имеет свою специфику и определен соответствующими требованиями «Положения о порядке присуждения научным и научно-педагогическим работникам ученых степеней и присвоения научным работникам ученых званий» (утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 24 октября 1994 г. № 1185). Рассмотрим эти этапы процесса подготовки кандидатской диссертации в свете требований настоящего Положения более подробно.

Замечания разработчиков сайта:

В связи с тем, что «Положение о порядке присуждения научным и научно-педагогическим работникам ученых степеней и присвоения научным работникам ученых званий», утвержденное Постановлением Правительства Российской Федерации от 24 октября 1994 г. № 1185, на основании которого была написана Часть 5, утратило юридическую силу, Часть 5 на сайте не приводится.
Вместо этого приводятся следующие действующие документы:

Постановление Правительства Российской Федерации от 30 января 2002 г. № 74 г. Москва
«Об утверждении единого реестра ученых степеней и ученых званий и положения о порядке присуждения ученых степеней»

Постановление Правительства Российской Федерации от 29 марта 2002 г. № 194 г. Москва
«Положения о порядке присвоения ученых званий» (от 29.03.2002 № 194)

Основные понятия научно-исследовательской работы

Автореферат диссертации – научное издание в виде брошюры, содержащее составленный автором реферат проведенного им исследования, представляемого на соискание ученой степени.
Аспект – угол зрения, под которым рассматривается объект(предмет) исследования.
Гипотеза – научное предположение, выдвигаемое для объяснения каких-либо явлений.
Дедукция – вид умозаключения от общего к частному, когда из массы частных случаев делается обобщенный вывод о всей совокупности таких случаев.
Диссертация – научное произведение, выполненное в форме рукописи, научного доклада, опубликованной монографии или учебника. Служит в качестве квалификационной работы, призванной показать научно-практический уровень исследования, представленного на соискание ученой степени.
Идея – определяющее положение в системе взглядов, теорий и т.п.
Индукция – вид умозаключения от частных фактов, положений к общим выводам.
Информация:
обзорная – вторичная информация, содержащаяся в обзорах научных документов;
релевантная – информация, заключенная в описании прототипа научной задачи;
реферативная – вторичная информация, содержащаяся в первичных научных документах;
сигнальная – вторичная информация различной степени свертывания, выполняющая функцию предварительного оповещения;
справочная – вторичная информация, представляющая собой систематизированные краткие сведения в какой-либо области знаний.
Исследовательская специальность(часто именуемая как направление исследования) – устойчиво сформировавшаяся сфера исследований, включающая определенное количество исследовательских проблем из одной научной дисциплины, включая область ее применения.
Исследовательское задание – элементарно организованный комплекс исследовательских действий, сроки исполнения устанавливаются с достаточной степенью точности. Исследовательское задание имеет значение только в границах определенной исследовательской темы.
Категория – форма логического мышления, в которой раскрываются внутренние, существенные стороны и отношения исследуемых предметов.
Концепция – система взглядов на что-либо, основная мысль, когда определяются цели и задачи исследования и указываются пути его ведения.
Конъюнктура – создавшееся положение в какой-либо области общественной жизни.
Краткое сообщение – научный документ, содержащий сжатое изложение результатов (иногда предварительных), полученных в итоге научно-исследовательской или опытно-конструкторской работы. Назначение такого документа – оперативно сообщить о результатах выполненной работы на любом ее этапе.
Ключевое слово – слово или словосочетание, наиболее полно и специфично характеризующее содержание научного документа или его части.
Метод исследования – способ применения старого знания для получения нового знания. Является орудием получения научных фактов.
Методология научного познания – учение о принципах, формах и способах научно-исследовательской деятельности.
Научная дисциплина – раздел науки, который на данном уровне ее развития, в данное время освоен и внедрен в учебный процесс высшей школы.
Научная тема – задача научного характера, требующая проведения научного исследования. Является основным планово-отчетным показателем научно-исследовательской работы.
Научная теория – система абстрактных понятий и утверждений, которая представляет собой не непосредственное, а идеализированное изображение действительности.
Научное исследование — целенаправленное познание, ре­зультаты которого выступают в виде системы понятий, законов и теорий.
Научное познание — исследование, которое характеризу­ется своими особыми целями, а главное — методами получе­ния и проверки новых знаний.
Научно-техническое направление научно-исследователь­ской работы — самостоятельная техническая задача, обеспечи­вающая в дальнейшем решение проблемы.
Научный доклад — научный документ, содержащий изло­жение результатов научно-исследовательской или опытно-кон­структорской работы, опубликованной в печати или прочитан­ной в аудитории.
Научный отчет — научный документ, содержащий по­дробное описание методики, хода исследования (разработки), результаты, а также выводы, полученные в итоге научно-иссле­довательской или опытно-конструкторской работы. Назначе­ние этого документа — исчерпывающе осветить выполненную работу по ее завершению или за определенный промежуток времени.
Научный факт — событие или явление, которое является основанием для заключения или подтверждения. Является эле­ментом, составляющим основу научного знания.
Обзор — научный документ, содержащий систематизирован­ные научные данные по какой-либо теме, полученные в итоге анализа первоисточников. Знакомит с современным состояни­ем научной проблемы и перспективами ее развития.
Объект исследования — процесс или явление, порождаю­щее проблемную ситуацию и избранное для изучения.
Предмет исследования — все то, что находится в границах объекта исследования в определенном аспекте рассмотрения.
Принцип — основное, исходное положение какой-либо тео­рии, учения, науки.
Проблема — крупное обобщенное множество сформулиро­ванных научных вопросов, которые охватывают область буду­щих исследований. Различают следующие виды проблем:
- исследовательская - комплекс родственных тем иссле­дования в границах одной научной дисциплины и в одной области применения;
- комплексная научная - взаимосвязь научно-исследова­тельских тем из различных областей науки, направленных на решение важнейших народнохозяйственных задач;
- научная - совокупность тем, охватывающих всю или часть научно-исследовательской работы; предполагает реше­ние конкретной теоретической или опытной задачи, на­правленной на обеспечение дальнейшего научного или технического прогресса в данной отрасли.
Теория учение, система идей или принципов. Совокуп­ность обобщенных положений, образующих науку или ее раз­дел. Она выступает как форма синтетического знания, в гра­ницах которой отдельные понятия, гипотезы и законы теряют прежнюю автономность и становятся элементами целостной системы.
Умозаключение — мыслительная операция, посредством которой из некоторого количества заданных суждений выво­дится иное суждение, определенным образом связанное с ис­ходным.
Фактографический документ — научный документ, со­держащий текстовую, цифровую, иллюстративную и другую информацию, отражающую состояние предмета исследования или собранную в результате научно-исследовательской работы.
Формула изобретения — описание изобретения, состав­ленное по утвержденной форме и содержащее краткое изложе­ние его сущности.
Формула открытия — описание открытия, составленное по утвержденной форме и содержащее исчерпывающее изло­жение сущности открытия.
Библиографический список

