<<

стр. 2
(всего 2)

СОДЕРЖАНИЕ

130. Зона, в пределах которой осуществляется движение товара и финансовых средств в его оплату, взаимодействуют интересы импортеров и экспортеров, образует трансграничный товарный РЫНОК.
Преобладающая часть всех товарных рынков находится в правовом поле пакета соглашений ВТО. Вместе с тем, и в рамках ВТО, и за пределами этой системы образовались или образовываются правовые режимы, регулирующие отдельные товарные рынки, товарные секторы и целые группы товаров: рынок услуг, рынок полуфабрикатов, рынок машин и оборудования, рынок сырьевых товаров.
Налицо тенденция к потоварной детализации международно-правового регулирования (МПР) международной торговли, к дифференциации правовых режимов в зависимости от специфики товара/товарной группы.
Вместе с тем, практика реализации товарных соглашений столкнулась с таким количеством проблем, споров, нарушений, что зачастую ставятся под сомнение перспективы потоварного / секторального регулирования рынков.
В зависимости от преобладания на рынке спроса или предложения соответственно формируется "рынок продавца" (кобальт, никель, цинк, бананы), "рынок покупателя" (вольфрам, марганец, железо), уравновешенный рынок (фосфаты).
На многостороннем уровне взаимодействие государств-импортеров и государств-экспортеров по поводу какого-либо товара или товарного сектора в части цен, правового режима стабилизации рынка, согласования интересов осуществляется в основном в рамках международных товарных соглашений, международных организаций.
Существуют товарные соглашения по пшенице, сахару, оливковому маслу, кофе, какао, молочным продуктам, говядине, натуральному каучуку, джуту, тропической древесине.
131. Глубина воздействия каждого из этих соглашений на рынок не одинакова: цели некоторых соглашений можно характеризовать как координирующие (по пшенице, оливковому маслу, мясу), обеспечивающие рамочное взаимодействие государств-экспортеров и государств-импортеров, в частности, в том что касается процедур консультаций, разрешения споров, устранения практики недобросовестной конкуренции; цели других (по сахару, кофе, каучуку, молочным продуктам) как "интервенционистские", т. е. направленные на экономическое регулирование рынка воздействием либо на объемы производства, либо на уровень цен, либо на масштабы экспорта.
Часть соглашений (по джуту, тропической древесине) направлены на развитие рынка путем совершенствования производства, товарных качеств, исследования рынка.
Стабилизирующее, регулирующее воздействие соглашений достигается различными способами. В Соглашении по молочным продуктам ВТО установлены минимальные экспортные цены на разные виды молочных продуктов. Контроль за ценами, санкции на отклонение от установленных цен дают соответствующие товарные комитеты, функционирующие в рамках Соглашения.
В основе Соглашения по кофе лежит увязывание объемов экспорта с уровнем цен на рынке. Глобальная экспортная квота, ежегодно распределяемая Международным советом по кофе, состоит из двух составных частей - неизменяемой части (70% квоты) и изменяемой (30%).
Неизменяемая часть распределяется между государствами-экспортерами пропорционально их экспортному потенциалу. Изменяемая распределяется в качестве резервов по товарным стокам (складам). В зависимости от колебаний цены товарные массы этой части квоты либо выбрасываются на рынок из резерва, либо направляются в резерв.
В Соглашениях по натуральному каучуку и какао еще более усилены механизмы взаимодействия цены и контроля за объемами экспорта, предусмотрена система единого товарного запаса.
132. Международные товарные соглашения содержат условия, которые вполне могут рассматриваться как льготные, в том что касается цен, квот. В каком соотношении режим товарных соглашений находится с ПНБ?
На практике этот режим находится за пределами сферы действия ПНБ. К примеру, к экспортной квоте, устанавливаемой товарным соглашением, фактически невозможно применить механизм наибольшего благоприятствования. Зачастую товарные соглашения рассматриваются как составная часть общих преференциальных мероприятий в пользу PC, и в этом качестве соглашения оказываются вне РНБ.
Комиссия международного права ООН в ходе своей работы над Проектом статей о клаузулах о наиболее благоприятствуемой нации сформулировала положение о том, что "государство-бенефициар не приобретает в силу клаузулы о наиболее благоприятствуемой нации права на режим, распространяемый бенефицирующим государством в рамках соглашения, открытого для всех государств-членов международного сообщества, заключенного под эгидой Организации Объединенных Наций или какой-либо организации универсального характера системы Организации Объединенных Наций, объектом которого является экономический режим какого-либо сырьевого товара, если предоставление преимуществ клаузулы о наиболее благоприятствуемой нации противоречит объекту и цели такого соглашения". В окончательный текст Проекта (1978 г.) это положение не вошло.
133. С начала 80-х гг. XX в. как в рамках универсальных (ГАТТ, ЮНКТАД), так и в рамках региональных (ОЭСР, ЕС) организаций и соглашений активизировались усилия по многостороннему регулированию рынка сельскохозяйственных продуктов.
Сельское хозяйство в крупных развитых странах стабильно развивается только благодаря сохранению аграрного протекционизма. Это же позволило занять ведущее место в экспорте сельскохозяйственных товаров.
Правила ГАТТ не распространялись на международную торговлю сельскохозяйственными товарами. По итогам Уругвайского раунда было заключено Соглашение по сельскому хозяйству от 7.4.89 г., которое направлено на сокращение субсидий производителям и экспортерам (на 20-34%), снижение таможенных пошлин (на 24-37%) в торговле, гармонизацию национальных норм в области санитарии и фитоса-нитарии.
Соглашение содержит обязательство стран-участниц не применять и не вводить новые нетарифные барьеры, а действующие нетарифные меры (количественные ограничения импорта, выборочное лицензирование, добровольное ограничение экспорта, скользящие импортные сборы и др.) перевести в тарифный эквивалент, также подлежащий снижению.
134. Важная роль в регулировании товарных рынков отводится специализированным международным организациям. В соответствии с Соглашением по какао функционирует Международная организация по какао, располагающаяся в Лондоне. Высшим органом организации является Совет, состоящий из представителей всех участвующих в Соглашении государств. Совет проводит регулярные сессии в конце каждого полугодия сельскохозяйственного года для какао (1.10.-30.09.), а также специальные сессии по необходимости.
Экспортирующие и импортирующие государства-участники имеют в Совете по 1000 голосов, распределяющихся по сложной схеме. Под руководством Совета функционируют Исполнительный, Финансовый, Статистический комитеты.
Секретариат организации состоит из экономического отдела, административного отдела, канцелярий Исполнительного директора и Управляющего стабилизационным запасом. Стабилизационный запас объемом в 250 тыс. тонн финансируется за счет сборов с торговли какао стран-участниц.
Международная организация по кофе со штаб-квартирой в Лондоне была создана в соответствии с Международным соглашением по кофе 1962 года. Высшим органом организации является Международный совет по кофе, состоящий из представителей всех государств-участников. Совет собирается на очередные и внеочередные сессии. Имеются также Исполнительный комитет и Секретариат.
Международная организация по натуральному каучуку была создана в 1980 году, находится в г. Куала-Лумпур, Малайзия. Высшим органом её является Международный совет по натуральному каучуку, ежегодно избирающий Председателя и Заместителя председателя поочередно от экспортирующих и импортирующих стран.
Решения и рекомендации в Совете принимаются раздельным простым большинством. Советом учреждаются комитеты: по административным вопросам, по операциям со стабилизирующим запасом, по статистике и др. Совет назначает Исполнительного директора и Управляющего стабилизационным запасом.
Объем стабилизационного запаса составляет более 500 тыс. тонн и состоит из обычного и чрезвычайного запаса. Финансируется запас экспортирующими и импортирующими государствами-участниками пропорционально доле голосов в Совете. Закупка каучука в запас начинается, если мировые цены падают ниже определенного уровня; при превышении согласованного уровня мировых цен осуществляется продажа товара из запаса.
Международная организация по сахару существует с 1937 года в Лондоне. Высшим органом организации является Международный совет по сахару. Совет назначает Исполнительного директора, Управляющего фондом финансирования запасов и Секретаря. Существуют также Исполнительный комитет, Статистический комитет, Комитет по специальному резерву квот, Консультативный комитет по фонду финансирования запасов и др.
Международный совет по оливковому маслу функционирует с 1959 года, размещается в Мадриде, Испания. В Совете созданы комитеты: экономический, технический, по пропаганде потребления, др.
Международный совет по олову размещается в Лондоне. Имеет комитеты. Совет дает ежеквартальную оценку вероятного объема производства и потребления олова, производит исследования. В настоящее время нет действующего многостороннего товарного соглашения по олову.
Международный совет по пшенице был преобразован в 1942 году из Консультативного комитета по пшенице, созданного по международному товарному соглашению 1933 года. Основная задача Совета - наблюдение за положением на рынке пшеницы.
135. Помимо международных организаций, существуют и другие институциональные формы многостороннего взаимодействия государств-экспортеров и импортеров, изучения товарных рынков - межправительственные исследовательские группы, неформальные соглашения и др.
Под эгидой ФАО функционируют, в частности, межправительственные исследовательские группы по чаю, цитрусовым, зерновым, рису, бананам, виноградарству и виноделию, арахисовым и др. Под эгидой ЮНКТАД функционируют международные исследовательские группы по свинцу, цинку, никелю, Комитет по вольфраму.
Относительно автономно функционируют Международная исследовательская группа по каучуку, Международный секретариат по шерсти, Международный консультативный комитет по хлопку, Международный институт хлопка и др.
Неформальные (по сути, "джентльменские") соглашения заключаются в рамках ФАО. Они не имеют формально юридического характера, каких-то особых процедур заключения и исходят сугубо из прагматических соображений. Такие соглашения (по чаю, рису, бананам) обычно фиксируют индикативные цены, устанавливают экспортные квоты для государств-производителей и т. п.
136. Кроме организаций, обеспечивающих взаимодействие государств, производящих и потребляющих тот или иной вид товаров, имеются, как уже отмечалось ранее, межправительственные организации, объединяющие только производящие (экспортирующие) государства: ОПЕК, Межправительственный совет стран-экспортеров меди, Союз стран-экспортеров бананов, Ассоциация стран-экспортеров железной руды и др.
137. В мае 1976 года в ЮНКТАД была принята резолюция 93 (IV) "Интеграционная программа для сырьевых товаров". Программа имеет целью через международные механизмы регулирования стабилизировать товарные сырьевые рынки по максимально возможной номенклатуре товаров, а также воздействовать на оптимальное соотношение мировых цен на сырьевые товары и готовую продукцию.
Предполагалось, что Программа в первую очередь должна применяться к 18 товарам: бананы, бокситы, какао, кофе, медь, хлопок, жесткие волокна (сизаль, копра, др.), железная руда, джут, марганец, мясо, фосфаты, каучук, сахар, чай, тропическая древесина, олово, растительное масло. Каждый товар, по замыслу, должен был стать предметом многосторонних переговоров государств-экспортеров и государств-импортеров. Ряд товаров легли в основу новых товарных соглашений (каучук, джут, древесина).
Кроме того, предусматривалось учреждение Общего фонда для сырьевых товаров с целью финансирования стабилизационных запасов по "Интегрированной программе". Договор об учреждении Фонда был принят в 1980 году и должен набрать для вступления в силу 90 ратификаций при ряде условий, касающихся суммарного объема взносов. К настоящему времени итоги реализации "Интегрированной программы" являются неутешительными.
138. Своя система стабилизации товарных рынков существует во взаимоотношениях между ЕС и PC в рамках Ломейских конвенций. Первая Ломейская конвенция была подписана 28.2.75 г. между ЕС и 46 государствами Африки, Карибского бассейна и Тихого океана (АКТ).
Действующая IV Ломейская конвенция между ЕС и 68 государствами АКТ подписана 15.12.89 г. на 10-летний срок. В основу стабилизационных механизмов Конвенции положены так называемые программы "Стабэкс" и "Сисмин".
"Стабэкс" - это система, согласно которой ЕС гарантирует государствам АКТ определенный уровень экспорта сырьевых товаров; в ней заложен также механизм компенсации потерь вследствие конъюнктуры мирового рынка тем государствам, экономика которых зависит от экспорта небольшой номенклатуры сырьевых ресурсов.
Система "Стабэкс" применяется к 12 группам товаров, в основном сельскохозяйственным: арахисовые, какао, кофе, хлопок, кокосовые, продукты пальм, кожи, древесина, чай, железная руда, др. При этом должны быть соблюдены два условия: доля товара в экспорте страны АКТ за предыдущий год должна быть не менее 5%, объем экспорта в ЕС данного товара не может быть уменьшен более чем на 4,5% против согласованного уровня.
Система "Сисмин" направлена на финансовую поддержку и обеспечение конкурентоспособности минеральносырьевого потенциала стран АКТ. Она охватывает следующие виды минерального сырья: медь, кобальт, бокситы, алюминий, фосфаты, марганец, олово, железистые пириты, уран.
Финансовая помощь по этой программе оказывается, если: а) доля соответствующего вида ресурсов в общем объеме экспорта за предыдущие 4 года не менее 15%; б) имеет место угроза сокращения объемов производства определенного вида минерального сырья или объемов его экспорта, либо в) объем экспорта всех видов сырья в совокупности составляет не менее 20% общего объема экспорта страны АКТ. Финансирование по программе "Сисмин" оказывается в форме специальных - льготных - кредитов под 1% годовых сроком на 40 лет с отсрочкой платежей по процентам на 10 лет.
Протокол по сахару, приложенный к IV Ломейской конвенции, представляет собой региональное международное соглашение по стабилизации рынка сахара и регулированию объемов его экспорта. В Протоколе содержатся обязательства сторон по купле-продаже согласованного ежегодного объема сахара (максимум немногим более 1,2 млн. тонн в год) при ценах, фиксируемых на основе определенного механизма. На практике реализация Протокола встречает значительные трудности.
139. Метод многостороннего "потоварного" или "секторального" регулирования применяется не только в области сырьевых товаров, но и в области готовой продукции и/или полуфабрикатов - в первую очередь по тем товарам (группам товаров), которые можно отнести к категории экономически "чувствительных", остро реагирующих на колебания рынка, кризисы мировой экономики, или которые обладают технической, технологической спецификой.
Так, в рамках ГАТТ в 1973 году было заключено Соглашение о международной торговле текстилем, охватывавшим все виды искусственных и синтетических хлопчатобумажных и шерстяных тканей и изделий из них (и получившим название "МФА").
В Соглашении устанавливались обязательства не вводить новые односторонние или двусторонние ограничения в торговле этими товарами, а по уже действующим вводился специальный контроль с целью последующего устранения мер количественного регулирования экспорта/импорта. Соглашение продлевалось пять раз.
В 1994 году, когда оно перестало существовать, в нем участвовали на стороне импортеров 9 государств, на стороне экспортеров - 31 государство. Соглашением предписывалось, чтобы государства-экспортеры и государства-импортеры в двусторонних соглашениях определяли экспортные квоты на основе жестких правил, с учетом согласованных ежегодных темпов прироста. Всего было заключено около 90 таких соглашений (и около 30 соглашений существовало за пределами этой системы).
С 1.1.95 г. Соглашение МФА было заменено Соглашением по текстилю и одежде ВТО. Последнее содержит перечень товаров по Гармонизированной системе, на которые распространяется его действие, и предусматривает перевод торговли текстильными товарами до 2005 года на принципы ГАТТ.
С 1.1.2005 года ни одно государство не вправе применять нетарифные ограничения на импорт текстиля и одежды. Что касается ограничительных мер, действовавших вне рамок МФА, каждая страна обязана представить 10-летнюю программу их устранения в Орган по торговле текстилем (Оrgane de surveillance des textiles - O.S.T.).
140. В ходе Токио-раунда было подготовлено многостороннее Соглашение о торговле гражданской авиатехникой, вступившее в силу с 1.1.80 г. Оно объединяет более 20 государств, практически всех мировых производителей авиатехники (кроме России), и создает трансграничную товарную зону свободной торговли для государств-участников.
Соглашение распространяется на гражданские самолеты, вертолеты, запчасти к ним, обслуживающую технику. Оно сохранило свой "ограниченно многосторонний" статус, т. е. применяется между участвующими в нем государствами и не распространено на всех государств-членов ВТО. Такой же статус в системе ВТО имеют, в частности, Соглашение о торговле говядиной и Соглашение о торговле молочными продуктами.
141. Многие трансграничные товарные рынки не имеют специфического многостороннего международно-правового регулирования, если не считать таковым режим, созданный в рамках ВТО. Некоторые рынки управляются ограниченным числом ТНК, зачастую не заинтересованных в создании международных товарных соглашений или каких-либо межгосударственных многосторонних механизмов.
Часть товарных рынков находится под определяющим влиянием региональных экономических организаций, организаций стран-производителей или стран-экспортеров, государств или групп государств, доля которых в производстве и/или экспорте является наиболее заметной.
Примером регулирования рынка действиями основных государств-экспортеров может служить мировой нефтяной рынок. Как известно, страны ОПЕК в 1997 году приняли решение об увеличении с декабря 1997 года на 10% национальных квот производства нефти (с 25 до 27,5 млн. баррелей в день; 1 баррель - 159 литров).
В результате согласованного увеличения объема производства нефти мировые цены на неё к марту 1998 года упали на 40%. Падение цен на мировом рынке сильно ударило по российскому экспорту нефти. Цена на российскую нефть упала за этот период в средиземноморских портах со 127 до 83 долларов за тонну (при нулевом уровне рентабельности при 102 долларов за тонну).
В марте 1998 года Саудовская Аравия (25% мировых запасов нефти), Кувейт, ОАЭ, Иран, Венесуэла, Ливия, Алжир и Нигерия договорились о суммарном сокращении на период 1998 года добычи нефти на 160 тысяч тонн в день, после чего цены на нефть сразу же поднялись на 15% (на российскую нефть в средиземноморских портах - до 104 долларов за тонну), а в конце 1999 года достигали 128 долларов за тонну.
Таким образом, ОПЕК играет важную роль в балансировании спросом и предложением на мировом рынке нефти. ОПЕК рекомендует государствам, не являющимся членами организации, но оказывающим влияние на мировой рынок (Норвегия, Россия, Мексика и др.) сокращать добычу нефти.
Фактически такая рекомендация представляет собой предложение взять на себя обязательство по добровольному ограничению экспорта. Мексика, например, последовала этой рекомендации и взяла на себя обязательство сократить производство нефти.
6.4. Система ВТО
178. В 1943 году в на американо-английских консультациях по вопросам МТ был поставлен вопрос о создании международной торговой организации (МТО). В 1945 году США предложили союзникам провести Международную конференцию по торговле и развитию и создать МТО.
В феврале 1946 года на первой сессии ЭКОСОС была принята резолюция о созыве Конференции ООН по торговле и занятости, и на основе её создан Подготовительный комитет из представителей 19 государств. Подготовительный комитет выработал Устав МТО и проект Генерального соглашения о тарифах и торговле.
Уже в сентябре 1947 года проект Устава МТО был направлен правительствам на рассмотрение, а между государствами, участвовавшими в работе Подготовительного комитета, начались многосторонние переговоры о взаимном снижении таможенных пошлин.
В Заключительный акт Второй сессии Подготовительного комитета были включены текст ГАТТ, списки тарифных уступок, Протокол о временном применении ГАТТ.
С 21.11.47 г. по 24.3.48 г. в Гаване проходила Конференция ООН по торговле и занятости, принявшая Устав МТО. С 1.01.48 г. вступил в силу текст ГАТТ; предполагалось, что он будет действовать до вступления в силу Устава МТО.
Однако Устав МТО, подписанный государствами-участниками Конференции ООН по торговле и занятости, не был ратифицирован новым (республиканским) составом конгресса США и другими государствами, и, соответственно, так и не вступил в силу. Единственным многосторонним документом, регулировавшим МТ, осталось ГАТТ, просуществовавшее, с последующими дополнениями, до конца 1993 года.
143. Текст ГАТТ содержал 38 статей, 9 приложений и приложенные списки тарифных уступок (ГАТТ-47). Наиболее важные статьи ГАТТ-47:
СТАТЬЯ I устанавливает ПНБ в отношении таможенных пошлин, сборов, методов их взимания, перевода платежей за импорт/экспорт, мер регулирования импорта/экспорта, взаимных таможенных уступок.
СТАТЬЯ III устанавливает принцип предоставления национального режима в отношении внутренних налогов, сборов, законов, правил, относящихся к купле-продаже, перевозке, распределению, использованию, переработке товаров на внутринациональном рынке. Из этого режима исключаются нормы, регулирующие правительственные закупки.
СТАТЬЯ V провозглашает принцип свободы транзитных перевозок, которые подлежат освобождению от всех таможенных пошлин, транзитных сборов, кроме сборов, соразмерных административным расходам и стоимости предоставленных услуг; статья распространяет РНБ на транзитные перевозки.
СТАТЬЯ VI посвящена правилам применения антидемпинговых и компенсационных пошлин.
СТАТЬЯ VII определяет общие принципы оценки товара для таможенных целей.
СТАТЬЯ VIII формулирует обязанности по сокращению таких нетарифных ограничений, как сборы и формальности, связанные с импортом/экспортом.
СТАТЬЯ IX распространяет РНБ на требования, предъявляемые к маркировке товаров.
СТАТЬЯ XI запрещает введение или сохранение количественных ограничений на импорт/экспорт, будь то в форме квот, лицензий или других мер, кроме таможенных пошлин, налогов и сборов. Статья определяет также исключения из этого общего запрета.
СТАТЬЯ XII разрешает временное применение количественных ограничений в целях обеспечения своего внешнего финансового положения, предотвращения угрозы сокращения валютных резервов, равновесия платежного баланса.
СТАТЬЯ XIII устанавливает недискриминационный режим в отношении запрещений, ограничений импорта/экспорта.
СТАТЬЯ XIV определяет временные исключения из недискриминационного режима в отношении запрещений, ограничений импорта /экспорта.
СТАТЬЯ XVI направлена на устранение практики субсидирования экспорта.
СТАТЬЯ XVII посвящена практике действий государственных предприятий в МТ; такие предприятия в экспортно-импортных операциях должны руководствоваться исключительно коммерческими соображениями и не допускать дискриминации в своей внешней торговле.
СТАТЬЯ XVIII-бис предусматривает регулярное проведение многосторонних торговых переговоров на основе потоварного подхода на предмет снижения таможенных пошлин, закрепления пошлин на существующем или согласованном уровне.
СТАТЬЯ XIX разрешает государствам временно на недискриминационной основе приостанавливать свои обязательства по таможенным уступкам, принимать защитные меры в случае угрозы причинения ущерба отечественным производителям.
СТАТЬЯ XX позволяет государствам прибегать на недискриминационной основе к мерам, являющимся исключениями из режима ГАТТ, в случаях защиты общественной морали; охраны жизни, здоровья человека, животных, растений; импорта/экспорта золота и серебра; охраны художественных, исторических, археологических ценностей; исполнения международных товарных соглашений и др.
СТАТЬЯ XXI позволяет государствам отступать от положений ГАТТ по соображениям безопасности, в том числе в отношении расщепляемых (радиоактивных) материалов; торговли оружием; мер, принимаемых в исполнение обязательств на основании Устава ООН для сохранения международного мира и безопасности.
СТАТЬЯ XXIV формулирует исключения из РНБ в прользу преимуществ в рамках приграничной торговли, таможенных союзов, зон свободной торговли.
СТАТЬЯ XXV (п. 5) предусматривает в исключительных обстоятельствах возможность временного освобождения соответствующего государства от обязательств по ГАТТ при условии одобрения такого освобождения квалифицированным большинством голосов.
СТАТЬЯ XXIX устанавливает обязательство государств соблюдать принципы глав I-VI и IX Устава МТО (Гаванской хартии).
СТАТЬЯ XXXVI посвящена принципам и целям содействия развитию PC и закрепляет (п. 8) отказ от взаимности при предоставлении развитыми государствами преференций в пользу PC.
144. Важная особенность ГАТТ, заложенная в его конструкции, состоит в чрезвычайной гибкости его положений, возможности саморазвития этой правовой системы, совершенствования правовой и организационной инфраструктуры ГАТТ в соответствии с меняющимися условиями МТ.
Сложившееся на основе ГАТТ учреждение без малого 50 лет выполняло функции международной торговой организации.
Процесс модификации, модернизации положений ГАТТ проходил в несколько этапов. В 1954-1955 гг. была осуществлена безуспешная попытка создать на базе ГАТТ Организацию Торгового Сотрудничества. В 1964 году в текст ГАТТ была добавлена Часть IV (ст. XXXVI-XXXVIII), касающаяся условий применения положений ГАТТ к PC. Она вошла в силу в 1966 году.
По итогам Токио-раунда были приняты соглашения и договоренности, которые уточняли, расширяли сферу действия ГАТТ: Соглашение по техническим барьерам в торговле (Кодекс по стандартам), Соглашение по толкованию и применению статей VI, XVI и XXIII ГАТТ (Кодекс по субсидиям и компенсационным пошлинам), Соглашение по применению статьи VII ГАТТ (Кодекс по таможенной оценке), Соглашение по применению статьи VI ГАТТ (Кодекс по антидемпингу) и др.
Становление ГАТТ как международной организации происходило постепенно. В отличие от других международных организаций в системе ГАТТ не было только такого признака, как единый учредительный акт, который определял бы компетенцию, сферу действия, организационную структуру, привилегии, иммунитета и т.п. По этой причине ГАТТ часто квалифицировали как "параорганизацию".
145. Высшим органом ГАТТ являлись Сессии Договаривающихся Сторон (один раз в год или по необходимости) с чрезвычайно широкой компетенцией. Каждое государство-участник обладало одним голосом. Решения принимались большинством голосов либо квалифицированным большинством, хотя на практике, согласно прецедентной норме, большинство решений принимались консенсусом. Под консенсусом подразумевалось отсутствие возражений.
На XVI Сессии Договаривающихся Сторон был создан постоянный оперативный руководящий орган - Совет представителей Договаривающихся Сторон (Совет ГАТТ) со следующей компетенцией:
- осуществлять рассмотрение срочных вопросов между Сессиями;
- осуществлять контроль за работой комитетов и других вспомогательных органов;
- осуществлять подготовку к Сессиям Договаривающихся Сторон.
Совет формировался из представителей Договаривающихся Сторон и получал право избирать своих должностных лиц. Голосование и принятие решений происходило так же, как и на Сессиях Договаривающихся Сторон. Заседания Совета проводились, как правило, 1 раз в месяц.
Техническое обеспечение работы ГАТТ осуществлялось Секретариатом. Первоначально его функции исполнялись Временной комиссией для Международной торговой организации. В составе Секретариата были созданы:
- департамент конференций, связи и управления;
- департамент торговой политики;
- департамент торговли и развития.
В 1964 году был создан Центр международной торговли с целью поиска рынков сбыта для товаров, производимых в PC. Секретариат возглавлялся Генеральным директором, который исполнял также функции Исполнительного секретаря, как они предусмотрены в тексте ГАТТ (ст. XVIII, XXIII, XXVI).
Кроме того, в качестве вспомогательных органов были созданы постоянные комитеты, подкомитеты, группы, в частности: Комитет по торговле и развитию, Комитет по торговым переговорам, Антидемпинговый комитет, Комитет по текстилю, Комитет по ограничениям, вытекающим из состояния платежного баланса, Комитет по вопросам бюджета, финансирования и управления, Подкомитет по протекционистским мерам, затрагивающим PC, Подкомитет по торговым проблемам наименее развитых стран, координационная "Группа 18" и др.
После Токио-раунда были образованы: Комитет по техническим барьерам в торговле, Комитет по правительственным закупкам, Комитет по субсидиям и компенсационным пошлинам, Комитет по оценке в таможенных целях, Комитет по лицензированию импорта, Комитет по торговле гражданской авиатехникой, Комитет по системе защитных мер, Совет по мясу, Международный совет по уступкам - всего более 20 комитетов. Антидемпинговый комитет был преобразован в Комитет по антидемпинговой практике.
146. Основным направлением деятельности ГАТТ являлось проведение многосторонних торговых переговоров ("раундов") по снижению уровня таможенного обложения товаров и устранению нетарифных ограничений.
Первые раунды в Женеве (1947 г.), Аннеси (1949 г.), Торки (1950-1951 гг.), Женеве (1955-1956 гг.) были посвящены исключительно вопросам снижения ставок таможенных тарифов в отношении промышленных товаров на основе уступок, достигнутых в двусторонних контактах по "потоварному" принципу.
Во время "Дилон-раунда" (1961-1962 гг.), кроме вопросов снижения пошлин, обсуждались проблемы, связанные с созданием ЕЭС (применение к ЕЭС исключения из ПНБ). В ходе "Кеннеди - раунда" (1963-1967 гг.), помимо решения о "линейном" снижении уровня таможенного обложения промышленных товаров, были приняты также соглашения по некоторым нетарифным барьерам, в том числе по антидемпингу (первый антидемпинговый кодекс) и утверждено исключение из принципа взаимности в пользу PC.
Предмет переговоров во время "Токио-раунда" (1973- 1979 гг.) был значительно расширен: снижение тарифов, ограничение нетарифных барьеров, реформа системы ГАТТ. В результате был подписан целый комплекс соглашений, дополняющих и расширяющих сферу действия ГАТТ, уточняющих правила применения и толкования ряда положений Генерального соглашения.
Уругвайский раунд МТП (1986-1993 гг.) завершился коренным изменением всей системы ГАТТ, решением о трансформации ГАТТ в ВТО. Предмет переговоров Уругвайского раунда МТП состоял из следующих вопросов: сокращение и отмена тарифов и нетарифных методов регулирования торговли; торговля тропическими товарами; торговли товарами, производимыми из природного сырья; торговля текстильными товарами и одеждой; торговля продукцией сельского хозяйства; пересмотр положений ГАТТ; принятие дополнений и изменений к соглашениям и договоренностям, заключенным в ходе "Токио-раунда"; субсидии и компенсационные пошлины; урегулирование споров; аспекты интеллектуальной собственности, связанные с торговлей; инвестиционные меры, связанные с торговлей; торговля услугами.
В соответствии с Декларацией министров по Уругвайскому раунду МТП (сентябрь 1986 г.) государства-участники ГАТТ приняли на себя обязательства:
1. не предпринимать ограничительных мер, несовместимых с правилами ГАТТ (Standstill);
2. осуществлять постепенную отмену всех ограничительных мер, несовместимых с правилами ГАТТ, без требований взаимности (Rollback").
В 1987 году был создан Орган контроля по обязательствам "Standstill" и "Rollback".
148. Заключительный акт Уругвайского раунда, принятый в г. Марракеше, Марокко, состоит из трех частей:
- Марракешского соглашения об учреждении ВТО и четырех приложений к нему (1А, 1В, 1С, 2, 3,4);
- Декларации и решения министров (о мерах в пользу наименее развитых стран; о взаимоотношениях ВТО с МВФ; по предупреждению попыток обхода антидемпинговых мер; по различным видам услуг; по отдельным соглашениям и др.);
- договоренности об обязательствах в области финансовых услуг.
Приложения к Соглашению об учреждении ВТО содержат текст ГАТТ в редакции 1994 года (ГАТТ-94), тексты Генерального соглашения по торговле услугами (ГАТС), Соглашения по торговым аспектам прав интеллектуальной собственности (ТРИП, или ТРИПС) и еще свыше 50 соглашений и договоренностей.
Весь этот комплекс документов рассматривается как единый пакет. Это означает, что страна вступающая в ВТО, должна принять обязательства по всему пакету (кроме четырех соглашений с ограниченным кругом участников: о торговле гражданской авиатехникой, о правительственных закупках, по молочным продуктам, по говядине).
Все статьи ГАТТ-47 без каких-либо изъятий, с принятыми изменениями и дополнениями, перешли в текст ГАТТ-94 (за исключением Протокола о временном применении ГАТТ).
В ГАТТ-94 вошли также протоколы о тарифных уступках, протоколы о присоединении, договоренности о толковании ряда статей ГАТТ.
Вместе с тем, ГАТТ-94 отличается от ГАТТ-47 тем, что его составными частями стали соглашения и договоренности, ранее носившие самостоятельный характер и обязательные только для тех государств, которые их подписали.
Кроме того, если положения ГАТТ-47 (часть II) должны были применяться в степени, максимально совместимой с национальным законодательством, то теперь государства-участники должны привести национальное законодательство в полное соответствие с пакетом документов ВТО, в том числе и с ГАТТ-94.
В ГАТТ-94 вошел также Марракешский протокол к ГАТТ 1994 года, состоящий из согласованных тарифов на сельскохозяйственные и иные товары, преференциальных тарифов, уступок нетарифного характера, обязательств относительно внутренних и экспортных субсидий для сельскохозяйственных товаров.
149. Собственно Соглашение об учреждении ВТО состоит из 16 статей, определяющих компетенцию, функции, структуру и статус ВТО, её привилегии, иммунитеты, процесс принятия решений.
В функции ВТО входит (ст. III):
- содействие выполнению Соглашения об учреждении ВТО и многосторонних торговых соглашений системы ВТО;
- обеспечение многосторонних торговых отношений;
- обеспечение исполнения Договоренности о правилах и процедурах, регулирующих разрешение споров;
- обеспечение функционирования Механизма наблюдения за торговой политикой;
- сотрудничество с МВФ и МБРР.
Высшим органом ВТО является Конференция министров (раз в 2 года), состоящая из представителей государств-членов. Конференция вправе принимать решения по любому вопросу деятельности ВТО и многосторонних торговых соглашений системы ВТО.
К исключительной компетенции Конференции министров относится решение следующих вопросов:
- освобождение от обязательств по Соглашению об учреждении ВТО или любому соглашению системы ВТО;
- утверждение поправок к Соглашению об учреждении ВТО или любому соглашению системы ВТО;
- утверждение соглашения о вступлении нового члена в ВТО.
Соглашением подтверждается практика принятия решений консенсусом. В обязательном порядке консенсусом утверждаются поправки к статье IX Соглашения об учреждении ВТО, ст. I и ст. II ГАТТ-94, ст. II (п. 1) ГАТС, ст. IV ТРИПС. Если решения не могут быть приняты консенсусом, то они принимаются большинством голосов. Квалифицированное большинство в три четверти голосов требуется в следующих случаях:
- толкование положений Соглашения об учреждении ВТО;
- освобождение от обязательств по Соглашению об учреждении ВТО или соглашению системы ВТО;
- утверждение поправок.
Квалифицированное большинство в две трети требуется в следующих случаях:
- утверждение поправок, не требующих трех четвертей голосов;
- утверждение соглашения о вступлении нового члена в ВТО.
Каждое государство обладает одним голосом. ЕС обладает числом голосов, равным числу его членов.
В перерывах между Конференциями министров главным органом является Генеральный совет, собирающийся на заседания по мере необходимости и осуществляющий полномочия Конференции министров.
К исключительной компетенции Генерального совета относится:
- выполнение функций Органа по рассмотрению споров и Механизма по наблюдению за торговой политикой;
- утверждение бюджета ВТО.
Совет, наравне с Конференцией министров, вправе давать обязательное толкование положений Соглашения об учреждении ВТО. Совет предпринимает действия по сотрудничеству с международными организациями, принимает свои правила процедуры.
Генеральный совет осуществляет руководство Советом по торговле товарами, Советом по торговле услугами, Советом по торговым аспектам прав интеллектуальной собственности. В рамках ВТО действуют: Комитет по торговле и развитию, Комитет по ограничениям, вытекающим из состояния платежного баланса, Комитет по бюджету, финансированию и управлению, а также комитеты, созданные в соответствии с многосторонними соглашениями системы ВТО.
Механизм по наблюдению за торговой политикой представляет собой систему контроля за исполнением государствами-участниками ВТО обязательств по принятому пакету документов. Каждый год торговая политика нескольких стран-участниц подвергается глубокому и всестороннему рассмотрению на предмет проверки её соответствия принятым обязательствам.
Государства-участники обязаны уведомлять Секретариат ВТО о всех национальных мерах, затрагивающих экспорт или импорт товаров по согласованному перечню. Рассмотрение торговой политики ЕС, США, Японии, Канады проводится раз в два года, остальных государств - в 4 - 6 лет. Рассмотрение осуществляется Генеральным советом (в качестве Органа по наблюдению за торговой политикой) на основе двух докладов - правительства соответствующей страны и Секретариата ВТО.
Секретариат ГАТТ был преобразован в Секретариат ВТО (около 500 сотрудников). Секретариат возглавляется Генеральным директором, назначаемым Конференцией министров.
150. К органам ВТО относятся: Конференция министров, Секретариат, Генеральный совет. Структурно Секретариат состоит из следующих подразделений: Совет по торговле товарами, Совет по торговле услугами, Совет по торговым аспектам прав на интеллектуальную собственность, Комитет по финансовым услугам, Комитет по торговле и развитию, Комитет по ограничениям, вытекающим из состояния платежного баланса, Комитет по бюджету, финансам и управлению, Орган по наблюдению за торговой политикой, Орган по рассмотрению споров, Комитет по сельскому хозяйству, Орган по наблюдению за торговлей текстильными товарами.
Генеральный совет структурно состоит из следующих подразделений: Комитет по доступу на рынки, Комитет по техническим барьерам в торговле, Комитет по сельскому хозяйству, Комитет по антидемпинговой практике, Комитет по импортному лицензированию, Комитет по защитным мерам, Комитет по субсидиям и компенсационным мерам, Комитет по таможенной стоимости, Комитет по правилам происхождения, Комитет по инвестициям, связанным с торговлей, Комитет по санитарным и фитосанитарным мерам.
151. Соглашение об учреждении ВТО различает два вида членства: первоначальное и путем присоединения. Первоначальными членами ВТО становятся государства-участники ГАТТ-47 и ЕС; для этого они должны принять соглашения, содержащиеся в приложении IA, а также ГАТС и ТРИПС.
Любое другое государство вправе присоединиться к Соглашению об учреждении ВТО на условиях, согласованных с ВТО. Процедура присоединения является довольно сложной, трудоемкой и длительной.
Присоединяющаяся страна должна известить Генерального директора ВТО о своем намерении присоединиться к ВТО, передать Меморандум о внешнеторговом режиме в отношении товаров и услуг. Генеральный совет создает Рабочую группу, в которой могут участвовать все члены ВТО. Рабочая группа изучает внешнеторговый режим страны, её законодательство и практику его применения в консультациях, неформальных встречах, двусторонних переговорах вырабатывает условия присоединения: протокол по тарифным; обязательствам, протокол по сельскому хозяйству, протокол по доступу на рынок и протокол о присоединении. Затем Рабочая группа представляет доклад с выводами Генеральному совету ВТО, который принимает решение двумя третями голосов. Это решение вступает в силу через 30 дней после принятия (ратификации) его присоединившейся страной.
Правительство России передало странам-участницам ГАТТ Меморандум о внешнеторговом режиме России в феврале 1994 года, после чего началась работа в рамках Рабочей группы по присоединению России к ВТО.
152. Отдельно следует остановиться на вопросе о международно-правовом регулировании сферы услуг в МЭО и на торговых аспектах прав на интеллектуальную собственность.
Под услугой в международном обороте принято понимать такую деятельность, которая не воплощается в материальном продукте, а проявляется в некотором полезном для потребителя эффекте, удовлетворении конкретной потребности получателя услуги.
Термин "услуги" охватывает разнородные виды деятельности в самых различных отраслях экономики. В число услуг входят: транспортировка, банковское дело, страхование, туризм, телекоммуникационная связь, строительство, образование, реклама, медицинское обслуживание, обработка информационных данных и др. - всего 140-160 видов услуг.
До 90-х гг. XX в. использование отдельных видов услуг в международном обороте регулировалось в двусторонних соглашениях и на многостороннем уровне - отдельными отраслевыми соглашениями.
По инициативе США вопрос международно-правового регулирования (МПР) всей сферы услуг был включен в предмет переговоров Уругвайского раунда ГАТТ. Предполагалось, что торговля услугами будет частью режима ГАТТ. Однако в связи с противодействием такому подходу со стороны PC вся область услуг стала предметом нового, отдельного многостороннего соглашения - Генерального соглашения по торговле услугами (ГАТС), вступившего в действие с 1.1.95 г.
ГАТС содержит 29 статей, а также приложения, касающиеся отдельных видов услуг. Фактически ГАТС формализует существование в международной торговой системе дифференцированного правового режима в сфере услуг: с одной стороны, в рамках режима ГАТС существуют общеобязательные нормы, относящиеся ко всем видам услуг, а, с другой стороны, в специальных Перечнях зафиксированы согласованные на двусторонней либо групповой основе конкретные обязательства отдельных государств по некоторым видам услуг. В этом смысле механизм, заложенный в ГАТС, напоминает механизм ГАТТ: через фиксацию барьеров и либерализацию режима между отдельными государствами/ группами государств - ко всеобщей либерализации режима в отдельном секторе услуг, а затем и во всей сфере услуг.
Основными принципами, "запускающими" заложенный механизм (также как и в ГАТТ, только с перемещенными акцентами) являются:
- принцип предоставления национального режима, в соответствии с которым иностранные поставщики услуг и сами услуги должны пользоваться тем же режимом, что и национальные услуги, поставщики услуг;
- ПНБ, в соответствии с которым государства-участники ГАТС предоставляют друг другу в сфере услуг режим наибольшего благоприятствования.
При этом в ГАТС определены виды услуг, которые исключаются из сферы действия ПНБ (морской транспорт, телекоммуникации и др.).
188. ГАТС становится наиболее ярким примером "проникновения" международного права в сферы, регулировавшиеся внутригосударственными (национальными) системами права. Нет сомнений, что со временем на базе ГАТС (по аналогии с ГАТТ) возникнут новые соглашения, интерпретирующие и развивающие положения ГАТС, а также регулирующие по секторальному принципу рынки специфических видов услуг. Первый раунд переговоров планируется на 2000-й год.
Проблемы либерализации сферы услуг во многом связаны со сложностью количественной оценки барьеров в торговле услугами, их перевода в унифицированные показатели, отсутствием гармонизированной системы классификации услуг, статистики по структуре и объемам потоков услуг.
Обычно защитные меры в этой сфере принимают форму национальных законов, актов исполнительной власти, ведомственных инструкций, непризнания иностранных квалификационных сертификатов, дипломов.
Продажа услуг является составным элементом внутрипроизводственной международной деятельности ТНК. Зачастую внутрифирменная передача информации, технологии, финансов осуществляется как трансграничная поставка услуг. ТНК, особенно в наукоёмких отраслях, продажу товаров сопровождают продажей услуг: компьютеры продаются вместе с программным обеспечением; продажа бытовой электроники сопровождается фирменным обслуживанием, доступным во многих странах. Кроме того, происходит размывание границ между отдельными видами услуг. Так, банки выпускают кредитные карточки, выполняют функции транспортных агентств и т.п.
153. В МЭО существует большое число правительственных и неправительственных организаций, выполняющих те или иные функции в сфере услуг.
Организация международной гражданской авиации (ИКАО) занимается унификацией правил полетов и эксплуатации воздушных транспортных средств. Международная морская организация (ИМО) занимается унификацией правил по морской транспортировке. Всемирная туристская организация (по другому переводу: Всемирная организация по туризму) определяет нормы и стандарты содержания гостиниц.
В 1965 году был образован Комитет ЮНКТАД по невидимым товарам и финансированию, связанному с торговлей. В круг ведения Комитета входит, в частности, содействие в проведении политики в области торговли услугами, рассмотрение мер по улучшению торгового баланса PC в торговле услугами, включая туризм, перевозки, страхование.
В том же году был создан Комитет ЮНКТАД по морским перевозкам. Членами Комитета являются более 100 стран. Комитет дважды в год проводит очередные сессии. В круг ведения Комитета входит, в частности, содействие сотрудничеству в области морских перевозок; принятие рекомендаций, в том числе о деятельности линейных конференций PC, развитии торгового флота; разработка мер по совершенствованию портовых операций; сбор и публикация статистических данных; проведение исследований в области морских перевозок.