Библиографическое описание документа. Общие требования и правила составления.
ГОСТ 7.1-84. — Введ. 01.01.86. — М., 1984
Бурдин К.С., Веселов П.В. Как оформить научную работу. — М.; Высшая школа, 1973.
Голуб И.Б., Розенталь Д.Э. Секреты хорошей речи. — М.: Международные отношения, 1993.
Готт В.С., Семенюк Э.П., Урсул Д.Д. Категории современной науки (становление и развитие). — М.: Мысль, 1984.
Гречихин А.А., Здоров И.Г. Информационные издания: Типология и основные особенности подготовки. — М.: Книга, 1988.
Демидова А.К. Пособие по русскому языку: Научный стиль. Оформление научной работы. — М.: Русский язык, 1991.
Доклад о наиболее важных отечественных и зарубежных достижениях в области науки, техники и производства. Общие требования. ГОСТ 7.38-82. - М., 1982.
Кириллов В.И., Старченко АА. Логика. — М.: Юристъ, 1995.
Логика научного исследования. — М.: Наука, 1965.
Методологические проблемы современной науки. — М.: 1олитиздат, 1979.
Отчет о научно-исследовательской работе. Общие требования и правила оформления. ГОСТ 7.32-81. — Введ. 01.01.82. — М., Политиздат, 1979.
Памятная книжка редактора. — М.: Книга, 1980.
Положение о порядке присуждения научным и научно-пе­дагогическим работникам ученых степеней и присвоения науч­ным работникам ученых званий. Утверждено Постановлением (Правительства Российской Федерации от 24 октября 1994 г. №1185.
Положение о предварительной экспертизе диссертаций. — М.: Моск. полиграф, ин-т, 1986.
Приходько П.И. Пути в науку. — М.: Знание, 1973.
Рахманин Л.В. Стилистика деловой речи и редактирование служебных
документов. – 3-е изд., испр. — М.: Высш. школа, 1984.
Рузавин Г.И. Научная теория: Логико-методол. анализ. — М.: Мысль, 1978.
Рузавин Г.И. Методы научного исследования. — М.: Мысль, 1974.
Свинцов В.И. Логические основы редактирования текста. — М.: Книга, 1972.
Свинцов В.И. Логика. — М.: Высш. школа, 1987.
Северцев ВЛ., Чашихин Б.Д. Аккредитация учебных заве­дений: Опыт США. — М.: Мир книги, 1993.
Сенкевич М.П. Стилистика научной речи и литературное редактирование научных произведений. — 2-е изд., испр. и доп. — М.: Высш. школа, 1984.
Сичивица О.М. Методы научного познания. — М.: Высш. школа, 1972.
Словарь-справочник. — М.: Книга, 1979.
Сокращение русских слов и словосочетаний в библиогра­фическом описании. ГОСТ 7.12-77. — Введ. 01.01.78. — М., 1981.
Сокращение слов и словосочетаний на иностранных евро­пейских языках в библиографическом описании произведений печати: ГОСТ 7.11-78. — Введ. 01.07.79. — М., 1978.
Соловьев В.И. О функциональных свойствах автореферата диссертации и особенности его составления//Научно-техническая информация. — 1981. — Сер. 1, 1981, № 6.
Сопер П. Основы искусства речи: Пер. с англ. — 2-е изд., испр. — М.: Прогресс; Прогресс-Академия, 1992.
Составление библиографического описания: Краткие правила//Междувед. каталогизац. комис. при Гос. б-ке СССР им.В.И.Ленина. — 2-е изд., доп. — М.: Кн. палата, 1981.
Справочная книга редактора и корректора: Ред. техн. оформл. изд. — 2-е изд., перераб. — М.: Книга, 1985.