Важнейшим результатом деятельности Комитета была разработка и принятие Кодекса поведения линейных конференций (картельных объединений судовладельцев). Решение о разработке такого Кодекса было принято в конце 1972 года на XXVII сессии ГА ООН. В 1974 году была принята Конвенция о Кодексе поведения линейных конференций (вступила в силу в 1983 году). При активном участии Комитета подготовлена и принята также Конвенция ООН о международных смешанных перевозках грузов 1980 года.
154. В системе ВТО действует Соглашение о торговых аспектах прав на интеллектуальную собственность (ТРИП).
Интеллектуальная собственность - это продукты творческой деятельности в производственной, научной, литературной, художественной областях, носящие нематериальный характер. Вместе с тем, интеллектуальная собственность воплощается в определенные материальные объекты или сопровождает их, присутствует как компонент качества, цены товара. С этой точки зрения она сама становится разновидностью товара.
Однако в отличие от товара как материальной вещи, интеллектуальная собственность сама по себе в состоянии приносить прибыль её владельцам, только если обеспечена специальной правовой охраной со стороны государства.
К объектам права интеллектуальной собственности относятся: патенты на изобретения, полезные модели, промышленные образцы, товарные знаки, знаки обслуживания, фирменные наименования, программы для ЭВМ, "ноу-хау", торговые секреты, авторские и смежные права и др.
Во внутригосударственных правовых системах отношения по созданию и использованию интеллектуальной собственности регулируются нормами авторского права, патентного права и другими институтами гражданского и торгового права.
Защита интеллектуальной собственности непосредственно связана с деятельностью по борьбе с недобросовестной конкуренцией. Под недобросовестной конкуренцией, в частности, понимают: распространение искаженных сведений о товаре, характере, способе, месте его изготовления, потребительских свойствах и других качествах товара; самовольное использование товарного знака, фирменного наименования, маркировки товара; копирование формы, упаковки, внешнего оформления товара и др.
Вопросы интеллектуальной собственности уже давно являются предметом разнообразных международных соглашений. На многостороннем уровне они регулируются следующими соглашениями: Парижская конвенция по охране промышленной собственности 1883 года (с последующими изменениями и дополнениями), Бернская конвенция об охране литературных и художественных произведений 1886 года (с последующими редакциями 1928, 1948, 1971 гг.), Всемирная конвенция об авторском праве 1952 года, Мадридская конвенция о международной регистрации фабричных и товарных знаков 1891 года и связанный с ней Венский договор о регистрации товарных знаков 1973 года, Вашингтонский договор о патентной кооперации 1970 года, Ниццское соглашение о международной классификации изделий и услуг для регистрации знаков 1957 года, Римская конвенция о международной защите артистов-исполнителей, изготовителей звукозаписи и предприятий радиовещания 1961 года, Договор об интеллектуальной собственности в отношении интегральных микросхем 1989 года, Евразийская патентная конвенция 1994 года и др.
В 1967 году была учреждена Всемирная организация интеллектуальной собственности (ВОИС), которая призвана содействовать охране интеллектуальной собственности во всем мире. В ВОИС участвуют более 130 государств.
155. Некоторые вопросы интеллектуальной собственности нашли отражение в тексте ГАТТ. Так, в статье IX приводятся некоторые требования к маркировке товаров. Согласно статье XX (d) из общего режима ГАТТ исключаются меры по обеспечению исполнения законов об охране патентов, товарных знаков, авторских прав. Статьи XII (п. 3с) и XVIII (п. 10) предписывают, чтобы принимаемые государствами при определенных обстоятельствах ограничительные, защитные меры не препятствовали исполнению законов об охране патентов, товарных знаков, авторских прав.
В преддверии Уругвайского раунда был поставлен вопрос о гармонизации в рамках ГАТТ национальных законодательств в области охраны прав на интеллектуальную собственность, что вызвало противодействие со стороны ряда PC. По результатам компромиссных переговоров в ходе Уругвайского раунда было принято Соглашение О торговых аспектах прав на интеллектуальную собственность (ТРИП, или ТРИПС), которое вошло в "пакет" соглашений системы ВТО.
ТРИП предусматривает предоставление национального режима и РНБ в области прав интеллектуальной собственности гражданам других государств-участников.
Государства-участники должны принять на себя обязательства по обеспечению соответствующего правового режима на своем рынке в отношении: авторских и смежных прав, товарных знаков, использования географических наименований, патентов, топологии интегральных микросхем, защиты конфиденциальной информации.
Всеми вопросами реализации ТРИП будет заниматься созданный в ВТО Совет по торговым аспектам прав на интеллектуальную собственность.
Государства-участники, согласно ТРИП, обязуются:
- создать национальные механизмы по охране прав на интеллектуальную собственность;
- принять соответствующие законы по защите прав национальных и иностранных собственников;
- принимать меры по борьбе с фальсификацией товаров и товарных знаков, в том числе путем приостановки выпуска товара таможней в свободное обращение на территории импортирующей страны;
- информировать Совет о всех законах и подзаконных актах, касающихся режима интеллектуальной собственности.

ВОПРОСЫ ПО ТЕМЕ
1. Каков характер взаимодействия между международным торговым правом и гражданским правом (предпринимательским правом)?
2. Какие международно-правовые акты определяют правовой режим в международной торговой системе?
3. Как происходило становление систем многостороннего регулирования МТ?
4. Что такое Гаванская Хартия?
5. Действует ли в настоящее время текст ГАТТ?
6. В чем проявляется потоварная дифференциация правовых режимов в международной торговой системе?
7. Какова роль международных товарных соглашений?
8. В чем состоит значение ЮНКТАД с точки зрения правового регулирования международной торговой системы?
9. Какова роль ПНБ в международной торговой системе?
10. Для чего была необходима Общая система преференций?
11. Применяется ли ПНБ в системе ВТО? С какими особенностями?
12. Что такое "мягкое право"?
13. В чем состоят регулирующие функции тарифных и нетарифных мер, применяемых государствами при импорте товаров? Какова стратегия ВТО в отношении таких мер?
14. Что понимается под нетарифными мерами регулирования?
15. В чем особенности торгово-экономических взаимосвязей между ЕС и PC в рамках Ломейских конвенций?
16. В чем состоят особенности правового режима по Соглашению о торговле авиатехникой, входящему в "пакет" соглашений ВТО?
17. В каком соотношении находятся ВТО и ГАТТ?
18. Какие комплексы правоотношений находятся в сфере регулирования ВТО?
19. На каких принципах основана международная торговая система?
20. Каким образом вопросы интеллектуальной собственности связаны с международной торговлей?
Глава 7 Международное финансовое право
Литература: Александровский Е. Правовой механизм реализации проектов Всемирного банка в России. - Хозяйство и право, 1998, № 2; Альтшулер А.Б. Международное валютное право. М., 1984; Вернер Ф. Эбке. Международное валютное право. М., 1996; Дернберг P.Л. Международное налогообложение М.-Будапешт, 1997; Ерпылева Н.Ю. Международное банковское право: механизм правового регулирования банковской деятельности. - Государство и право, 1996, № 12; Кувшинов Е.С. Регулирование валютно-финансовых отношений в международном экономическом праве. - Государство и право, 1996, № 12; Левина Л.А. Правовое положение Международного валютного фонда и Всемирного банка. М., 1996; Лисовский В.И. Правовое регулирование международных экономических отношений. М., 1984; Моисеев А.А. Международные кредитно-финансовые организации. Правовые аспекты деятельности. М., 1999; Пебро М. Международные экономические, валютно-финансовые отношения. М., 1994: Сушкевич А.Г. Кредитные союзы США. - США-Канада: экономика, политика, культура, 1999, № 1, С. 61-73; Шишаев M.Г. Международные параорганизации (клубы) и долги России. - Государство и право, 1999, №9, С. 102-113.
7.1. Международный правопорядок в мировой финансовой системе
156. Международные хозяйственные отношения с использованием денег представляют собой особый вид МЭО, главная составляющая которых - платежно-расчетные и кредитные отношения.
Движение товаров и услуг сопровождается транснациональным движением валютно-финансовых потоков, отражающихся в национальных платежных балансах. Совокупность правовых норм, регулирующих эти отношения, образует международное финансовое право (как отрасль международного экономического права), иногда называемое международным валютным правом.
В международных финансовых отношениях - также как, например, и в международной торговой системе, - отчетливо прослеживается тенденция взаимопроникновения международного права и внутригосударственного права, усиление воздействия международного финансового права на национальные системы регулирования финансовых отношений, конвергенции финансовых систем, унификации национальных законодательств.
В международных финансовых отношениях в широком понимании этого термина участвуют не только государства, но и физические/юридические лица - преимущественно банки, биржи, фонды и другие кредитные учреждения.
На практике отношения в валютно-финансовой сфере носят, как правило, комплексный характер: так, при реализации торгового договора или соглашения об экономическом сотрудничестве возникает вопрос кредитования, в процесс включаются межбанковские механизмы, которые функционируют в рамках гражданско-правового, административно-правового, государственно-правового законодательства той или иной страны. По этой причине некоторые учебные курсы, рассматривающие проблемы МПР валютно-финансо-вых отношений, также строятся по комплексному принципу-с включением вопросов публично-правового и частноправового характера.
157. Предметом правоотношений в международном финансовом праве являются: национальные валюты, международные расчетные единицы (резервные валюты), условия обратимости валют, национальные правовые режимы в финансовой сфере, формы международных расчетов, состояние платежного баланса, правовые режимы международных валютных рынков (рынков золота), кредиты, долговые обязательства и т.п.
Финансы (мировые деньги) обслуживают международную торговлю товарами и услугами, миграцию капиталов, рынки труда. Связующим звеном между национальными финансовыми системами является валютный курс, т. е. цена национальной валюты, выраженная в валюте другого государства, либо "корзиной" валют, либо международными расчетными единицами.
Валюта сама становится товаром, предметом купли-продажи на валютных рынках. Курсовое снижение цены национальной валюты под влиянием импорта вызывает удешевление национальных товаров на внешних рынках, рост экспорта. Это ведет к притоку валюты от экспорта, снижению спроса на нее и выравниванию курса.
Состояние финансовых платежей и поступлений государства в его взаимоотношениях с другими государствами (включая совокупные взаимоотношения между национальными и иностранными физическими/юридическими лицами) фиксируется в платежном балансе страны.
Так, поступления могут состоять из финансовых средств, поступающих в оплату за экспортируемые товары и услуги, в том числе за фрахт отечественных судов, обслуживание иностранных туристов; из процентов и дивидендов по акциям иностранных предприятий; доходов национальных предприятий за рубежом (или части доходов смешанных обществ); из частных переводов физических лиц, работающих за рубежом; из гуманитарной помощи; из долгосрочных и краткосрочных займов, предоставленных иностранными государствами и предприятиями; из иностранных инвестиций, в том числе в форме продажи национальных предприятий и недвижимости на национальной территории; из сумм, выручаемых от продажи валюты иностранным государством для создания ими резервов.
Таким образом, финансовые операции, регистрируемые в платежном балансе, условно можно разделить на три группы:
- операции, связанные с передачей права собственности на товары и услуги (по текущим счетам);
- операции, связанные с передачей права собственности на капитал (по счетам от сделок с капиталом);
- операции по приобретению резервов (по счетам официальных резервов).
Отрицательное (пассив) или положительное (актив) сальдо платежного баланса свидетельствует о нарушении равновесия в экспорте-импорте товаров, услуг, капиталов.
Положительное сальдо баланса, например по текущим операциям, сигнализирует о том, что страна экспортирует товаров и услуг больше, чем импортирует; у государства накапливаются денежные обязательства в иностранной валюте, а, значит, оно располагает инвестиционным потенциалом.
Отрицательное сальдо свидетельствует об оттоке средств: страна становится должником по отношению к внешнему миру, ухудшается курс национальной валюты, государство приступает к продаже валютных резервов.
В качестве резервов государством могут накапливаться, в частности, запасы золота, иностранной валюты (доллары США, немецкие марки, японские иены и др.), СДР - специальные права заимствования. Зачастую резервы, или часть их, помещаются в зарубежные банки под проценты.
В случае дефицита платежного баланса национальные правительства стремятся ликвидировать его всеми имеющимися средствами. Россия, например, пытается избавиться от дефицита за счет привлечения кредитов МВФ. Другие страны, в частности PC, в течение продолжительного времени компенсируют дефицит привлечением долгосрочных иностранных инвестиций.
Для регулирования платежного баланса зачастую используются и методы корректировки валютного курса путем девальвации или ревальвации национальной валюты. Девальвация - это понижение её цены по отношению к другим валютам, позволяющее производителю за то же количество иностранной валюты получить большее количество национальной валюты.
Для получения прежней цены в национальной валюте и покрытия издержек владелец может продать свой товар на внешнем рынке по более низкой цене. В результате национальные товары на внешнем рынке становятся дешевле, облегчается их экспорт. При этом уменьшается количество иностранной валюты, выручаемой за единицу товара.
Одновременно становятся дороже импортируемые товары, увеличивается количество национальной валюты, выручаемой за единицу иностранного товара.
158. Первой многосторонней мировой валютно-финансовой системой, направленной на регулирование платежных балансов, была Парижская валютная система (1867- 1922 гг.), в которой участвовали Германия, Италия, Франция, Норвегия, Голландия, Дания, Швеция, а позже присоединились Россия, Япония, США. В соответствии с этой системой устанавливался фиксированный курс национальной валюты к весовой единице золота. Бумажные банкноты свободно обменивались на золото.
Вторая система - система золотодевизного стандарта - стала результатом решений Генуэзской конференции 1922 года и складывалась под воздействием итогов первой мировой войны 1914-1918 гг. и Великой депрессии 1929-1933 гг. При золотодевизном стандарте национальные валюты обменивались не на золото, а на банкноты, векселя, чеки (девизы) других стран, в частности США, которые, в свою очередь, могли быть обращены в золото.
На международной конференции в Бреттон-Вудсе, США, в 1944 году юридическое оформление получила так называемая Бреттонвудская валютная система. Был установлен фиксированный курс доллара США к золотому стандарту (35 долларов за тройскую унцию - 31,1 г), а также фиксированные курсы всех остальных валют к доллару. Обмен долларов на золото мог производиться только центральными банками и правительственными учреждениями других стран в казначействе США.
Для регулирования отношений в рамках системы создавались Международный валютный фонд (МВФ) и Международный банк реконструкции и развития.
До 70-х гг. США покупали на мировом рынке золото, когда его цены снижались (с целью выравнивания его цены), и продавали золото, когда его цена возрастала и превышала допустимые пределы.
В случае отрицательного сальдо платежного баланса использовались национальные валютные резервы, а затем, по соглашению с МВФ, резервы МВФ в форме специальных кредитов, обусловленных определенными требованиями. При "фундаментальном неравновесии" баланса предусматривалась возможность девальвации национальной валюты.
В начале 70-х гг. Бреттонвудская система фактически развалилась. В декабре 1971 года было заключено Смитсоновское соглашение, направленное на модификацию Бреттон-вудской системы: цена золота повышалась до 38 долларов за унцию без возобновления обмена долларов на золото, прошла ревальвация валют других стран, расширились пределы колебаний курсов (с 1% до 2,25% в каждую сторону). Однако эти меры не помогли.
На очередной сессии МВФ в Кингстоне, Ямайка, в 1976 году были определены основы четвертой многосторонней валютной системы, подписано соглашение, вступившее в силу в 1978 году.
В соответствии с Ямайским соглашением, упразднялась функция золота как курсового стандарта, золото превращалось в обычный товар со свободной ценой на него; в качестве коллективной резервной валюты вводился стандарт СДР - специальные права заимствования.; государства получали право выбора любого режима валютного курса, фиксированные курсы были заменены плавающими.
В результате несколько десятков стран привязали свои курсы к доллару, целый ряд стран - к французскому франку (зона франка) и другим валютам; около 20 стран - к СДР и около 30 стран - к другой "корзине" валют. Некоторые страны (США, Канада, Великобритания, Япония) установили режим независимого плавания. В рамках ЕС получили развитие механизмы Европейской валютной системы (ЕВС).
159. Основой ЕВС, созданной в 1979 году, стала денежная единица - экю (European currency unit), представлявшая собой корзину из 12 европейских валют. Каждая европейская валюта имела фиксированный курс по отношению к экю.
Источниками правового регулирования отношений по созданию ЕВС являются: введенный Маастрихтским договором о Европейском союзе 1991 года новый раздел в тексте Римского договора о создании ЕЭС - Раздел IV "Экономическая и валютная политика"; протоколы к Маастрихтскому договору - об Уставе Европейской системы центральных банков и Европейского центрального банка; об Уставе Европейского валютного института; о процедуре, касающейся чрезмерного дефицита; о переходе к третьему этапу Экономического и валютного союза и др.
В 1999 году был создан Европейский центральный банк, страны ЕС перешли в безналичных расчетах к единой валюте - евро. Экю прекратило существование. В 2002-2003 гг., после 6-месячного параллельного хождения валют, планируется произвести полную замену национальных валют в наличном обращении на евро. Все банковские счета будут конвертированы в евро. Национальные валюты утратят статус платежных средств.
160. Трансграничное движение финансовых средств осуществляется через механизмы платежно-расчетных, валютных, кредитных операций.
Международные расчетные операции представляют собой платежи по денежным требованиям и обязательствам, возникающим из отношений между государствами, юридическими/физическими лицами различных государств.
Международные расчеты - функция банков. Деятельность банков в сфере международных расчетов является объектом государственного регулирования. Расчетные операции между банками регламентируются, в зависимости от той или иной формы расчетов, сводами правил и обычаев, кодифицированных Международной торговой палатой и периодически пересматриваемых, - Унифицированными правилами и обычаями для документарных аккредитивов 1933 года (в редакции 1993 года), Унифицированными правилами по инкассированию товарных документов 1936 года (в редакции 1978 года). К указанным Унифицированным правилам присоединяются не государства, а банки.
Расчеты с использованием векселей производятся в соответствии с Женевскими конвенциями о переводных и простых векселях 1930 года, а с использованием чеков - в соответствии с Женевской чековой конвенцией 1931 года. Указанные конвенции содержат, в частности, единообразные законы, соответственно, о переводном и простом векселе и о чеке. Многие вопросы, касающиеся порядка расчетов, ведения счетов, являются предметом межбанковских (корреспондентских) соглашений.
В 1930 году был создан Банк международный расчетов (БМР) со штаб-квартирой в Базеле, Швейцария. В функции БМР входит: содействовать взаимодействию центральных банков стран-участниц, выполнять роль доверенного лица, агента по осуществлению международных расчетов. БМР создан в форме акционерного общества. Акционерами Банка являются главным образом промышленно развитые государства. Россия присоединилась к БМР в сентябре 1996 года.
161. Общие принципы взаимных платежно-расчетных отношений между государствами устанавливаются в двусторонних торговых, платежных договорах, договорах об экономическом сотрудничестве и т.п.
Широкое применение в мире соглашения о платежах получили в годы мирового экономического кризиса 1929- 1933 гг., когда в большинстве промышленно развитых государств были введены валютные ограничения, отменена свободная обратимость валют и свобода валютных операций.
Обобщая практику применения соглашений о платежах, можно выделить два основных подхода государств к организации расчетного процесса:
- расчеты в свободно конвертируемой валюте на основе действующих на валютном рынке курсов в соответствии с национальными правилами валютного регулирования каждой из стран;
- расчеты по клиринговой системе, при которой происходит зачет встречных денежных требований и обязательств путем безналичных проводок по клиринговым счетам, открытым уполномоченными банками двух стран друг другу.
Для клиринговых расчетов характерным является обеспечение равенства товарных поставок и платежей между двумя странами. В случае превышения импорта над экспортом по результатам года образовавшаяся задолженность погашается в следующем году. Понятно, что клиринговая система в большей степени соответствует централизованной экономике.
Она активно применялась Советским Союзом в торговле с государствами Центральной и Восточной Европы и некоторыми другими странами. Применяется метод клирингового регулирования расчетов и во взаимоотношениях между PC. По мере решения проблем с платежными балансами, либерализацией валютного режима, обратимостью валют государства, как правило, переходят на расчеты в свободно конвертируемой валюте на основе платежных соглашений и межбанковских корреспондентских договоров.
В настоящее время двустороннее регулирование платежно-расчетных отношений фактически применяется в сочетании с многосторонним регулированием через систему МВФ.
162. Валютные операции осуществляются в форме купли-продажи валюты, ценных бумаг и в некоторых других формах, связанных с движением капитала, с инвестированием.
При Ямайской валютной системе, когда разрешен свободный выбор режима валютного курса, возросли масштабы валютных спекуляций. Так, например, летом и осенью 1992 года в результате международных валютных спекуляций резко понизился курс фунта стерлингов. В 1997 году произошел мощный обвал на валютном рынке в странах Юго-Восточной Азии.
Своеобразными центрами мирового валютного рынка являются Лондон, Нью-Йорк, Токио. Центры регионального уровня - Франкфурт-на-Майне, Цюрих, Париж, Брюссель, Сингапур, Гонконг.
Мировой валютный рынок имеет децентрализованный характер; на нем функционируют биржи, банки, ТНК, брокерские фирмы, инвестиционные фонды.
Основная часть (80-90%) операций с валютой совершается между крупными банками по унифицированным правилам путем сделок с немедленной поставкой валюты (т. е. на второй рабочий день со дня заключения сделки) или срочных сделок (форвардных, опционов, фьючерсных, сделок своп).
163. Международный валютный рынок тесно связан с международным кредитным рынком, на котором происходит движение денежного (ссудного) капитала между странами на условиях возвратности, срочности, уплаты процента.
Важнейшей частью международного кредитного рынка является еврорынок. Основными участниками рынка еврокредитов выступают государственные органы, государственные предприятия, ТНК, банки, международные финансово-кредитные организации.
Кредиты могут предоставляться: по твердой процентной ставке, по плавающей ставке; бывают кредиты "стенд-бай" (комиссионные взимаются банком вне зависимости от того, пользуется ли клиент кредитом или нет); "синдицированные кредиты" (когда банки объединяются в синдикаты в целях диверсификации рисков и с учетом национальных законодательств, запрещающих банкам предоставлять одному заемщику кредит в размере, большем, чем определенный процент от собственного капитала банка).
В случаях банковского кредитования в качестве обеспечения возвратности кредита используются залог, поручительство, гарантия. Как правило, частными международными краткосрочными кредитами (до 1 года) финансируются внешнеторговые поставки сырьевых товаров или услуг.
Среднесрочное кредитование (1-5 лет) используется при экспорте машин и оборудования. Долгосрочный кредит (свыше 5-7 лет) предоставляется для финансирования крупномасштабных проектов на компенсационной основе, при сооружении объектов промышленности или инфраструктуры.
Другими основными видами активных банковских операций в современных условиях являются фондовые, лизинговые, факторинговые, форфейтинговые, трастовые операции.
164. Рост внешней задолженности многих стран в 70- 80-х гг. XX века обострил проблему валютных рисков, платежеспособности заемщиков. В связи с этим усилилась координация политики государств по отношению к странам-должникам, по надзору за деятельностью коммерческих банков.
Осуществлению ряда межгосударственных мероприятий способствует деятельность неправительственных институтов, межбанковских клубов.
Одним из них является так называемый "Парижский клуб" стран-кредиторов. Основное направление его работы - выработка и согласование условий, касающихся пересмотра ранее заключенных кредитных соглашений, перегруппировка долговых обязательств стран-членов МВФ.
Клуб не имеет устава или других формальных правил, регламентирующих его деятельность. Процедуры работы клуба основываются на 40-летней практике. Для участия в переговорах в клуб приглашают уполномоченных представителей стран-кредиторов, стран-заемщиков, стран-гарантов, МВФ, МБРР, ЮНКТАД.
Условием предоставления отсрочки платежей по кредитам является, как правило, выполнение предложенной МВФ программы стабилизации экономики.
Заметную работу по контролю за международной кредитной деятельностью, сбору информации о странах-заемщиках и решению долговых обязательств ведет "Лондонский клуб" кредиторов.
165. Важную роль в обеспечении правопорядка в мировой финансовой системе занимают международные организации - региональные и универсальные.
Так, в 1950-1958 гг. страны ОЭСР на базе Европейского платежного союза (ЕПС) фактически перевели взаимные платежи на многостороннюю основу.
В 1958 году на основании Римского договора о создании ЕЭС возник Европейский инвестиционный банк (ЕИБ) со штаб-квартирой в Люксембурге.
166. В апреле 1964 года страны СЭВ отказались от использования двустороннего и многостороннего клиринга в своих расчетных и кредитных отношениях и перешли на многосторонние расчеты в переводных рублях, создав для этого Международный банк экономического сотрудничества (МБЭС). Среднесрочным и долгосрочным кредитованием капиталовложений в странах СЭВ занимался Международный инвестиционный банк (МИБ).
По Бреттонвудскому соглашению 1944 года (вступило в силу в декабре 1945 года) был создан МВФ, представляющий собой на сегодня универсальную организацию, ядро международной финансовой системы.
В 1962 году десять крупных развитых стран подписали с МВФ Генеральное соглашение о займах, в соответствии с которым обязались в случае необходимости предоставлять Фонду кредиты; в свою очередь, эти страны и сами вправе получать через механизм МВФ дополнительные кредиты.
Одновременно с МВФ по соглашению 1944 года был учрежден и Международный банк реконструкции и развития (МБРР). Позднее МВФ и МБРР получили статус специализированных учреждений ООН. МВФ находится в тесном взаимодействии с ВТО.
На основании многосторонних соглашений при МБРР созданы Международная ассоциация развития (MAP), Международная финансовая корпорация (МФК), Многостороннее агентство по гарантиям инвестиций.
В 1974 году ГА ООН учредила Специальный фонд ООН в качестве части Специальной программы ООН по оказанию чрезвычайной помощи PC. Существует также Фонд капитального развития ООН, который из средств от добровольных взносов государств-членов ООН предоставляет займы по льготным процентным ставкам преимущественно наименее развитым из PC.
В международной финансовой системе функционируют региональные кредитные организации и фонды: Северный инвестиционный банк, Азиатский банк развития, Исламский банк развития, Финансовая корпорация АСЕАН, Африканский банк развития, Африканский фонд развития, Межамериканский банк развития, Карибский банк развития, Центральноамериканский банк экономической интеграции, Андская корпорация развития, Андский резервный фонд, Арабский валютный фонд и другие.
С апреля 1991 года началась деятельность Европейского банка реконструкции и развития, созданного для содействия переходу к рыночной экономике стран Центральной и Восточной Европы. Учредителя ЕБРР являются ЕС и Европейский инвестиционный банк.
Уставной капитал ЕБРР составлял в 1996 году 20 млрд. долларов США. США имеют 10% акций ЕБРР, Великобритания, Италия, Франция, ФРГ, Япония - по 8,5%. От размера доли в уставном капитале зависит число голосов, которым страна располагает для принятия решений в ЕБРР. Важнейшие решения Банка принимаются при 85% голосов.
В соответствии со статьей XV ГАТТ во всех случаях, когда государства-члены ВТО решают вопросы валютных резервов, платежных балансов, иностранной валюты, они обязаны консультироваться с МВФ.
7.2. Система МВФ и Всемирного банка
167. Первые международные многосторонние валютные, финансовые, банковские организации появились в середине 20-х гг. XX в. Они образовывали единую систему международных валютно-финансовых отношений, основанную на свободном движении золота и обратимости валют. Во время 2-й мировой войны началась работа по организации послевоенной валютно-финансовой системы.
В июне 1943 года прошла Вашингтонская конференция с участием 30 ведущих стран мира. Весной 1944 года состоялось многостороннее совещание в г. Атлантик-Сити, США, которое завершилось "Совместным заявлением экспертов Объединенных и Присоединившихся Наций об учреждении Международного валютного фонда".
На международной валютной конференции Объединенных Наций в Бреттон-Вудсе, США, проходившей 10-22 июля 1944 года, были подписаны:
- Соглашение о Международном валютном фонде (вступило в силу 27.12.45 г.);
- Соглашение о Международном банке реконструкции и развития (вступило в силу 27.12.45 г.).
В мае 1946 года в г. Саванне, США, состоялась учредительная сессия МВФ и МБРР. На ней были сформированы Советы Управляющих, Исполнительные Директораты Фонда и Банка. С 1.3.47 г. МВФ и МБРР официально приступили к осуществлению своей деятельности.
168. Поскольку статус МБРР, по Соглашению, не позволял Банку инвестировать собственные средства в экономику PC, напрямую участвовать в кредитовании частных предприятий, приобретать их акции, в марте 1951 года был выдвинут проект создания Международной финансовой корпорации с целью предоставления долгосрочных кредитов в частный сектор PC. Вопрос обсуждался на нескольких сессиях ЭКОСОС. В 1954 году ГА ООН на IX сессии приняла резолюцию с поручением Банку составить проект соглашения об учреждении МФК и представить его государствам-членам МБРР. Сессия МВФ и МБРР в Стамбуле в сентябре 1955 года приняла решение о создании МФК в качестве филиала МБРР. Соглашение о МФК, заключенное посредством процедуры принятия, вступило в силу 25.7.56 г.
В конце 50-х гг. в связи с проблемой роста задолженности, для смягчения условий предоставляемой им помощи, стимулирования инвестиционной и предпринимательской деятельности, по инициативе США, возникла Международная ассоциация развития (MAP). На сессии Совета Управляющих МБРР (1.10.59 г.) было принято решение об учреждении MAP в качестве филиала МБРР. В 1960 году Исполнительный Директорат Банка разослал текст Соглашения о MAP на утверждение государствам-членам. Соглашение вступило в силу 24.9.60 г.
В 1988 году в рамках МБРР было учреждено Многостороннее агентство по гарантиям инвестиций - МАГИ (по другим переводам и применяемым аббревиатурам - МИГА, МАИГ), призванное поощрять иностранные инвестиции, предоставлять гарантии на инвестиции одного государства-члена в другом государстве-члене путем страхования и перестрахования некоммерческих рисков (экспроприация, война, революция, внутриполитические беспорядки).
Согласно Внутренним Правилам МБРР, МФК, MAP и МИГА являются филиалами Банка. Система этих организаций получила название Всемирного банка.
169. В Соглашения о МВФ и МБРР трижды вносились поправки. Первая серия поправок была утверждена на сессии Советов Управляющих Фонда и Банка в Рио-де-Жанейро 31.5.68 г. и вступила в силу 28.7.69 г.
Вторая серия поправок была утверждена 30.4.76 г. и вступила в силу 1.1.78 г. Она касалась изменений валютно-финансового механизма в связи с переходом на Ямайскую валютную систему (отказ от золотого паритета, введение СДР, принцип свободы выбора валютного курса и др.).
Третья серия поправок была утверждена 28.6.90 г. и вступила в силу 11.11.92 г. Она внесла в Соглашения МВФ и МБРР положения, в соответствии с которыми Исполнительные Директораты получили возможность приостанавливать (при поддержке 70% голосов и более) права государства-члена участвовать в голосовании и связанные с этим права.
В случае возникновения споров по вопросам толкования Соглашений право вынесения окончательного решения принадлежит Совету Управляющих. Согласно Внутренним Правилам Фонда и Банка, предварительно спор выносится для обсуждения на заседании Исполнительного Директората. Апелляция подается в Совет Управляющих, решение которого является окончательным.
Членом МБРР, в соответствии с Соглашением (ст. II), может быть только государство, являющееся участником МВФ. Членами МФК и MAP могут быть только члены МБРР.
170. В сентябре 1990 года впервые на сессии Совета Управляющих МВФ в качестве "специально приглашенной делегации" присутствовала делегация правительства СССР.
В 1991 году СССР был предоставлен статус ассоциированного члена МВФ с возможностью получать техническую помощь, но без права получения кредитов.
Во внутригосударственном порядке взаимоотношения между Россией и МВФ, Всемирным банком были оформлены постановлением Верховного Совета Российской Федерации от 22.5.92 г. "О вступлении Российской Федерации в Международный валютный фонд, Международный банк реконструкции и развития и Международную Ассоциацию развития", а также Указом Президента РФ от 16.5.96 г. "О мерах по обеспечению перехода к конвертируемости рубля".
Россия заняла 9-е место среди государств-членов МВФ по размеру выделенной ей квоты в капитале МВФ (свыше 4,3 млрд. СДР, что равно 3% общей суммы квот), получила возможность назначать своих Директоров в Исполнительные Директораты Фонда и Банка, имеет право на получение кредитов.
171. Многие вопросы организации и управления в МВФ зависят от величины квоты государства-члена в уставном (подписном) капитале Фонда.
Квоты образуют объединенные денежные запасы. На их основе определяется сумма, которую государство может занять у организации или получить при распределении СДР. Ответственность государств перед Фондом ограничивается размером квоты. Размер квоты каждого государства рассчитывается по стандартной формуле с учетом величины его валового национального продукта, среднего уровня золото-валютных ресурсов, международных поступлений и платежей, степени колебаний в объемах экспорта, среднегодового объема импорта - в сопоставлении с размером квот других государств. До 25% своей квоты государство должно оплатить в СДР или СКВ, а остальную часть может внести в установленные сроки в национальной валюте. Весь подписной капитал находится в собственности Фонда. Квоты государства в МВФ и МБРР должны быть одинаковы.
Когда государство - член МВФ, имеющее отрицательный платежный баланс, израсходует свой валютный резерв, оно может воспользоваться своим "правом специального заимствования" и обратиться к МВФ с просьбой о займе. В этом случае МВФ обращается к другому государству-члену, имеющему большой валютный запас, о выделении необходимых средств. Страна-кредитор получает дополнительные специальные права заимствования. Итог действий системы заимствований выражается в поддержании относительного равновесия балансов, курсовых соотношений.
172. Компетенция МВФ обладает по отношению к государствам-членам определенными наднациональными чертами. Как известно, вопрос о наднациональности - это вопрос о соотношении суверенитета государства и компетенции наднационального органа.
В настоящее время наднационального регулирования объективно требуют те отношения и проблемы, которые затрагивают интересы всего человечества.
Элементы наднациональности были заложены в статье IV Соглашения о МВФ. На её основании Фонд определял политику государств-членов в области паритета национальных валют, без согласия государств менял курсы валют. Государства были лишены права самостоятельно вводить валютные ограничения на покупку волют, изменять их паритет, проводить девальвацию и ревальвацию без согласия Фонда, должны были по требованию Фонда предоставить отчеты о своем финансово-экономическом положении.
После внесения в статью IV в 70-х гг. некоторых изменений элементы наднациональности в МВФ приобрели более мягкую форму. Естественно, с отменой золотого паритета повысилась роль государств в определении валютных курсов, но все основные н правовые вопросы функционирования системы СДР по-прежнему находятся в компетенции МВФ.
Существует более 40 вопросов, решения по которым обязательны для исполнения государств-членов. Причем для принятия решений в Фонде достаточно большинства в 70-85% голосов, зачастую решения принимаются органами ограниченного членского состава. Фонд осуществляет строгий надзор за валютной политикой государств-членов на многостороннем и одностороннем уровне. Государства не вправе манипулировать валютными курсами в ущерб международной валютной системе, использовать изменения валютного курса в целях неоправданного обогащения, вводить без согласия Фонда ограничения по текущим международным операциям (ст. VIII), прибегать к множественности валютных курсов. Государства обязаны предоставлять Фонду статистические данные о состоянии экономики, допускать представителей Фонда для изучения на месте экономического положения (ст. XII).
173. Высшим органом МВФ является Совет Управляющих (далее - Совет), состоящий из представителей всех государств-членов. Каждое государство имеет право направить в Совет двух лиц - Управляющего и его заместителя (обычно это министр финансов либо руководитель центрального банка) сроком на 5 лет.
Заседания Совета проходят раз в год, как правило в сентябре-октябре, совместно с Советом Управляющих МБРР. Чрезвычайная сессия может быть созвана по требованию Исполнительного Директората, если за это выступают 5 Директоров или другое количество Директоров, которое располагает 1/4 всех голосов государств-членов.
Управляющие избирают Председателя Совета и его заместителя на следующую сессию, а также выбирают состав Организационного комитета сроком на 1 год.
В компетенцию Совета входит: принятие новых членов, приостановление членства, исключение, заключение соглашений с международными организациями, утверждение соглашений с государствами о кредитовании, увеличение или уменьшение основного капитала, одобрение всеобщего пересмотра квот, распоряжение прибылью, утверждение бюджета Фонда, разрешение споров по толкованию Соглашения о МВФ, одобрение всеобщего изменения паритета валют, пересмотр норм по покупке иностранной валюты и др.
Исполнительным органом МВФ является Исполнительный Директорат (далее - ИД), состоящий из 40 Исполнительных Директоров - постоянных и временных. Постоянные Директора назначаются на 2 года государствами, имеющими наибольшие квоты. Временные Директора избираются на 2 года государствами на основе географического представительства (в том числе 3 представителя от европейских государств, 3 - от латиноамериканских государств). При этом по одному представителю обязательно избираются от Китая и России. Заседания ИД происходят по мере необходимости - как правило, несколько раз в неделю. ИД следит за механизмом формирования валютных курсов, принимает решения о предоставлении финансовой помощи государствам-членам.
Большую роль в системе МВФ-МБРР играет Временный комитет Совета Управляющих Фонда, имеющий статус консультативно-совещательного органа. В его рамках были согласованы многие крупные вопросы, касающиеся деятельности Фонда.
Директор-распорядитель МВФ назначается ИД Фонда из числа лиц, не связанных с руководящими органами МВФ. Директор-распорядитель является председателем ИД без права голоса (кроме случаев равного распределения голосов), а также возглавляет Секретариат МВФ. Директор-распорядитель обеспечивает связь между ИД, аппаратами Фонда и Банка, правительствами государств-членов, между МВФ и Секретариатом ООН, другими международными организациями.
Штаб-квартира МВФ находится в Вашингтоне. Кроме того, в Париже и Женеве имеются постоянные представительства МВФ. В 1991 году учреждено представительство МВФ и МБРР в Москве.
Секретариат МВФ состоит из 7 региональных департаментов, нескольких функциональных департаментов (расчетный, юридический, исследовательский, денежных и валютных вопросов, налоговых проблем, центральных банков). Региональные департаменты разрабатывают рекомендации по вопросам экономического развития соответствующих стран и политику Фонда по отношению к ним. Функциональные департаменты разрабатывают политику Фонда в конкретных областях валютно-финансовых отношений. Сотрудники аппарата МВФ не являются представителями государств, это служащие международной организации, ответственные только перед организацией (в отличие от Управляющих и Директоров).
174. Структура и порядок формирования руководящих органов МБРР - такие же, как и в МВФ. В компетенцию ИД Банка входит принятие решений о предоставлении кредитов в каждом конкретном случае.
Возглавляет МБРР Президент Банка, назначаемый ИД Банка из числа лиц, не связанных с руководящими органами МБРР. Президент является Председателем ИД Банка и возглавляет Секретариат МБРР. Члены Совета Управляющих Банка по должности исполняют обязанности членов Советов Управляющих МФК и MAP.
Исполнительные Директора Банка одновременно являются Исполнительными Директорами МФК и MAP. МФК и MAP не имеют своего штата сотрудников, управление их деятельностью осуществляется аппаратом МБРР.
Правда, МФК имеет своего Президента и Вице-президента, а также собственный орган - Комитет советников, состоящий из представителей крупнейших банков, финансовых компаний и выносящий рекомендации частным инвесторам по вопросам рационального размещения капиталов.
Секретариат МБРР состоит из территориальных отделов, 8 проектных отделов, отделов экономического развития, экономического программирования, технических операций, финансов, статистики. ИД имеет право учреждать другие отделы и подразделения.
В качестве совместного комитета МВФ и МБРР в 1974 году был создан Объединенный комитет Советов Управляющих МВФ и МБРР по переводу реальных ресурсов развивающимся странам (Комитет развития).
В структуре МБРР действуют также: Консультативный Совет Банка из 7 представителей банковских, промышленных и торговых кругов; Экономический комитет и Комитет по займам - из руководителей экономических отделов; постоянные и временные комиссии, комплектуемые из числа Исполнительных Директоров.
175. Групповые интересы государств-членов МВФ и МБРР согласовываются в рамках разного рода комитетов и групп (по аналогии с "Группой 77" в ЮНКТАД и ООН).
До 1975 года существовала "Группа 5" из постоянных членов Исполнительных Директоратов Фонда и Банка. В 1975 году, когда по приглашению Президента Франции в Рамбуйе, под Парижем, собрались главы 7 ведущих государств, фактически сложилась "Группа 7" (G 7) - неформальная структура, согласовывающая позиции для принятия важнейших решений, в том числе в сфере МЭО. В 1998 году в "клуб" этих стран была допущена Россия (G 8), хотя её участие в нем можно признать неполным, особенно после валютно-финансового кризиса в России в августе 1998 года.
Органы МВФ и МБРР готовят специальные доклады для заседаний "Группы 7". Решения Группы передаются для доработки и оформления в органы Фонда и Банка. Так, на сессиях Фонда и Банка в 1987-1988 гг. были представлены и утверждены решения "Группы 7" о списании части долгов наименее развитых государств.
"Группа 10" состоит из государств-участников Генерального соглашения о займах 1962 года. Государства-участники Соглашения предоставляют Фонду займы для дополнительного кредитования государств-членов через механизм МВФ и могут закупать в Фонде валюту в больших суммах и на приемлемых условиях вне зависимости от их квоты. В рамках "Группы 10" встречаются не главы государств, а министры финансов и управляющие центральными банками.
В качестве своеобразного противовеса "Группе 10" развивающимися странами сформирован "Комитет 24" ("Группа 24"), который координирует позиции PC в Советах Управляющих, Исполнительных Директоратах и других органах МВФ и МБРР.
Система МВФ-Всемирный банк становится фактически главным мировым финансово-экономическим центром, в котором решаются вопросы, касающиеся не только государств-членов, отдельных групп государств, но и мирового сообщества в целом, не только финансирования национальных программ стабилизации, но и обеспечения функционирования глобальной сферы обращения. Система МВФ - это фактически один из краеугольных камней системы международной экономической безопасности сообщества государств.
176. Расширение компетенции системы МВФ - Всемирный банк происходит, как и в случаях со многими универсальными международными организациями, путем расширения предметной и юрисдикционной компетенции через использование "подразумеваемой компетенции", норм "мягкого права", внеуставное регулирование, увеличение количества вопросов, по которым принимаются обязательные для исполнения решения, перераспределение компетенции между высшими и исполнительными органами в пользу последних.
Основными документами, регламентирующими договорную компетенцию МВФ и МБРР, являются Внутренние Правила Фонда и Банка, решения, постановления Советов Управляющих и Исполнительных Директоратов.
Самый обстоятельный из них - "Общие условия заключения кредитных соглашений и соглашений о гарантиях" - был принят Советом Управляющих МБРР в 1969 году (с дополнениями 1974 года). В 1979 году в МВФ были приняты "Принципы выдвижения Фондом хозяйственно-политических условий при предоставлении своих кредитов".
По кредитным соглашениям МВФ (как правило, это 3-5-летние соглашения стенд-бай) автоматически предоставляются кредиты только в пределах резервной доли государства-члена, т.е. в пределах разницы между размером квоты и суммой национальной валюты, имеющейся в распоряжении Фонда. Дальнейшее кредитование осуществляется четырмя долями ("траншами") по 25% квоты государства. Использование первого транша происходит полуавтоматически, а последующих - только по специальному решению ИД на определенных условиях. Фонд, как правило, предоставляет краткосрочные (до 12 месяцев) и среднесрочные (1-3 года).
Разновидностью кредитных соглашений, которые заключает МБРР, являются проектные/программные соглашения, когда имеет место кредитование под согласованный проект. При этом размер кредита не зависит от квоты государства-члена в капитале МБРР. Банк предоставляет краткосрочные (менее 10 лет), среднесрочные (10-20 лет) и долгосрочные (более 20 лет) кредиты под средний процент более 11% годовых.
Разумеется, МВФ и МБРР заключают не только соглашения о предоставлении, но и о заимствовании финансовых средств.
Кроме того, МБРР имеет соглашения с ФАО, ЮНЕСКО, ВОЗ, ЮНИДО, ЮНКТАД, МОТ, ИФАД - Международным фондом сельскохозяйственного развития.