Заключение

Подготовка диссертации — сложный творческий процесс. Понятно, что в одной книге невозможно рассмотреть с одинаковой полнотой все его стороны, чему-то неизбежно приходится отдать предпочтение. В соответствии с этим в данной книге основным объектом рассмотрения стали преимущественно во­просы, связанные с методологией научного творчества и рабо­той над рукописью диссертации. Именно им было уделено наи­большее внимание.
В этой связи уместно задать себе вопрос: есть ли смысл за­трачивать столько усилий для овладения тонкостями научной работы? Ответ может быть только утвердительный, ибо прак­тика высшей школы подтверждает тот факт, что если соиска­тель не разобрался в основах научного творчества, то ему при­ходится постоянно "спотыкаться" не только в процессе подго­товки диссертации, но и во время ее публичной защиты.
Читая книгу, следует помнить, что она не содержит гото­вых рецептов на все случаи научного творчества. Все дающиеся в ней советы и рекомендации являются наиболее общими, тре­бующими индивидуальной корректировки в соответствии с ха­рактером и тематической направленностью выполняемой дис­сертации.
В работе над книгой нужно также учитывать, что многое из того, что в ней написано, относится к диссертациям вообще, независимо от того, на какую ученую степень претендуют их авторы. Поэтому читателям слепо следовать даваемым указа­ниям и приводимым правилам, видимо, не стоит. Но если ус­воены не детали, а принципиальные положения, то можно на­деяться, что книга принесет пользу.
Диссертации, как известно, пишутся по-разному. Одни их авторы исходят из чисто практических соображений, потому что надо получить ученую степень, и работают над диссертацией только для этого. Они берут тему какую попало, лишь бы "защититься". Другие рассматривают диссертацию как возмож­ность реализовать задуманную идею, которую они долго вына­шивали, пока она не "созрела". Такие люди обычно начинают с небольшой скромной работы, которая постепенно развивает­ся и в конце концов оформляется в виде диссертации. Именно для таких людей и предназначена данная книга. Именно для них автор стремился обобщить накопленный опыт научной ра­боты в области подготовки диссертационных работ и постарал­ся передать его, основываясь на давно закрепленных традици­ях отечественной высшей школы.
Если научные успехи читателей возрастут хотя бы на не­сколько процентов с помощью этой книги, то тогда можно счи­тать, что она полностью выполнила свою задачу, а труд ее ав­тора не пропал даром.



СОДЕРЖАНИЕ