177. МФК и MAP, в отличие от Фонда и Банка, имеют право заключать международные соглашения не только с правительствами государств-членов, но и с государственными и частными предприятиями государств-членов. Средний срок кредитов МФК - 15 лет, MAP - 35-50 лет.
178. Чаще всего при принятии решений в МВФ и МБРР используется принцип квалифицированного большинства голосов. Простым большинством принимаются постановления оперативного характера, касающиеся обычных регулярных операций Фонда и Банка.
Квалифицированным большинством (70-85% голосов) в обязательном порядке, как это предусмотрено Соглашениями о МВФ и МБРР, принимаются постановления по вопросам формирования Советов Управляющих, изменения числа Исполнительных Директоров, толкования статей Соглашения, изменения квот, утверждения валютных соглашений с государствами-членами, продления сроков кредитования, использования золотых авуаров, установления принципов и методов определения стоимости СДР, установления размеров штрафных санкций и др.
В органах ограниченного членского состава - Исполнительном Директорате, Временном комитете - при принятии решений, как правило, используется метод консенсуса, под которым понимается отсутствие возражений. Полное единогласие государств-членов МВФ требуется для изменения положений Соглашения о МВФ, устанавливающих право выхода из организации, предусматривающих обязательное согласие государства-члена на изменение его квоты и порядок изменения валютного режима государства-члена.
179. Согласно Конституции РФ, в ведении Российской Федерации находятся, в частности (ст. 71, 75, 106, 114), вопросы: финансового, валютного, кредитного регулирования, денежной эмиссии, федерального бюджета, федеральных налогов и сборов, единой финансовой, кредитной и денежной политики.
До середины 80-х гг. XX века существовала государственная монополия на банковские денежные операции, государственная валютная монополия, когда при минимальном числе участников внешнеэкономических связей валютные доходы концентрировались в руках государства, выручка от экспорта в иностранной валюте сосредоточивалась на счетах Внешторгбанка СССР, валютные ресурсы распределялись по отраслям и регионам в плановом порядке.
Принципы платежно-расчетных отношений предусматривались в торговых договорах, соглашениях о платежах, соглашениях о товарообороте и платежах, которые заключались Советским Союзом. Применялись формы расчетов в свободно конвертируемой валюте либо двусторонний клиринг (например, в 1980 году с Индией, Египтом, Пакистаном, Китаем).
На основании межправительственных соглашений уполномоченные банки подписывали специальные межбанковские соглашения, в которых определялись специфические вопросы осуществления расчетов.
С 1986 года началось постепенное формирование валютного рынка. Закон СССР "О валютном регулировании" 1991 года положил начало специальному законодательному регулированию валютных отношений в стране.
В настоящее время основными нормативными актами РФ по вопросам финансово-валютного регулирования являются: Закон РСФСР "Об основах бюджетного устройства и бюджетного процесса в РСФСР" 1991 года; Закон РФ "О валютном регулировании и валютном контроле" от 9.10.92 г.; Закон РФ "О государственном внутреннем долге Российской Федерации" от 13.11.92 г.; Закон РФ "О страховании" от 27.11.92 г.; Закон РФ "Об основах налоговой системы" 1992 года; Закон РФ "О товарных биржах и биржевой торговле" 1992 года; Федеральный Закон "О государственных внешних заимствованиях Российской Федерации и государственных кредитах, предоставляемых Российской Федерацией иностранным государствам, их юридическим лицам и международным организациям" 1994 г.; Федеральный Закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" 1995 года; Указ Президента РФ "О государственном регулировании внешнеторговых бартерных сделок" от 18.8.96 г.; Постановление Правительства РФ от 6.3.93 г. № 205 "Об усилении валютного и экспортного контроля и о развитии валютного рынка" и другие.
Законодательство РФ разграничивает понятие валютных операций на два вида:
- текущие валютные операции (расчеты по экспортно-импортным операциям и т.п.);
- валютные операции, связанные с движением капитала (прямые инвестиции, портфельные инвестиции и т.п.).
Покупка и продажа иностранной валюты в РФ производится только через уполномоченные кредитные учреждения, т.е. банки, биржи, получившие лицензии Центрального банка РФ на проведение валютных операций. В целях реализации валютной политики в России активно применяются различные инструменты регулирования валютных операций, в том числе валютные ограничения.
Так, например, часть экспортной выручки подлежит обязательной продаже государству на внутреннем рынке в валютный резерв, Ограничивается вывоз наличной национальной валюты за границу физическими лицами.
Российское законодательство различает понятия "резидент" и "нерезидент" в том что касается субъектов валютного рынка. Резиденты - это физические лица, имеющие постоянное место жительства в России, в том числе временно находящиеся за границей; предприятия и организации с местонахождением в России; дипломатические представительства РФ за рубежом; находящиеся за границей филиалы и представительства резидентов.
Нерезидентами являются: физические лица, имеющие постоянное место жительства за пределами России, в том числе временно находящиеся в РФ; предприятия и организации с местонахождением за пределами РФ; находящиеся в России иностранные дипломатические представительства; находящиеся в России филиалы и представительства нерезидентов.
Резиденты и нерезиденты наделяются различными правами и обязанностями. Так, резиденты могут открывать счета за рубежом, а российские юридические лица участвовать в капитале иностранных банков в порядке и на условиях, определяемых Центральным Банком РФ.
На нерезидентов эта компетенция ЦБ РФ не распространяется. В то же время нерезидентам (иностранным предприятиям и гражданам) разрешено открывать счета в рублях в банках России, что является формой допущения нерезидентов на внутренний валютный рынок страны.
180. Финансовое положение России на международном рынке определяется состоянием ее платежного баланса, т.е. соответствием внешних доходов и расходов. Платежный баланс включает баланс по текущим операциям (условно - внешнеторговый баланс) и баланс движения капитала.
Если внешнеторговый баланс России в 90-х годах сводился с положительным сальдо вследствие превышения объемов экспорта над импортом, то баланс движения капиталов был крайне неблагоприятным. В результате сводный платежный баланс неизменно сводится с отрицательным сальдо. Это означает, что имеет место кредитование Россией внешнего мира.
Отрицательное сальдо платежного баланса и, соответственно, дефицит бюджета покрывается за счет кредитов МВФ, а также путем переноса задолженности самой России на будущий период.
Формально Россию можно считать страной-кредитором, так как причитающиеся ей суммы от государств-должников превышают объем долга самой России. В то же время, если учесть, что возврат значительной части задолженности других стран перед Россией достаточно проблематичен, фактически Россия является нетто-должником.
Источником погашения государственных займов и выплаты процентов по ним выступают средства бюджета. Ежегодно в законах о федеральном бюджете устанавливаются предельные размеры государственных внешних заимствований РФ и предоставляемых кредитов. Заимствование и кредиты осуществляются на основе международных договоров Правительством РФ или по уполномочию Правительства РФ.
181. В начале 90-х годов XX века страной был взят курс на вхождение в мировую валютно-финансовую систему. В октябре 1991 года МВФ предоставил СССР статус "ассоциированного члена" МВФ с возможностью получать от МВФ техническую помощь, в том числе в форме программы экономических реформ, но без права получения кредитов.
В последующем статус членства России в МВФ расширялся: в 1992 году России было предоставлено право на получение кредитов, назначение своих Директоров в Исполнительные Директораты МВФ и МБРР; по размеру выделенной квоты в уставном капитале (4313 млн. СДР, или 3% от общей суммы квот) Россия заняла 9 место среди государств-членов.
В мае 1995 года было принято Постановление Верховного Совета Российской Федерации "О вступлении Российской Федерации в Международный Валютный Фонд, Международный Банк реконструкции и развития и Международную Ассоциацию развития".
Вместе с тем, Россия пока не приняла на себя обязательств по ряду принципиальных статей Устава МВФ, касающихся, в частности, участия в системе СДР, недопущения валютных ограничений по текущим (внешнеторговым) операциям, компетенции органов МВФ и МБРР в отношении государств-членов.
Вхождение в систему МВФ и МБРР дает возможность России, в том числе через Парижский и Лондонский клубы государств-кредиторов, провести переоформление, реструктуризацию внешней задолженности с учетом долгов других стран перед Россией.
В качестве условий предоставления России кредитов МВФ выдвинул требования по реформированию экономики, сдерживанию бюджетного дефицита, пополнению доходов бюджета за счет сбора налогов, реформированию банковской системы и другие.
Являясь с 1992 года членом МБРР, Россия получает кредиты Банка для создания объектов инфраструктуры рыночной экономики. В свою очередь МБРР приобретает акции российских предприятий. Развивается сотрудничество России с Европейским банком реконструкции и развития - ЕБРР. Ресурсы ЕБРР направляются на поддержание нефтегазовой промышленности, мелкого и среднего бизнеса, в региональные программы. В ряде случаев Банк участвует в капитале российских банков.
182. В системе финансовых отношений с бывшими республиками СССР в связи с распадом рублевой зоны Россией и другими странами СНГ взят курс на создание Платежного союза стран СНГ.
В двусторонних торговых и платежных соглашениях, заключенных Россией с иностранными государствами, содержатся принципы платежно-расчетных отношений по внешнеэкономическим операциям и положения о кредитовании. Предусматривается, в частности, осуществление расчетов между российскими и иностранными участниками ВЭД в свободно конвертируемой валюте. Формы расчетов (аккредитив, инкассо и др.) подлежат согласованию во внешнеторговых контрактах.
Российские банки проводят операции на международных валютных и кредитных рынках в целях обеспечения потребностей участников внешнеэкономического оборота, по их поручению выполняют платежи за границу, оказывают услуги по кредитованию. Для создания в России банков с иностранным участием требуется лицензия Центрального банка России. Доля участия иностранного капитала в банковской системе страны не может превышать, согласно установленному лимиту, 12%.

ВОПРОСЫ ПО ТЕМЕ
1. Что является предметом правоотношений в международном финансовом праве?
2. Какие правоотношения в мировой финансовой системе регулируются частным правом, а какие - публичным правом?
3. Когда возникла первая многосторонняя мировая валютно-финансовая система, направленная на регулирование платежных балансов?
4. Какие международные организации функционируют в мировой финансовой системе?
5. Что является источником правового регулирования Европейской валютной системы?
6. На какие аспекты распадается вопрос о трансграничном движении финансовых средств?
7. Что представляют собой Парижский и Лондонский клубы кредиторов?
8. Какую эволюцию прошла современная мировая валютная система?
9. Как сказывается явление глобализации на изменении оперативной деятельности МВФ?
10. Как возник МВФ?
11. Какова взаимосвязь МВФ и МБРР? ,
12. В чем проявляются "наднациональные" черты правосубъектности МВФ?
13. Каков правовой статус России в МВФ?
14. Каково значение Платежного союза стран СНГ?
Глава 8 Международное инвестиционное право
Литература: Алехин Б.И. Защита инвесторов в США и Канаде. - США-Канада: экономика, политика, культура, 1999, № 9, С. 115- 134; Богуславский М.М. Иностранные инвестиции: правовое регулирование. М., 1996; Зименков Р.И. Прямые инвестиции США в экономику России. - США-Канада: экономика, политика, культура, 1999, № 6, С. 3-15; Иванов О.В. Государственное страхование торговли и инвестиции в Японии. - Внешняя торговля, 1999, № 3, С. 30-32; Максимова Е.В. Порядок регистрации в США представительств иностранных компаний. - Внешнеэкономический бюллетень, 1999, № 10, С. 70-71; Правовое регулирование иностранных инвестиций в России / Под ред. А.Г. Светланова. М.: ИГПАН, 1995; Савин ВА. Свободные экономические зоны в Китае. - Внешнеэкономический бюллетень, 1999, № 10, С. 7-10; Тяпышев О.Г. Условия и перспективы многостороннего регулирования трансграничной инвестиционной деятельности. - Внешнеэкономический бюллетень, 1999, № 6, С. 52-62.
8.1. Международный правопорядок на рынке инвестиций
183. Любой национальной экономике необходимы постоянные ресурсные вложения, которые называются "капиталовложениями", или "инвестициями".
Как правило, понятие "капиталовложения" трактуется как вложения только в основные средства производства (основной капитал), а "инвестиции" - как вложения в любые экономические объекты и процессы: средства производства, запасы, резервы, информационные ресурсы, ценные бумаги, "человеческий капитал", т. п. Зачастую эти термины употребляются как синонимы.
Инвестиции могут иметь место:
- в материально-вещественной форме (строящиеся объекты, машины и оборудование, товары);
- в невещественной форме (интеллектуальная собственность, права и интересы и т.п.);
- в денежной форме.
Направляются инвестиции либо на приращение экономического, производственного, материально-вещественного потенциала ("реальные" инвестиции), либо в финансовую сферу - в акции, облигации, векселя, другие ценные бумаги (финансовые инвестиции).
В составе финансовых инвестиций выделяют так называемые "портфельные" инвестиции - вложения денег в набор (портфель) разнообразных ценных бумаг в целях повышения доходности и снижения экономического риска, в расчете на дивиденды, на получение прибыли.
Инвестиции в объекты, дающие инвестору право участвовать в управлении объектом, называются "прямыми инвестициями".
Согласно "Кодексу либерализации движения капиталов", выработанному Организацией по экономическому сотрудничеству и развитию (ОЭСР), прямые инвестиции определяются как "инвестиции, осуществляемые с целью установления длительных экономических связей между предпринимательскими организациями, а также инвестиции, обеспечивающие их собственнику эффективный контроль за управлением предприятием".
Конвенция об учреждении Многостороннего агентства по гарантиям инвестиций к числу прямых относит инвестиции, признанные таковыми решением Совета директоров Агентства. Имеются такие решения в отношении инвестиций, предоставляемых по договорам инвесторов с принимающей стороной: о разделе продукции; об участии в проекте и в прибыли, полученной в результате реализации проекта; об участии в управлении предприятием; коммерческой концессии (франчайзинга); на строительство под ключ; по лицензионным договорам; по договорам финансовой аренды (лизинга); по договорам целевого займа, - и некоторые другие.
184. Перемещение капитала, инвестиций из одной страны в другую осуществляется в форме предпринимательского капитала (прямые и портфельные инвестиции) и ссудного капитала.
Ссудный капитал - это предоставление кредитов в денежной или товарной форме с целью получения прибыли за счет ссудного процента.
В зависимости от того, кто инвестирует капитал, различают инвестиции:
- государственные;
- частные;
- иностранные, т.е. поступающие из-за рубежа (как государственные, так и частные, в том числе от международных финансовых организаций).
Потребителями инвестиционных ресурсов выступают государство, предприятие (предприниматели), население как совокупность домашних хозяйств.
Источниками инвестиционных ресурсов для государства служат: средства бюджетов (т. е. в основном налоги), прибыль от государственной внешнеэкономической деятельности, продажа облигаций государственных займов, зарубежные кредиты, иностранная помощь и др.
Источниками инвестиционных ресурсов для предприятий служат: средства из фонда накопления в национальном доходе страны, прибыль предприятий, учредительские взносы, банковские и ипотечные кредиты, товарный кредит, лизинг, продажа акций, облигаций, венчурный капитал, привлеченный для производства новых технологий, благотворительные взносы и др.
В качестве инструментов регулирования инвестиций используются: налоговые льготы, ускоренная амортизация, предоставление субсидий, займов, страхование, гарантирование кредитов, предоставление земельных участков, обеспечение инфраструктурой, оказание технической помощи.
185. Если межгосударственный перелив капитала образует МАКРОУРОВЕНЬ миграции капиталов, то МИКРОУРОВЕНЬ - это движение капитала по внутренним каналам ТНК.
ТНК выступают владельцами значительной части прямых заграничных инвестиций. Зарубежные филиалы ТНК являются либо полной собственностью головных компаний, расположенных в стране базирования, либо существуют в форме смешанных (совместных) предприятий, т.е. предприятий с долей иностранных инвестиций в уставном капитале.
Контроль ТНК над зарубежным предприятием может устанавливаться без участия собственного капитала путем договоров о промышленном сотрудничестве, передаче технологии, научно-исследовательских разработках, об управленческих, информационных услугах и т.п.
Портфельные инвестиции используются для финансирования облигационных займов, выпускаемых крупнейшими ТНК, транснациональными банками, центральными государственными банками.
Международные кредиты используются государствами для покрытия бюджетного/платежного дефицита, осуществления международных проектов, развития внешнеэкономических связей, создания производственной инфраструктуры и т.п., а предприятиями, ТНК - для пополнения основного капитала, учреждения филиалов, строительства и реконструкции зарубежных предприятий, выпуска акций.
186. Вывоз частного капитала, как правило, связан с избыточным капиталом, с поиском сфер приложения капитала и конкуренцией на этом рынке.
Вывоз государственного капитала не связан с избыточным капиталом, так как в государственных бюджетах нет избыточных средств, и почти всегда он носит политическую окраску.
Трансграничное движение государственных и частных инвестиций осуществляется в рамках единого международного РЫНКА инвестиций, в котором соединены интересы инвесторов и получателей инвестиций, спрос и предложение. В качестве своеобразной подсистемы этого рынка можно выделить международный рынок ссудных капиталов.
Очевидно, что международный рынок инвестиций находится как в сфере регулирования международного экономического права, так и в сфере регулирования национальных систем внутригосударственного права.
Роль государства в международном инвестиционном процессе сводится к тому, что оно само является, с одной стороны, крупнейшим экспортером капитала, а с другой стороны, гарантом вывоза частного капитала. На государстве лежит также обязанность защиты инвестиций.
В случаях дефицита платежного баланса государства компенсируют дефицит за счет привлечения иностранных инвестиций, что позволяет путем импорта капитала производить внутренние накопления.
187. Совокупность норм, регулирующих межгосударственные экономические отношения по поводу инвестиций, составляет международное инвестиционное право.
Предметом правоотношений при этом являются инвестиции в любой их форме (прямые, портфельные, ссудный капитал), инвестиционный климат, режим предприятий с иностранными инвестициями, ценные бумаги, право собственности на них, долговые обязательства и т.п.
Внутригосударственное право определяет меру проникновения иностранного элемента на внутренний рынок факторов производства (земли, природных ресурсов, средств производства, рынок рабочей силы) и финансовый рынок страны.
Источниками международного инвестиционного права являются, в частности, двусторонние международные соглашения о содействии и защите инвестиций, об устранении двойного налогообложения, торговые договоры, договоры о поселении, договоры об экономическом и промышленном сотрудничестве, а также многосторонние соглашения:
- Вашингтонская конвенция о порядке разрешения споров между государством и лицом другого государства 1965 года;
- Сеульская конвенция об учреждении Многостороннего агентства по гарантиям инвестиций 1985 года;
- Соглашение по торговым аспектам иностранных инвестиций (ТРИМ), действующее в системе ВТО.
188. Как известно, существуют сложные формы межгосударственного сотрудничества, требующие привлечения товаров, услуг, капиталов, трудовых ресурсов одновременно, и, следовательно, соответствующих международно-правовых соглашений.
Так, в соответствии с многосторонним международным соглашением стран-членов СЭВ в 1975-1978 гг. в СССР велось строительство крупнейшего в Европе магистрального газопровода "Союз" от Оренбурга до западной границы СССР. Страны-участницы осуществляли поставки оборудования с оплатой его поставками газа из СССР. Необходимые инвестиции в форме ссудного капитала были предоставлены Международным инвестиционным банком (МИБ) стран-членов СЭВ, а также привлекались через МИБ от национальных банков стран-членов СЭВ, банков промышленно развитых стран.
Из этого примера видно, что сложные формы промышленного, научно-технического сотрудничества можно разложить на известные "составляющие":
- движение товаров;
- движение услуг;
- движение финансовых средств;
- движение капиталов;
- движение рабочей силы.
189. Следует иметь в виду, что движение капиталов, инвестиций и согласование правовых систем в части их регулирования является неотъемлемой стороной многосторонних кооперационных и интеграционных процессов - например, в рамках ЕС, ОЭСР или СНГ.
190. Не существует централизованного универсального международно-правового регулирования порядка осуществления за рубежом прямых, портфельных инвестиций, инвестиций в форме вывоза ссудного капитала.
Вместе с тем, мировое хозяйство движется в сторону создания многостороннего механизма с определенными правилами в отношении прямых иностранных инвестиций. В этой связи отмечается тенденция либерализации инвестиционного режима в большинстве стран мира, роста числа двусторонних и многосторонних соглашений.
Тенденция к унификации инвестиционных режимов, к универсализации правил приема и защиты иностранных инвестиций находит свое проявление в создании различных национальных и многосторонних "кодексов поведения" и аналогичных актов.
Кодекс либерализации движения капиталов был принят в свое время решением Совета ОЭСР. Он является обязательным для государств-членов, состоит из 3 частей: обязательств государств-членов, в частности не вводить новых ограничений на передвижения капиталов; порядка нотификации в случаях применения ограничительных мер (по соображениям безопасности, в связи с трудностями с платежными балансами и т.п.); перечня инвестиционных операций, подлежащих либерализации.
В 1992 году МБРР принял "Руководящие принципы в отношении режима иностранных инвестиций". В рамках Организации Азиатско-Тихоокеанского экономического сотрудничества (АТЭС) в 1994 году был принят "Добровольный кодекс" прямых иностранных инвестиций, в котором сформулированы следующие, в частности, инвестиционные принципы:
- недискриминационный подход к странам-донорам;
- национальный режим для иностранных инвесторов;
- минимизация ограничений;
- недопустимость экспроприации без компенсации;
- обеспечение регистрации и конвертируемости;
- устранение барьеров при вывозе капитала;
- избежание двойного налогообложения;
- соблюдение инвестором норм и правил страны пребывания;
- обеспечение въезда-выезда иностранному персоналу;
- разрешение споров путем переговоров либо через арбитраж.
Кодекс АТЭС, по мнению специалистов, может быть использован в будущем Всемирной торговой организацией (ВТО).
191. В международных соглашениях в связи с инвестициями государства решают такие вопросы, как: режим инвестиций, гарантии произведенных вложений, урегулирование инвестиционных споров, предотвращение ограничительной деловой практики, контроль за использованием цен в системах ТНК, различные аспекты инвестиционного климата.
Политика государств в отношении экспорта-импорта инвестиций в форме кредитов, портфельных инвестиций исходит, как правило, из устранения ограничений в их движении (что не означает устранения учета и контроля за перемещением инвестиций).
Специалистами отмечена тенденция на постепенный отход государств от непосредственной деятельности в валютно-кредитной сфере (А.Б. Альтшулер), на перемещение центра тяжести валютно-кредитных операций из области межгосударственных отношений в банковскую сферу.
192. Что касается прямых инвестиций, то обычно государства более жестко регулируют их ввоз и вывоз, в том числе путем любых ограничений, в целях защиты национальных производителей и экономики в целом.
193. С определенной долей условности и рядом оговорок можно вывести некоторые основные принципы международного инвестиционного права. К ним относятся:
- принцип свободы экспорта инвестиций;
- принцип свободы применения защитных мер при импорте инвестиций;
- принцип защиты инвестиций;
- принцип "территориальности" регулирования иностранных инвестиций;
- принцип государственного и международного контроля за движением инвестиций;
- принцип ненанесения ущерба инвестициями экономике принимающей страны;
- принцип недопущения экспроприации/национализации иностранных инвестиции без соответствующей компенсации;
- принцип свободы перевода доходов и дивидендов от инвестиций за пределы страны базирования;
- принцип суброгации, т.е. перехода права требования возмещения в случаях ущерба инвестициям от частного инвестора к государству инвестора;
- принцип устранения двойного налогообложения;
- принцип недискриминации;
- принцип наиболее благоприятствуемой нации;
- принцип предоставления национального режима;
и другие.
194. Из двусторонних международных соглашений наиболее близко к вопросам инвестиций примыкают договоры о поселении, договоры о поощрении и защите инвестиций, договоры об избежании двойного налогообложения.
Договоры о поселении определяют правовой режим, которым резиденты (физические и юридические лица) одного государства пользуются на территории другого государства, включая правила в отношении имущества иностранцев. Под имуществом понимаются, среди прочего, и иностранные инвестиции. В практике ряда государств, например СССР, РФ, подобные положения предусматриваются в торговых договорах.
Договоры о поощрении и защите инвестиций устанавливают договорный режим инвестиций, вкладываемых физическими и юридическими лицами одного государства на территории другого государства, режим защиты этих инвестиций и гарантий. Разумеется, что государство-экспортер инвестиций предоставляет гарантии в отношении инвестиций своих резидентов, только если государство-импортер обеспечивает этим инвестициям режим и защиту на уровне, требуемом международным правом.
В договорах предусматривается также право на конвертацию доходов и репатриацию инвестиций в случае прекращения инвестирования в соответствии с процедурами, установленными внутренним законодательством. Обычно государства предоставляют национальный режим и РНБ одновременно, чтобы инвестор мог выбирать любой из них (например, в соглашении между Россией и Данией 1993 года).
В договорах об избежании двойного налогообложения государства договариваются о налогообложении определенных видов доходов, получаемых юридическими и физическими лицами из одной страны в другой стране, а также имущества этих лиц, расположенного на территории другого государства.
С помощью таких соглашений достигается разграничение налоговой юрисдикции в отношении доходов и имущества, устраняется возможность неправомерного применения в одностороннем порядке национального режима налогообложения, исключается повторное взимание налогов.
Все двусторонние договоры о поощрении и защите инвестиций содержат условия рассмотрения инвестиционных споров - либо посредством переговоров, либо с помощью арбитражной процедуры.
В 1965 году была заключена Вашингтонская конвенция (вступила в силу в октябре 1966 года) о порядке разрешения инвестиционных споров между государствами и иностранными лицами. В соответствии с ней под эгидой МБРР был создан Международный центр по урегулированию инвестиционных споров между государствами и лицами из других государств. В Конвенции участвуют более 100 государств. Россия подписала её в 1992 году.
Конвенция предлагает включать в международные инвестиционные соглашения единообразные правила по ряду вопросов взаимоотношений государств-участников, Центра и частных инвесторов. Инвестор, не согласившийся подчиниться юрисдикции Центра, лишается дипломатической защиты со стороны своего государства.
195. Многостороннее регулирование движения инвестиций берет начало, по всей видимости, в 1944 году и постепенно эволюционирует. В 1944 году в Уставе МВФ было включено положение (ст. VI, п. 3), в соответствии с которым "государства-члены могут осуществлять необходимый контроль путем регулирования международного движения капиталов, однако этот контроль не может осуществляться таким образом, чтобы имело место ограничение платежей по текущим контрактам или неоправданная задержка денежных переводов по принятым обязательствам".
В Хартии экономических прав и обязанностей государств 1974 года (ст. 2, п. 2а) зафиксировано право государств "регулировать и контролировать иностранные инвестиции в пределах действия своей национальной юрисдикции согласно своим законам и постановлениям и в соответствии со своими национальными целями и первоочередными задачами".
196. Римским договором об учреждении ЕЭС 1957 года в качестве одной из фундаментальных основ была провозглашена свобода движения капиталов, предусмотрено устранение препятствий движению капиталов не только между резидентами стран-участниц договора, но и между резидентами стран-участниц и резидентами третьих стран (ст. 67,70).
В течение 3-х лет с даты вступления в силу Римского договора государства были обязаны предоставить национальный режим на своей территории резидентам других государств ЕЭС в том, что касается участия в акционерном капитале предприятий (ст. 221).
Правовое обеспечение свободного движения капиталов в ЕЭС осуществлялось директивами от 11.5.60 г., 18.12.62 г., 20.11.85 г., 17.11.86 г. с помощью обычной юридической техники - путем составления номенклатуры и перечней, классифицирующих все виды прямых и непрямых инвестиций в соответствии с дифференцированными режимами.
Развитие процесса шло по пути сближения национальных режимов государств-членов ЕЭС и перехода от установления свободы движения более простых форм инвестиций к более сложным, требующим вспомогательных и дополнительных мер.
Директива ЕЭС от 24.6.88 г. фактически завершила работу по обеспечению свободного движения прямых и непрямых инвестиций в рамках ЕЭС и нацелила на обеспечение соответствующего режима между резидентами государств ЕЭС и резидентами третьих стран - при необходимости на условиях взаимности.
Разрабатывается в ЕС и правовое регулирование предпринимательской сферы наднационального характера: во-первых, предприятия разных государств ЕС могут, сохраняя свою самостоятельность, объединяться в единую структуру - "европейское хозяйственное объединение"; во-вторых, разработана и реализуется концепция преобразования или учреждения предприятий в форме "европейского акционерного общества".
196. Своя межрегиональная система приема, защиты и гарантий инвестиций существует между ЕС и развивающимися государствами в рамках Ломейских конвенций, которая стимулирует заключение двусторонних соглашений о защите инвестиций, а через них гармонизирует подходы государств к вопросу о режиме инвестиций, принципах международного инвестиционного права. Двусторонние договоры между ЕС и развивающимися странами построены на принципе наиболее благоприятствуемой нации в инвестиционной сфере.
Примером региональной системы защиты инвестиций может служить Межарабская компания по гарантиям инвестиций со штаб-квартирой в Кувейте, учрежденная арабскими государствами соответствующей международной конвенцией, вошедшей в силу в 1974 году с первоначальным сроком действия в 30 лет.
В данной системе участвуют более 20 арабских государств. Компания пользуется финансовой автономией. Её капитал состоит из взносов государств - по 5% уставного капитала от каждого государства. Управление Компанией осуществляют: Совет, Наблюдательный комитет, Генеральный директор, избираемый на 5 лет. Страхование рисков (экспроприация, национализация, запрет на конвертацию и трансферты, военные действия, внутренние беспорядки) обеспечивается только тем инвесторам, которые заключают договор с Компанией.
197. В рамках ЮНКТАД существует Отдел транснациональных корпораций и инвестиций, который участвует в разработке законов о предприятиях, контрактного законодательства, национальных правил учета инвестиций. Кроме того, Отдел занимается исследованием тенденций в сфере международных инвестиций, готовит ежегодный доклад об иностранных капиталовложениях, оказывает консультационную помощь в оценке инвестиционных проектов, передаче технологии, профессиональной подготовке кадров, а также информационные услуги по всему спектру вопросов, относящихся к иностранным инвестициям и ТНК.
198. В октябре 1985 года была принята Сеульская конвенция, учредившая Многостороннее агентство по гарантиям инвестиций со штаб-квартирой в Вашингтоне, ставшее филиалом МБРР (конвенция вошла в силу в апреле 1988 года после ратификации 21 государством и внесения средств в размере не менее 1/3 уставного капитала).
Агентство обладает международной правосубъектностью. Управление им осуществляется Советом управляющих (по одному управляющему и одному заместителю управляющего от каждого государства), Административным советом из 12 членов, назначаемых Советом управляющих, и Президентом, назначаемым Административным советом на неограниченный срок.
Уставной капитал Агентства распределяется между государствами-членами двух категорий: развитыми государствами (60% капитала в сумме) и развивающимися государствами (40% капитала в сумме). Гарантируются прямые инвестиции физических и юридических лиц государств первой категории на территории государств второй категории.
Между Агентством и государствами-членами, размещающими инвестиции, заключаются соглашения о защите и гарантиях инвестиций. Страхованию подлежат политические риски: случаи одностороннего ограничения принимающим государством возможности репатриации инвестиций и доходов от них, экспроприации, одностороннего прекращения государством-импортером договора с иностранным инвестором, военные действия и гражданские беспорядки в стране размещения инвестиций, включая восстания и революции. Не подлежат страхованию риски девальвации и обесценения.
Административный совет утверждает общие и специальные правила предоставления гарантий. Материализуется система гарантий путем заключения договора между Агентством и инвестором на основе типового контракта.
199. Россия присоединилась к Сеульской конвенции в 1992 году. В 1994 году Правительство РФ подписало с Агентством Соглашение о правовой защите иностранных капиталовложений, гарантированных Многосторонним агентством по гарантиям инвестиций, и Соглашение об использовании Многосторонним агентством по гарантиям инвестиций валюты Российской Федерации.
Россия располагает 3137 акций в капитале Агентства, 20% которых должны быть оплачены в СКВ (7,5% на сумму 2,5 млн. долларов) и беспроцентных векселях (12,5%), остающихся на хранении в ЦБ РФ.
200. Во второй половине 80-х гг. США проводили линию на внедрение в международную жизнь универсального соглашения о режиме прямых иностранных инвестиций. Речь шла о распространении на прямые инвестиции национального режима и РНБ.
Попытка США включить эту тему в предмет переговоров на Уругвайском раунде из-за противодействия развивающихся стран завершилась лишь рассмотрением вопроса о торговых аспектах инвестиционных мер. В результате было разработано Соглашение по торговым аспектам инвестиционных мер (применительно к нему используется аббревиатура ТРИМ или ТРИМС), которое вошло в пакет документов ВТО.
Соглашение запрещает государствам использовать меры торговой политики, оказывающие отрицательное влияние на иностранные инвестиции, противоречащие принципу национального режима и принципу ГАТТ запрещения количественных ограничений, в частности такие меры, как:
- требование, чтобы предприятие с иностранным капиталом использовало в порядке, предписанном национальным законодательством, определенную долю национальных товаров для производства своей национальной продукции (внутреннее количественное ограничение);
- требование, чтобы предприятие с иностранным капиталом покупало импортную продукцию в определенной пропорции по отношению к национальной продукции;
- требование обязательного экспорта фиксированной доли производимой продукции.
Соглашение предусматривает, что все подобные меры должны быть устранены в течение двух лет с даты вступления Соглашения в силу (для развивающихся стран - в течение 5 лет).
Фактически данное Соглашение является основой для дальнейшего развития правовых норм, регулирующих режим размещения прямых иностранных инвестиций.
201. Отдельно следует остановиться на инвестиционных аспектах научно-технического взаимодействия государств. Система научно-технического сотрудничества охватывает сегодня международные научные связи, направленные на решение теоретических и экспериментальных задач фундаментальной и прикладной науки, международные технические и технологические связи, подготовку кадров, обеспечение безопасного использования достижений научно-технического прогресса и т.п.
Правовой формой отношений в этой сфере являются соглашения о научно-техническом сотрудничестве, а также соглашения о военно-техническом сотрудничестве.
Исследованиями ряда глобальных проблем науки и техники в области биологии, химии, электроники, коммуникаций и др. занимаются специализированные организации ООН и другие международные организации (МАГАТЭ, ЮНЕСКО, ФАО, Всемирная метеорологическая организация). В рамках ЮНЕСКО создана Международная система научно-технической информации - ЮНИСИСТ.
На рынке научно-технических (в том числе военно-технических) знаний и услуг сложились такие формы сотрудничества, как: совместные научно-исследовательские работы, заказные научно-исследовательские работы, обмен (продажа, передача) технической документацией, обмен образцами и материалами, аренда научно-технического оборудования, купля-продажа лицензий, обмен технологическими процессами, совместное предпринимательство по производству новой техники и технологии и т.п.
В процессе проектирования и строительства за рубежом промышленных и других объектов используется международный инжиниринг - предоставление одним государством другому инженерно-расчетных, консультационных и инженерно-строительных услуг.
В рамках научно-технического взаимодействия происходит трансграничное движение научных знаний, технологий, которые выступают либо как товар (в том числе услуга, права), либо как инвестиции, либо как помощь.
202. Существенными условиями международных договоров о военно-техническом сотрудничестве являются обязательства сторон обеспечить защиту информации, полученной в ходе реализации соглашений, не допускать передачу и реэкспорт третьим странам военной продукции, полученной в ходе сотрудничества, разрешать споры путем переговоров.
Как известно, в 1949 году в целях координации политики ограничения экспорта высокотехнологичных товаров был образован так называемый Координационный комитет по многостороннему экспортному контролю - КОКОМ, состоявший из представителей всех стран НАТО, кроме Исландии. В первую очередь ставилась задача предотвратить передачу военных технологий или технологий двойного назначения на основе согласованных списков (ЭВМ, транзисторы) Советскому Союзу и другим социалистическим государствам.
В 1993 году участники КОКОМ договорились о прекращении "холодной войны" начиная с 31 марта 1994 года и о подготовке нового открытого соглашения о контроле над экспортом вооружений и технологий (Вассенаарские договоренности). КОКОМ перестал существовать.
В июне 1996 года государства-участники Вассенаарских договоренностей приняли решение о введении в действие соглашения по контролю над экспортом обычных вооружений, товаров и технологий двойного назначения с сентября 1996 года.
К 1998 году режим Вассенаарских договоренностей объединял 33 государства, включая Россию. В соответствии с этим режимом регламентируется передача информации государствам-участникам о поставках обычных вооружений, определенных Регистром обычных вооружений ООН, в государства, не являющиеся участниками Вассенаарских договоренностей.
8.2. Внутреннее право и режим инвестиций
203. Очевидно, не будет преувеличением предположить, что примерно 4/5 всего объема сделок, операций, связанных с инвестициями, осуществляется субъектами внутригосударственного права - прежде всего гражданского права (а также государственного, административного, финансового права).
Международно-правовая система в значительной части не прямо регулирует сферу перемещения инвестиций, а опосредованно - задавая рамки внутригосударственному праву, содействуя внедрению в национальные системы права унифицированных норм.
Вместе с тем, отдельные международные договоры сами по себе "включают" цепь правоотношений, находящихся в системе внутригосударственного права: так, в результате международного кредитного соглашения в сферу кредитных связей вовлекаются банковские механизмы - возникают гражданско-правовые отношения между банками разных стран, которые своими действиями применяют национальные нормы гражданского, административного, финансового законодательства.
Компетенция государств в том, что касается национальных инвестиций на иностранной территории, по существу, сводится к вопросу: запретить или разрешить, стимулировать или ограничить вывоз капитала. Поведение, правила функционирования национальных инвесторов на иностранной территории регулируются уже, таким образом, иностранным правом, которое и создает соответствующий режим для иностранных инвестиций (принцип территориальности "регулирования инвестиций).
Впрочем, в последние десятилетия XX века отмечена тенденция на придание государствами своему законодательству экстратерриториального действия в отношении национальных инвестиций, национальных инвесторов за рубежом, в частности в области налогообложения их доходов.
Зачастую политика запретов или ограничений национальных инвестиций за рубежом проводится под видом либо в комплексе с запретами, ограничениями на внешнеторговые и/или валютно-финансовые операции.
204. Различные государства по разному подходят к отнесению инвестиций к разряду "прямых" или "непрямых". Общепринято, что "прямыми" называются такие инвестиции, которые обеспечивают инвестору эффективный контроль над предприятием.
Фактор "контроля" обычно связывают с "участием" в предприятии. Участие инвестора в предприятии в конечном счете материализуется в количестве акций или долей участия, которыми он владеет. Так, например, во Франции к разряду "прямых" относятся инвестиции, превышающие 20%, а в США - 10% уставного капитала предприятия.
Однако контроль над предприятием может быть обеспечен без владения акциями, долями участия (т. е. без "участия" в предприятии) в случае предоставления предприятию долгосрочного займа или долгосрочной гарантии. Такого рода инвестиции во многих странах также относятся к разряду "прямых" и подлежащих защите.
205. Привлечение иностранного капитала в ссудной форме (ввоз средств с их последующим возвратом и уплатой процентов) осуществляется в форме долгосрочных кредитов, компенсационных сделок, лизинга и т. п.
Обычно банки предоставляют кредиты иностранным предприятиям под гарантии государства предприятия или его национальных банков. Однако в России, например, порядок предоставления государственных гарантий для иностранных кредитов пока не выработан, и иностранные банки выражают готовность предоставлять кредиты российским предприятиям на хорошо проработанные проекты под гарантии региональных органов власти. Для привлечения иностранных финансовых средств практикуется также продажа на мировых фондовых рынках государственных, региональных ценных бумаг.
206. Национальные системы внутригосударственного права промышленно развитых стран, как правило, наиболее либеральны в том, что касается регулирования иностранных инвестиций. Экономическая и правовая политика этих стран строится на максимальной свободе для перемещения инвестиций, устранении препятствий движению капиталов.
Большинство промышленно развитых государств даже не располагает специальным законодательством, посвященным регламентированию этой сферы. С другой стороны, инвестиционная политика ряда государств содержит интервенционистские тенденции, когда принимаются отдельные положения или акты, которые затрагивают как инвестиции нерезидентов на национальной территории, так и инвестиции резидентов за рубежом.
Зачастую международная практика ставит перед государствами проблемы определения компетенции по защите инвестора/инвестиций, если, например, инвестор одного государства вложит средства в юридическое лицо другого государства, а это юридическое лицо осуществляет свою деятельность на территории третьего государства. В таких случаях встает вопрос: какое государство защищает интересы инвестора?
Широко известен случай, рассматривавшийся в феврале 1970 года в Постоянной палате международного правосудия (дело предприятия Barcelona traction, light and power Company Ltd.). В данном случае речь шла о защите интересов бельгийских инвесторов в предприятии, образованном по канадскому законодательству, но функционировавшем на территории Испании.
Согласно судебному решению, режим предприятий и их акционеров определяется государством, на территории которого учреждено предприятие, и, следовательно, вопросы защиты интересов инвесторов-акционеров, возмещения их ущерба рассматриваются по законодательству страны предприятия (в данном случае Канады).
При этом государство регистрации предприятия не становится автоматически гарантом инвестиций, вложенных в предприятие.
207. Резидентами в инвестиционной сфере, с точки зрения внутригосударственного права, признаются:
- физические лица, если наличествует их обычное местонахождение на территории государства. В понятие "обычного местонахождения" вкладываются две идеи: место жительства и центр личных и экономических интересов;
- юридические лица, учрежденные на территории соответствующего государства. При этом "учреждением" считается любая форма внедрения, независимо от того, завершается она образованием юридического лица или нет (филиалы, отделения). Альтернативными признаками служат: место штаб-квартиры по уставу предприятия, местонахождение управленческого аппарата (администрации).
Для того, чтобы произвести инвестиции за рубежом, резидентам достаточно заявить об этом (заявительный порядок) до или после факта инвестирования, в зависимости от требований национального законодательства.
В ряде государств - как правило, это государства-импортеры инвестиций - существует разрешительный порядок инвестирования резидентами за рубежом: до начала инвестирования необходимо получить разрешение соответствующего государственного органа.
В случаях проблем с платежным балансом порядок осуществления резидентами инвестиций в соответствующем зарубежном государстве может быть более сложным - с переходом от заявительного порядка к разрешительному.
Иногда переход от заявительного порядка вывоза инвестиций к разрешительному осуществляется государствами в отношении потенциального государства-импортера в качестве контрмеры (санкций) в ответ на нарушение норм МП.
208. Государство обладает суверенным правом регулировать иностранные инвестиции на национальной территории при соблюдении своих международных обязательств в этой сфере, открывая или закрывая экономику, создавая благоприятный или неблагоприятный климат для инвестиций.
Почти все государства закрывают для проникновения частных иностранных инвестиций ключевые отрасли экономики, на которых основывается суверенитет страны, - оборонное производство, секторы коммуникаций, транспорта, разработку недр, сферу общественной безопасности, здравоохранения и т.п. Важно отметить также, что иногда государства стимулируют обмен внешнего долга на долю в капитале национальных предприятий (Чили, Мексика).
Режим приема и защиты инвестиций, устанавливаемый внутригосударственным законодательством, должен соответствовать международному стандарту справедливого и равного режима. "Справедливого" - это значит "на основе права, законодательства", "в гармонии с требованиями, вытекающими из различных источников МП", "в соответствии с тем, что обещано государством-импортером". "Равного" - значит "с учетом интересов всех сторон, т. е. самого инвестора, государства-экспортера, государства-импортера".
По внутригосударственному законодательству в вопросах приема и защиты иностранных инвестиций может применяться стандарт национального режима, т.е. тот же режим, который предоставляется внутренним инвестициям.
Если, по внутреннему законодательству, в отношении иностранных инвестиций применяется более благоприятный режим, чем в отношении национальных, - налицо преференциальный режим. Если менее благоприятный, - речь идет о специальном, дифференцированном режиме (наиболее активно практикуется некоторыми странами Андского пакта).
Государства вправе применять любой из этих режимов при соблюдении других норм и принципов МП. Например, в международно-правовой практике Франции наиболее употребимая формулировка последних лет по предмету договора о защите инвестиций следующая: "Каждая договаривающаяся сторона применяет на своей территории и в своей морской зоне к физическим или юридическим лицам другой стороны в том, что касается их инвестиций и деятельности, связанной с инвестициями, режим, предоставляемый её собственным физическим или юридическим лицам, либо режим, предоставляемый физическим или юридическим лицам наиболее благоприятствуемой нации, если последний является более благоприятным".
209. Под защитой инвестиций понимается недопущение попыток со стороны государственных органов (публичной власти) помешать существованию, функционированию инвестиций, в том числе путем экспроприации/национализации инвестиций.
Первоначальная позиция развитых государств (в период международного права "цивилизованных народов") состояла в том, что недопустимо наносить ущерб имуществу иностранцев.
Однако после экспроприации/национализации иностранной собственности в Советской России, Мексике, странах Центральной и Восточной Европы после второй мировой войны, в развивающихся странах после деколонизации, было признано, что государства вправе принимать определенные меры в связи с иностранной собственностью, и сами по себе эти мероприятия не противоречат международному праву, но должен быть соблюден ряд условий:
- принимаемые меры не должны носить дискриминационного характера (в том числе по сравнению с действиями в отношении национальных инвесторов);
- принимаемые меры не должны носить конфискационного характера, в противном случае они должны сопровождаться адекватной компенсацией.
В Хартии экономических прав и обязанностей государств 1974 года (ст. 2, п. 2с) зафиксировано право государств национализировать, экспроприировать, передавать иностранную собственность при соответствующей компенсации.
210. Средствами внутригосударственного права решаются не только вопросы приема и защиты инвестиций, но и гарантий инвестициям. Однако вопросами гарантий озабочены преимущественно государства национальной принадлежности инвестиций (экспортеры инвестиций), а не государства их размещения (импортеры инвестиций).
Механизмами гарантий служат структуры, которые берут на себя финансовые последствия по некоторым видам рисков, в основном по рискам политического характера: от национализации/экспроприации, от ограничений и запретов на конвертацию и перевод финансовых средств, от риска внутренних беспорядков, военных действий, от одностороннего прекращения инвестиционного договора принимающим государством.
Реализуется система гарантий путем заключения гарантийного договора между инвестором и уполномоченной организацией государства инвестора в соответствии с их национальным законодательством. Как правило, это становится возможным, если между государством инвестора и государством, принимающим инвестиции, существует двусторонний договор о защите инвестиций.
В предусмотренных страховых случаях предприятие - инвестор получает от страховой организации своего государства за счет государственной казны оговоренное возмещение. После этого, в силу принципа суброгации (т.е. перехода права требования компенсации ущерба от частного инвестора к государству-экспортеру), государство-экспортер принимает меры на межгосударственном уровне по возврату сумм компенсации в государственную казну от государства-импортера.
Таким образом, инвестиционный климат складывается из нескольких составляющих:
- режима приема и защиты инвестиций на территории государства-импортера;
- режима гарантий инвестициям, который обеспечивается государством-экспортером;
- международно-правового инвестиционного режима.
Через создание Многостороннего агентства по гарантиям инвестиций произошла своего рода "интернационализация" вопроса о гарантиях инвестиций. В настоящее время, как представляется, создаются предпосылки для "интернационализации" вопроса о режиме приема и защиты инвестиций.
211. Очень часто, особенно если речь идет о разработке природных ресурсов, режим приема и защиты инвестиций определяется в соглашении между принимающим государством и инвестором. Зачастую в них государство-импортер обязуется не предпринимать никаких мер по национализации или экспроприации имущества инвестора. Такие соглашения называют "диагональными", а в западной литературе - "государственными контрактами".
В связи с распространением практики государственных контрактов встает вопрос, к какой системе права (внутригосударственному праву или международному праву) следует отнести это явление?
С одной стороны, существует стойкое мнение, неоднократно подтвержденное в решениях международных судов: любой договор, если это не договор между государствами как субъектами МП, имеет свое основание во внутригосударственном праве.
С другой стороны, приводится аргументация: современное МП регулирует не только договоры между государствами; в наше время сфера его действия гораздо более широкая; при определенных условиях она распространяется и на государственные контракты, образуя новую отрасль - международное контрактное право. Тем более, что вопросы регулирования инвестиций в количественном и качественном плане все более приобретают международную значимость, а подписывая такой контракт, государство сознательно идет на "интернационализацию" двусторонних вопросов.
Идея международного контрактного права нашла отражение в серии решений международных арбитражей - в частности в решениях от 19.1.77 г. и от 24.3.82 г. по делам иностранных инвесторов против Ливии и Кувейта (Техасо с. Libye", "Aminoil с. Koweit").
212. Наиболее распространенными видами государственных контрактов являются договоры о концессиях и договоры о разделе продукции. Договоры о концессиях содержат условия разработки иностранным инвестором природных ресурсов, в том числе и тех, которые залегают на континентальном шельфе (нефть, газ, уголь, руды, драгоценные металлы и камни, радиоактивные и редкоземельные минералы, леса, водные ресурсы и т.п.).
Концессионер получает исключительное право на разведку и добычу природных ресурсов на свой риск и за свой счет на выделенной ему территории. Он становится владельцем продукции и может свободно продавать её после обязательных поставок на внутренний рынок в согласованном с государством объеме.
Доход принимающего государства состоит из платежей-роялти, исчисляемых в процентах в зависимости от объемов и стоимости произведенной продукции, налоговых поступлений от прибыли инвестора, арендной платы за контрактную территорию. При этом обеспечивается создание новых рабочих мест.
Договоры о разделе продукции содержат условия распределения добытой продукции между инвестором и принимающим государством; расчеты с государством осуществляются также частью продукции. Произведенная продукция делится на часть, которая возмещает затраты инвестора на ее производство, и прибыльную часть продукции, подлежащую разделу. Налог на прибыль выплачивается инвестором исходя из прибыльной части продукции, принадлежащей инвестору. Платежи за пользование недрами выплачиваются в виде разовых платежей (бонусов) и регулярных платежей (роялти).
213. К вопросу о государственных контрактах примыкает вопрос об иммунитете государств. Согласно концепциям "расщепления иммунитета", "функционального иммунитета", применяемым промышленно развитыми государствами, если государство вступает в имущественный, гражданско-правовой договор с иностранным физическим/юридическим лицом для осуществления функции суверенитета (строительство здания посольства, например), то на него по этому договору распространяются иммунитета: судебный, от предварительного обеспечения иска, от принудительного исполнения иска.
Судебный иммунитет - это неподсудность одного государства судам другого государства. Иммунитет от предварительного обеспечения иска состоит в том, что в отношении имущества государства нельзя принимать какие-либо принудительные предварительные меры без согласия самого государства. Иммунитет от принудительного исполнения иска состоит в том, что вынесенное против государства судебное решение нельзя исполнять без согласия самого государства. В то же время, если государство вступает в гражданско-правовой договор с иностранным физическим/юридическим лицом с коммерческими целями, то оно фактически приравнивается к юридическому лицу и не должно пользоваться перечисленными иммунитетами.
В связи с этим интерес представляют принятые в ряде государств внутренние законы по вопросам иммунитетов: Закон США об иммунитетах иностранных государств 1976 года, Закон Великобритании об иммунитете государства 1978 года и другие.
В законе США указано (п. 1605/а/2), что иммунитет не будет признаваться, "когда основаниями для иска служат коммерческая деятельность, осуществляемая иностранным государством в Соединенных Штатах, или действие, совершенное за пределами Соединенных Штатов в связи с коммерческой деятельностью иностранного государства вне Соединенных Штатов, если это действие имеет прямые последствия для Соединенных Штатов".
Аналогичные законы действуют в Канаде, Австралии, Пакистане, Сингапуре, ЮАР и др.
Правовая доктрина СССР, социалистических государств, многих развивающихся государств исходила из того, что даже в экономическом обороте государство не отказывается от суверенитета и иммунитета и не лишается их.
В условиях рыночной или переходной национальной экономики подобная концепция вряд ли будет содействовать притоку частных инвестиций. Не случайно поэтому в правовой и экономической политике государств, отрицавших теорию "функционального иммунитета", наметились тенденции к "расщеплению" иммунитета.
214. Специфической формой инвестирования капитала в последние десятилетия становится экспорт технологии. При экспорте таких элементов технологии, как патенты, лицензии, торговые марки, ноу-хау, управленческий опыт и т.п., зачастую имеет место симбиоз купли-продажи и ссуды: научно-технические достижения продаются на определенный срок, но их собственником остается продавец.
Поставщик технологии в качестве вознаграждения получает часть прибыли и/или часть акций принимающего технологию предприятия.
Государства с помощью внутреннего законодательства и МП стремятся ограничить утечку передовых технологий, контролировать передачу технологий и не допускать такой передачи в недружественные страны или в страны с нестабильными режимами.
215. В определенной связи с международным экономическим правом, более конкретно - с международным инвестиционным правом, находится проблема приватизации.
Если экспроприация, национализация - это переход собственности из частного сектора экономики в государственный (публичный), то приватизация, наоборот, - переход собственности из государственного сектора экономики в частный.
Международно-правовой элемент во взаимоотношениях между государством и иностранными инвесторами, и даже между государством и его собственными физическими/юридическими лицами по поводу имущества, собственности, вносится прежде всего Конвенцией о защите прав человека и основных свобод от 4.11.50 г. и Протоколом № 1 от 20.3.52 г. к указанной Конвенции. Протоколом провозглашается принцип защиты частной собственности.
Вместе с тем, международное право содержит, как было показано выше, определенные правила применительно к экспроприации/национализации и не содержит каких-либо сформулированных правил в отношении приватизации, хотя в процессы приватизации также задействованы иностранные физические/юридические лица.
Можно констатировать, что государства свободны в том, чтобы определять условия и порядок приватизации на своей территории, допускать к приватизации нерезидентов или не допускать, если это не противоречит международным обязательствам государства (например, согласно Римскому договору 1957 года об учреждении ЕЭС государства обязаны предоставить национальный режим в операциях приватизации резидентам других государств-членов).
216. До 1917 года в Россию, являвшуюся монархическим государством с крупным частным сектором в экономике, активно привлекались иностранные инвестиции. В свою очередь, Россия сама являлась инвестором и концессионером - в основном в соседних странах Ближнего Востока и Азии.
После 1917 года, когда монархия была заменена советской республикой, а экономика стала государственной, командно-административной, в экономической политике государства боролись две тенденции: с одной стороны, опоры на собственные силы, недопущения иностранного капитала; с другой стороны, использования иностранного капитала в своих стратегических - классовых - интересах, в частности в форме предоставления концессий.
Однако использование иностранных инвестиций в дальнейшем по политическим причинам не получило развития и к 1937 году было практически свернуто.
Только во второй половине 80-х годов Россия вновь была открыта для иностранных инвестиций. В начале 1987 года Президиум Верховного Совета СССР принял Указ, разрешавший создание и деятельность в Советском Союзе совместных предприятий с участием иностранных компаний.
Закон о собственности, принятый в СССР 3.3.1990 года, впервые в законодательном порядке разрешил создавать предприятия со 100%ным иностранным капиталом.
В октябре 1990 года Президент СССР подписал Указ "Об иностранных инвестициях в СССР". В декабре 1990 года парламент СССР принял Закон "Основы законодательства об инвестиционной деятельности в СССР", а на его основе в республиках были приняты свои законы; в России - Закон "Об инвестиционной деятельности в РСФСР" от 26.6.1991 года. В том же, 1991-ом году, в России был принят и еще один закон, действующий в настоящее время, - Закон "Об иностранных инвестициях в РСФСР" от 4.7.91 г.
Эти документы расширяли сферу приложения иностранных инвестиций: они допускались не только в прямой форме, но и в форме портфельных инвестиций, разрешалась долгосрочная аренда иностранными инвесторами земли и имущества (средств производства), гарантировался перевод прибыли за рубеж, иностранным инвестициям предоставлялся национальный режим.
В 1998 году был принят новый закон "Об иностранных инвестициях в РФ", который вступил в силу 14.7.99 г., заменив собой законы 1991 года.
217. Руководство инвестиционной политикой в России было возложено на Министерство экономики РФ (с 2000 года - Министерство экономического развития и торговли РФ). В 1995 году при Министерстве создан Российский центр содействия иностранным инвестициям.
Россия имеет двусторонние международные соглашения о поощрении и защите инвестиций с более чем двадцатью государствами. В соответствии с договорами о поощрении и взаимной защите капиталовложений стороны, как правило, принимают обязательства:
- создавать благоприятный режим для капиталовложений и связанной с ними деятельности;
- обеспечивать надлежащую защиту иностранной собственности;
- предоставлять инвестору возможность беспрепятственно переводить свои доходы;
- осуществлять разрешение споров с инвестором по вопросам капиталовложений в международном арбитраже.
По Соглашению между Россией и США о содействии капиталовложениям от 3.4.92 г., американские инвесторы получили возможность обращаться за финансовой поддержкой в специальное правительственное страховое агентство США - Корпорацию зарубежных частных инвестиций (ОПИК).
В принципе, иностранный инвестор в каждом конкретном случае может выбирать между национальным режимом и режимом наибольшего благоприятствования в зависимости от того, какой из этих режимов окажется для него наиболее оптимальным.
По закону России иностранными инвестициями признаются все виды имущественных и интеллектуальных ценностей, которые иностранные инвесторы вкладывают в объекты предпринимательской и другой деятельности в целях получения прибыли (дохода).
Таким образом, в перечень предметов инвестирования входят: движимое и недвижимое имущество; имущественные права, включая право залога; денежные средства; акции; вклады; облигации; любые формы участия в предприятиях; права на результаты интеллектуальной деятельности; права на осуществление хозяйственной деятельности, включая право на разведку и эксплуатацию природных ресурсов.
В отношении отдельных видов инвестиционной деятельности в России может быть установлено ограничение, лицензирование, например, на промысловую добычу рыбы в территориальных водах и экономической зоне, проведение исследований, разведку, разработку недр и работы на континентальном шельфе.
Для создания банков с иностранным участием необходимо разрешение государственного банка и выполнение ряда особых условий. Предельная общая величина зарубежного капитала в банковской системе определена в 12%.
Для ведения страховой и посреднической деятельности, связанной с движением ценных бумаг, предприятие с иностранными инвестициями должно получить в России лицензию Министерства финансов.
В Соглашении между Россией и США о защите капиталовложений указаны отрасли и виды деятельности, в которых могут устанавливаться ограничения для иностранного инвестора: воздушный транспорт, судоходство, банковская деятельность, страхование, производство электроэнергии, приобретение недвижимого имущества, оказание услуг в сфере общественной телефонной и телеграфной связи, эксплуатация подводных кабелей связи, пользование землей и природными ресурсами, первичный рынок ценных бумаг и др.
Иностранные юридические лица вправе иметь на территории России в собственности промышленные предприятия, здания, сооружения и иное имущество для целей осуществления ими предпринимательской и другой деятельности.
218. При этом земля и природные ресурсы находятся в особом положении. Согласно Конституции РФ, земля и природные ресурсы используются и охраняются в России как основа жизни и деятельности народов, проживающих на соответствующей территории.
Граждане и их объединения вправе иметь в частной собственности землю (ст. 36). Иностранные граждане и предприятия не обладают правом приобретения земли в России в собственность. Земля передается им только в пользование на условиях аренды. Земельный кодекс также исходит из этого.
Однако совместные предприятия в отличие от предприятий, полностью принадлежащих иностранным лицам, и предприятий иностранных юридических лиц могут иметь в собственности землю. Это вытекает из Указа Президента России от 27.10.93 г. "О регулировании земельных отношений и развитие аграрной реформы в России", который должен действовать до принятия Земельного кодекса. По этому Указу, граждане и юридические лица-собственники земельных участков имеют право передавать земельный участок или часть его в качестве взноса в уставные фонды смешанных акционерных обществ, товариществ, кооперативов.
В июне и декабре 1992 года были приняты Указы Президента о продаже земельных участков, согласно которым, если в процессе приватизации иностранное лицо приобрело предприятие, оно может либо арендовать, либо приобрести в собственность земельный участок, на котором расположено здание. Однако в этой части Указы противоречат Земельному кодексу, который вообще не предусматривает возможности продажи земли юридическим лицам. Поэтому местные органы власти - например, в Москве, - предоставляют землю иностранным инвесторам лишь в аренду, а не в собственность.
Что касается природных ресурсов, то по закону "О недрах" 1992 года совместные и полностью иностранные предприятия могут быть пользователями недр.
219. В 1990 году в России был принят Закон "О предприятиях и предпринимательской деятельности"; с 1.1.95 г. его положения были заменены новым Гражданским кодексом России 1994 года.
Предприятия с иностранными инвестициями могут создаваться и, как правило, создаются в форме акционерных обществ, обществ с ограниченной ответственностью; реже - в некоторых других формах.
Предприятие с иностранными инвестициями может быть создано:
- путем его учреждения;
- путем приобретения доли участия (пая, акций);
- путем приобретения предприятия полностью.
Права юридического лица предприятие получает с момента регистрации. В настоящее время регистрация предприятий с иностранными инвестициями осуществляется Государственной регистрационной палатой при Министерстве юстиции. Эта Палата ведет государственный регистр предприятий с иностранными инвестициями, представительств иностранных компаний и регистрацию российских инвестиций за рубежом. Отказ в регистрации обжалуется в судебном порядке.
Ограничения в деятельности инвесторов могут устанавливаться только федеральными законами и указами. Все остальные акты - акты Правительства, министерств, органов субъектов Федерации, - которые устанавливают дополнительные ограничения в деятельности иностранных инвесторов, недействительны и не подлежат применению.
Так, например, существуют ограничения на иностранные инвестиции при приватизации государственных и муниципальных предприятий, которые расположены в границах закрытого территориального образования.
220. Что касается "портфельных" инвестиций, то в России иностранные инвесторы могут приобретать ГОСУДАРСТВЕННЫЕ ценные бумаги с разрешения Министерства финансов или центральных финансовых органов республик Российской Федерации.
Приобретение иностранным инвестором акций, паев, ценных бумаг предприятия регистрируется в Министерстве финансов или в уполномоченных государственных органах.
Одна из целей привлечения инвестиций состоит в использовании передовой технологии, всех видов интеллектуальных ценностей - патентов, лицензий и т.п. Зачастую передача этих объектов происходит в виде вклада иностранного инвестора в уставной фонд предприятия. Условия использования прав на интеллектуальную собственность определяется сторонами, как правило, в учредительном договоре или в специальном соглашении, приложенном к учредительному договору.
Все сделки с акциями, чтобы иметь законную силу, должны регистрироваться. Решением всех этих вопросов занимается Федеральная комиссия по ценным бумагам.
221. Согласно правовой концепции, заложенной в федеральное законодательство, в законы республик Российской Федерации и государств СНГ, государство обладает монополией на разработку естественных богатств. Не только земля и её недра, но и добываемые природные ископаемые принадлежат государству.
Предоставление иностранному инвестору права разработки природных ресурсов на условиях долгосрочной аренды осуществляется на основе концессионного договора. Все концессионные договоры должны утверждаться российским парламентом. Одностороннее изменение условий концессионного договора не допускается, если иное не оговорено в самом договоре.
Условия распоряжения добытыми ресурсами концессионером или созданным на основе концессионного договора совместным предприятием определяется соглашением сторон - как правило, это соглашение о разделе продукции.
222. Что касается иностранных инвестиций в свободные экономические зоны в России, то наиболее удачным примером может служить зона "Янтарь", которая расположена в г. Калининграде и Калининградской области на берегу Балтийского моря.
В зоне создан особый режим хозяйственной деятельности, в том числе комплекс таможенных, налоговых, валютных, кредитно-финансовых и внешнеэкономических стимулов для предприятий с иностранными инвестициями, максимально упрощен порядок регистрации предприятий и банков.
Экспорт произведенных в зоне товаров, а также импорт не подлежат квотированию и лицензированию. Экспортируемые товары, произведенные в зоне, и импортируемые товары, которые предназначены для производства продукции или для продажи на месте, освобождаются от уплаты таможенных пошлин (при импорте - также и налога на добавленную стоимость).
Предусмотрены льготы по налогу на прибыль. Часть прибыли, которая реинвестируется в зоне, вообще освобождается от налогов. Предприятия в сфере материального производства получают отсрочку в выплате налогов сроком на 10 лет с момента получения объявленной прибыли, другие предприятия - на 4-5 лет.
Часть средств от приватизации объектов в зоне идет не в центральный бюджет, а остается в зоне и используется для создания страховых, залоговых фондов, фондов развития.
223. При реализации инвестиционных проектов инвесторы обычно тщательно изучают, какие правовые возможности для защиты своих интересов имеют они в принимающей стране в случае возникновения споров; можно ли реально осуществить исполнение решений по спорам, в том числе когда решение вынесено за рубежом, и т.п.
Почти всегда в инвестиционных соглашениях присутствует "арбитражная оговорка". По Договору между Россией и США (ст. VI) споры должны рассматриваться в Международном центре по урегулированию инвестиционных споров (на основании Вашингтонской конвенции 1965 года) либо в арбитражном суде в соответствии с Арбитражным регламентом ЮНСИТРАЛ или, по соглашению сторон, в любом арбитражном органе. Законодательство России не содержит никаких условий, ограничивающих свободу выбора сторонами арбитражного порядка разрешения споров.
В России экономические споры рассматриваются государственными арбитражными судами, в отдельных случаях - гражданскими судами общей юрисдикции, а также третейскими негосударственными судами: например, Международным коммерческим арбитражным судом при Торгово-промышленной палате Российской Федерации.
224. В рамках Содружества независимых государств (СНГ) прослеживается тенденция унификации законодательства в области регулирования экономики и инвестиций.
В марте 1994 года был разработан типовой закон "Об общих принципах регулирования иностранных инвестиций..." в государствах СНГ. Этот акт был направлен парламентам государств-участников и рекомендован для использования в подготовке соответствующих национальных законов.
Согласно этому документу, правовой режим иностранных инвестиций и инвестиционной деятельности не может быть менее благоприятным, чем режим для имущества, имущественных прав и инвестиционной деятельности юридических лиц и граждан принимающей страны, с изъятиями, установленными законодательством. Предусмотрено, что если последующие законодательные акты ухудшают условия инвестирования, то к иностранным инвестициям в течение ряда лет применяется законодательство, действовавшее на момент осуществление инвестиций.
Как известно, в рамках СНГ заключено многостороннее Соглашение о сотрудничестве в области инвестиционной деятельности от 24.12.93 г. В общей форме в Соглашении предусматривается обеспечение защиты инвестиционных интересов, сближение инвестиционного законодательства, "быстрая, адекватная и эффективная" компенсация потерь инвесторов в случаях национализации, беспрепятственные переводы за рубеж прибылей инвесторов, стабилизационная оговорка о продолжении действия в течение пяти лет первоначальных инвестиционных законоположений в случае ухудшения законодательных условий для инвестиций из стран-участниц Соглашения и др.
Задача создания реального единого пространства в СНГ для инвестиций из третьих стран в Соглашении не ставится. Фактически Соглашение является модификацией стандартных положений двусторонних соглашений о защите инвестиций.

ВОПРОСЫ ПО ТЕМЕ
1. Чем отличаются понятия "капиталовложения" и "инвестиции"?
2. Какие существуют виды и формы инвестиции, инвестиционной деятельности?
3. Что составляет предмет правоотношений в инвестиционной сфере?
4. Какие принципы составляют основу международного инвестиционного права?
5. Что является источником (источниками) международного инвестиционного права?
6. Какими средствами и механизмами регулируется движение инвестиций на многосторонней основе?
7. Участвует ли Россия в Сеульской конвенции 1985 года?
8. Входит ли инвестиционная деятельность в сферу регулирования ВТО?
9. Как взаимодействуют международное инвестиционное право и внутреннее право?
10. В чем отличия между "прямыми" и "портфельными" инвестициями, в том числе с точки зрения их правового режима?
11. Что означает понятие "резидент" в инвестиционной сфере? Каков его правовой статус?
12. Что включает в себя режим приема и защиты инвестиций, устанавливаемый государствами?
13. Что служит гарантиями инвестиций?
14. Что понимается под "международным контрактным правом"?
15. Как регулируются в МЭП вопросы прав государства на экспроприацию/национализацию?
16. Какой государственный орган в России осуществляет руководство инвестиционной политикой?
17. Как обстоит дело с унификацией инвестиционного законодательства в рамках СНГ?
18. Что такое КОКОМ? Вассенаарскне договоренности? Какое отношение имеют они к вопросам инвестиций?
19. Какая связь существует между вопросом об иммунитете государства и правоотношениями в сфере инвестиций?
20. Из чего состоит нормативная база РФ, задействованная в регулирование вопросов, касающихся иностранных ингвестиций?
Глава 9 Право международной экономической помощи
Литература: Шимарева Л.С. Безвозмездная помощь развивающимся странам как фактор международного сотрудничества. - Внешнеэкономический бюллетень, 1999, № 5, С. 14-18; Шимарева Л.С. Формы экономической помощи развивающимся странам: классификация и механизмы реализации. - Внешнеэкономический бюллетень, 1999, № 7, С. 26-37; Шумилов В.М. Международное экономическое право. М.,1999.
225. В международных экономических отношениях заметным явлением становится трансграничное перемещение денежных и материальных средств, а также услуг, капитала, осуществляемое в качестве экономической, гуманитарной помощи, без материального возмещения (или на льготных условиях, например в виде льготных кредитов).
Поскольку предоставление этих средств не сопровождается оплатой, т. е. производится на безвозмездной основе, без встречного удовлетворения, то в политэкономическом смысле они не являются товаром.
По этой причине вопросы предоставления и приема экономической, гуманитарной помощи следует выделить в отдельную тему. Фактически речь идет еще об одном международном РЫНКЕ - рынке международной экономической помощи, на котором есть государства-доноры и государства-получатели, спрос и предложение, а сама безвозмездная помощь отражается в платежных балансах этих государств и активно используется государствами как средство внешней политики.
Известно, что при оказании "помощи" преследуются как цели преодоления экономической отсталости, неблагоприятных последствий форс-мажорных обстоятельств, удовлетворения конкретных ограниченных нужд, так и цели внедрения своей продукции на зарубежные рынки, усиления позиций ТНК на этих рынках, определенного воздействия на государство-получателя.
Экономическая помощь может быть: разовой (в случаях стихийных бедствий) или регулярной (развивающимся странам); двусторонней или многосторонней; частной или государственной.
Предметами правоотношений при международной экономической помощи выступают материальные и денежные средства, услуги, инвестиции.
Источниками права международной экономической помощи являются: международные обычаи, международные договоры об экономическом, промышленном, научно-техническом сотрудничестве, об экономической и технической помощи, о военно-техническом сотрудничестве, кредитные договоры, договоры о безвозмездной помощи, договоренности в форме обмена нотами, разного рода конфиденциальные договоренности и т. п.
В государствах-донорах организационно-правовыми механизмами международной экономической помощи служат специально создаваемые государственные органы, учреждения. Так, в США реализацией двусторонних программ помощи другим государствам занимается Агентство международного развития, входящее в состав правительства США.
США в середине 90-х гг. занимали на рынке экономической помощи 2-е место (после Японии). В соответствии с Законом о помощи иностранным государствам в 1994 году ими было ассигновано на помощь 13 млрд. долларов (в том числе 76% на экономические нужды, 24% - на военные).
Основными получателями американской помощи являются Израиль (3 млрд. долларов), Египет (более 2 млрд. долларов). При этом в качестве целей международной помощи провозглашается: обеспечение национальной безопасности США; содействие в установлении системы открытой рыночной экономики; содействие развитию демократии. Более 2/3 объема международной помощи оказывается Соединенными Штатами на безвозмездной основе, 1/3 - в виде льготных кредитов.
В Советском Союзе распространенной формой предоставления помощи была техническая помощь развивающимся странам на основе соглашений о технической помощи.
Под технической помощью понимается оказание технических услуг при поставке оборудования или строительстве промышленных и иных объектов. Такие технические услуги могут заключаться в выполнении исследовательских и проектных работ, монтаже, пуске оборудования в эксплуатацию, передаче технической документации, предоставлении лицензий, командировании специалистов, консультациях по проектированию и строительству, обучении национальных кадров и т.п.
Зачастую развивающимся странам предоставлялись беспроцентные или низкопроцентные кредиты, в счет которых поставлялись машины и оборудование с соответствующими услугами.
На многостороннем уровне экономическая и техническая помощь идет через самые разнообразные каналы и структуры. В рамках ОЭСР такая помощь осуществляется промышленно развитыми государствами развивающимся странам путем предоставления безвозмездных или низкопроцентных ссуд.
Своя система предоставления помощи третьим странам существует в ЕС. Кроме того, имеется целая сеть региональных и межрегиональных структур - банков, фондов, - нацеленных на оказание экономической помощи.
Примером может служить Специальный фонд ОПЕК, созданный на основании соглашения между государствами-участниками ОПЕК от 28.1.76 г., со штаб-квартирой в Вене. Средства Фонда используются для оказания помощи в финансировании программ и проектов развития в развивающихся странах, для предоставления займов в целях покрытия платежных дефицитов.
В системе ООН вопросами безвозмездной гуманитарной помощи занимаются: Всемирная организация здравоохранения (ВОЗ), Продовольственная и сельскохозяйственная организация Объединенных Наций (ФАО), Детский фонд ООН (ЮНИСЕФ), Управление Верховного комиссара ООН по делам беженцев, Программа развития ООН (ПРООН), Международная организация по проблемам миграции, Международный комитет Красного Креста и другие.
В ноябре 1977 года вступило в силу Соглашение об учреждении Международного фонда сельскохозяйственного развития (ИФАД). ИФАД имеет статус специализированного учреждения ООН. Членами Фонда являются более 130 государств.
Государства-члены подразделяются на три категории: развитые страны-доноры (страны ОЭСР); развивающиеся страны-доноры (страны ОПЕК); развивающиеся страны-получатели помощи. Средства Фонда формируются за счет взносов первых двух категорий государств.
Фонд оказывает финансовую и техническую помощь проектам развития сельского хозяйства в развивающихся странах, участвующих в Фонде, исходя из принципа справедливого географического распределения.
Главная форма помощи - предоставление льготных кредитов: беспроцентных на 50 лет с началом погашения через 10 лет; 4%-ных на 20 лет с началом погашения через 5 лет; 8%-ных на 15-18 лет с началом погашения через 3 года. ИФАД имеет соглашения о сотрудничестве с ФАО, МБРР, ПРООН, МОТ, Азиатским, Африканским, Исламским и Межамериканским банками развития.
Основными органами Фонда являются: Совет управляющих из представителей стран-членов; Исполнительный совет из 18 членов по 6 от каждой категории стран. Общее количество голосов в Фонде равно 1800, которые в равной части распределены между тремя категориями стран. Внутри каждой категории голоса распределяются по согласованным принципам.
В 1960 году на XV сессии ГА ООН было принято решение о создании Фонда капитального развития (ФКР) ООН. В 1966 году на XXI сессии ООН было объявлено о начале практической деятельности Фонда. Управление Фондом осуществляет ПРООН. В функции Фонда входит предоставление льготных займов наименее развитым странам.
Разумеется, следует иметь в виду, что система МВФ-Всемирный банк также в значительной степени сориентирована на оказание финансовой, экономической помощи государствам-членам.
226. Определенный интерес представляет подход к вопросам помощи, существовавший в рамках СЭВ. Как известно, обобщающим принципом взаимоотношений между социалистическими странами был провозглашен "принцип социалистического интернационализма", составной частью которого выделяли "принцип социалистической взаимопомощи". Именно последний являлся краеугольным принципом Устава СЭВ. Принцип социалистической взаимопомощи был закреплен в целой системе договоров о дружбе, сотрудничестве и взаимопомощи между социалистическими государствами, в соглашениях о политическом, экономическом, научно-техническом и культурном сотрудничестве.
Интерпретировался этот принцип не только как ПРАВО на получение помощи, но и как ОБЯЗАННОСТЬ оказывать помощь другим социалистическим государствам. В таком его понимании принцип обеспечивал сочетание национальных интересов каждого государства с интересами социалистической системы в целом.
227. В результате первой сессии ЮНКТАД в 1964 году по инициативе Франции была принята резолюция "Рост и помощь" (приложение A.IV.2), в которой, в частности, предусматривалось, чтобы каждая экономически развитая страна "приложила усилия к тому, чтобы выделить для развивающихся стран финансовые ресурсы в минимальной сумме-нетто, приближающейся в максимальной степени к одному проценту ее национального дохода".
На второй сессии ЮНКТАД в 1968 году в решении "Целевое задание по объему помощи" также рекомендовалось, чтобы каждая экономически развитая страна стремилась ежегодно переводить в развивающиеся страны финансовые средства в минимальной сумме-нетто, составляющей один процент ее валового национального продукта.
Указанный процент примерно соответствовал объему помощи, которая шла от промышленно развитых западных стран. Советский Союз и другие социалистически страны воздержались при голосовании названных решений, мотивировав это тем, что не несут равной ответственности за экономическую отсталость развивающихся стран и за ухудшение условий международной торговли для них.

ВОПРОСЫ ПО ТЕМЕ
1. Что представляет собой рынок международной экономической помощи?
2. Что является источником (источниками) права международной экономической помощи?
3. Каковы средства и механизмы международной экономической помощи на многостороннем уровне?
4. Каким должно быть отношение России к резолюциям ЮНКТАД "Рост и помощь", "Целевое задание по объему помощи"?
Глава 10 Международное трудовое право
Литература: Кисилев И.Я. Международный труд. М., 1997; Saint-Jours Y. Droit du travail dans le secteur public. 1986.
228. Интернационализация производства, усиление взаимозависимости национальных экономик объективно обусловили рост миграции рабочей силы как товара.
В результате образовался и функционирует международный рынок труда, охватывающий разнонаправленные потоки трудовых ресурсов, пересекающих национальные границы.
ТНК способствуют соединению рабочей силы с капиталом, осуществляя либо движение рабочей силы к капиталу, либо перемещают свой капитал в трудоизбыточные регионы.
Выделяются несколько направлений международной миграции рабочей силы:
- из развивающихся и бывших социалистических в промышленно развитые страны;
- в рамках промышленно развитых стран;
- в рамках развивающихся стран;
- из промышленно развитых в развивающиеся страны.
Договорными источниками "международного трудового права" являются: двусторонние договоры о дружбе и сотрудничестве, договоры о торговле и мореплавании, договоры о поселении, договоры об иммиграции, о профессиональном образовании, о социальном обеспечении, о сезонных рабочих, об избежании двойного налогообложения и др.
Значительное число актов действует на региональном уровне. Под эгидой Совета Европы приняты: Европейская конвенция о защите прав человека и основных свобод 1950 года, Европейская конвенция о поселении 1955 года, Европейская социальная хартия от 18.10.61 г., Европейский кодекс социального обеспечения 1964 года, Европейская конвенция о социальном обеспечении 1972 года, Европейская конвенция о правовом статусе трудящегося-мигранта от 24.11.77г.
Свобода передвижения лиц - один из провозглашенных принципов ЕС. Римский договор об учреждении ЕЭС 1957 года предусматривал (ст. 3с, 48, 51, 52) отмену препятствий свободному перемещению лиц, услуг, капиталов; свободное передвижение трудящихся; свободу поселения резидентов ЕС в странах-участницах. Основные параметры свободы движения работников были определены следующим образом:
- право работника принимать реально предлагаемую работу;
- право свободно передвигаться по территории государств-членов;
- право находиться в одном из государств-членов и заниматься трудовой деятельностью в соответствии с законными распорядительными и административными положениями, регулирующими занятость граждан данного государства;
- право оставаться на территории одного из государств-членов после завершения трудовой деятельности в этом государстве;
- право на суммирование всех периодов работы, учитываемых законодательством различных стран, в целях социального обеспечения;
- право на получение социальных пособий на территории стран-участниц.
Свобода движения работников распространялась на все сферы занятости, кроме государственной службы. Ограничения допускались только по соображениям общественного порядка, общественной безопасности, охраны здоровья людей.
Понадобился значительный переходный период, чтобы государства-участники подготовились к практической реализации провозглашаемой свободы, а именно: наладили взаимодействие между службами занятости; устранили препятствовавшие административные процедуры (например, квалификационные сроки приема на работу); отменили дискриминационные условия выбора работы; создали механизмы взаимосвязи между спросом и предложением рабочей силы.
По Маастрихтскому договору стран ЕС 1992 года граждане государств-членов получили также статус граждан Европейского Союза. В настоящее время государства ЕС в соответствии с Римским договором идут по пути облегчения условий пребывания мигрантов из третьих стран на своей территории.
Вместе с тем, эти государства усиливают меры, которые могли бы поставить иммиграцию под контроль, в том числе путем согласования соответствующих квот, унификации правовых норм, препятствующих нелегальной иммиграции; норм, определяющих порядок воссоединения семей, касающихся приглашения иммигрантов на временную работу, и т. п.
Среди других региональных международно-правовых актов по вопросам трудовой миграции следует упомянуть Конвенцию между латиноамериканскими государствами-членами Андского пакта о миграции трудящихся 1977 года и действующую под эгидой ЛАГ Арабскую конвенцию о перемещении рабочей силы 1968 года.
Россия является участницей Европейского соглашения о предоставлении медицинского обслуживания лицам, временно пребывающим на территории другой страны от 17.10.80 г.
В СНГ действует Соглашение о сотрудничестве в области миграции и социальной защиты трудящихся-мигрантов от 15.4.94 г. (Соглашение вступило в силу для России с 1.9.95 г.).
По Соглашению, порядок привлечения работников и требования к ним устанавливаются государством трудоустройства с учетом международных соглашений, взаимно признаются без легализации дипломы, свидетельства об образовании, свидетельства об уровне квалификации.
Предусмотрено оформление трудовой деятельности работника трудовым договором (контрактом) с работодателем. Не допускается двойное налогообложение заработанных работниками средств. Перевод этих средств осуществляется в соответствии с законодательством государства трудоустройства и международными соглашениями.
Медицинское обслуживание осуществляется за счет работодателя на основе национального режима. Пенсионное обеспечение работников в рамках СНГ регулируется Соглашением о гарантиях прав граждан государств - участников СНГ в области пенсионного обеспечения от 13.3.92 г. и/или двусторонними международными соглашениями.
Приняты также межправительственные соглашения от 9.9.94 г.: Соглашение о взаимном признании прав на возмещение вреда, причиненного работникам увечьем, профессиональным заболеванием либо иным повреждением здоровья, связанным с исполнением ими трудовых обязанностей и Соглашение о переводе денежных средств гражданам по социально значимым неторговым платежам.
В ряду универсальных источников международно-правового регулирования труда находятся Пакты о правах человека 1966 года и Конвенции о статусе беженцев от 28.7.51 г., о статусе апатридов от 28.11.54 г., - исходящие из предоставления национального режима указанным категориям лиц.
Универсальным центром правового регулирования вопросов "международного трудового права" стала Международная организация труда, созданная еще в 1919 году и являющаяся с 1946 года специализированным учреждением ООН.
В рамках МОТ выработано около 140 международных конвенций и принято, примерно, столько же рекомендаций, которые в совокупности можно назвать "международным кодексом о труде". Наиболее важный среди этих актов с точки зрения интернационального рынка труда - это Конвенция № 97 о трудящихся-мигрантах 1949 года (вошла в силу в 1952 году, около 40 стран-участниц), утверждающая национальный режим в отношении иностранных трудящихся. Конвенция также предусматривает меры по контролю за миграцией рабочей силы.
Положения этой Конвенции дополняются Конвенцией № 143 от 23.6.75 г., которая утвердила требования недискриминации и обеспечения трудящимся мигрантам "равенства шансов". Эта же Конвенция направлена на принятие мер по борьбе с нелегальной иммиграцией, содержит обязательства обеспечивать права мигрантов-транзитников.
В 1982 году была принята еще одна Конвенция, в которой изложена система сохранения прав трудящихся-мигрантов в области социального обеспечения. Назначение данной Конвенции - координация национальных систем социального обеспечения с учетом различий в уровнях развития отдельных стран.
Согласно Конвенции, государства обязаны обеспечить, чтобы работодатели заранее предупреждали работников об увольнении. При этом работодатели должны доказывать наличие оснований для увольнения. Запрещается дискриминация при увольнении по признакам пола, расы, этнического происхождения, членства в профсоюзах.
Согласно Конвенции МОТ № 97 о трудящихся-мигрантах, государства обязуются: оказывать бесплатную помощь мигрантам в предоставлении им необходимой информации через службы трудоустройства; принимать меры против вводящей в заблуждение пропаганды в вопросах иммиграции и эмиграции, облегчению всех стадий миграции - отъезда, перемещения, приема, организации медицинских служб; разрешать переводить на родину заработную плату и сбережения.
Приложения к Конвенции регулируют вопросы найма, размещения, условий труда мигрантов, условий ввоза мигрантами личного имущества, рабочих инструментов и оборудования. Деятельность по трудоустройству мигрантов допускается, согласно Конвенции, при наличии разрешения компетентных властей страны пребывания и под их контролем. Конвенция устанавливает письменную форму заключения трудовых контрактов, равенство в уровне минимальной заработной платы с гражданами страны пребывания.
В 1990 году была принята Конвенция ООН о защите прав трудящихся-мигрантов и членов их семей. Она содержит следующие важнейшие положения:
- запрещена дискриминация прав трудящихся-мигрантов в сфере трудовых отношений;
- установлено, что мигранты пользуются не менее благоприятным обращением, чем граждане государства пребывания;
- трудящиеся-мигранты имеют право создавать профсоюзы в государстве пребывания;
- в странах, где существуют ограничения в приеме на работу трудящихся-мигрантов, эти ограничение не должны применяться к мигрантам, прожившим в стране пребывания более 5 лет;
- трудящийся-мигрант не должен лишаться права на проживание или получение работы или высылаться из государства только на основании невыполнения обязательств по трудовому договору, если только выполнение такого обязательства не представляло собой одно из условий получения разрешения на работу;
- по окончании пребывания в стране мигрант и члены его семьи имеют право перевести все свои заработки и сбережения на родину и вывезти свое личное имущество;
- мигрант и члены его семьи имеют право в любой момент въехать в государство своего происхождения и остаться в нем.
229. Устав МОТ 1919 года и Филадельфийская декларация о целях и задачах МОТ 1944 года перечисляют такие задачи, как регламентация рабочего времени; регламентация набора рабочей силы; борьба с безработицей (по Филадельфийской декларации, обеспечение полной занятости); установление гарантий заработной платы; защита трудящихся от профессиональных болезней и несчастных случаев; поощрение сотрудничества между предпринимателями и трудящимися; обеспечение мира через социальную справедливость и др.
Высшим органов МОТ является Генеральная конференция (Международная конференция труда). Она созывается ежегодно, состоит из делегаций государств-членов. Каждый член МОТ представлен двумя делегатами от правительства и по одному делегату от предпринимателей и трудящихся. Каждый делегат независим от других членов делегации и вправе принимать самостоятельные решения. Конференция обсуждает доклады Административного совета, государств-членов о применении конвенций и рекомендаций МОТ, рассматривает проекты конвенций; каждые два года утверждает программу и бюджет МОТ, определяет основные направления будущей политики и принципы деятельности МОТ.
Исполнительным органом МОТ является Административный совет, который избирается сроком на три года. Он состоит из 56 членов (28 представляют правительства, по 14 - предпринимателей и трудящихся),заседает три раза в год; готовит повестку дня для Конференции, осуществляет меры по реализации ее решений, избирает Генерального директора.
Постоянный секретариат МОТ - Международное бюро труда - управляется Генеральным директором, сочетает в себе функции административного органа, центра исследований, документации и координационного центра. Он имеет сеть представительств в 40 странах. Государства обязаны регулярно представлять Международному бюро труда отчеты по выполнению ратифицированных конвенций МОТ. Что касается рекомендаций МОТ и нератифицированных конвенций, то МОТ может обращаться к правительствам с просьбой о предоставлении информации о соответствии национального законодательства содержащимся в конвенциях, рекомендациях нормам.
Помимо МОТ, вопросами, связанными с миграцией населения, занимаются и другие международные организации: Комиссия ООН по народонаселению и развитию, Международная организация по миграции, Всемирная организация по здравоохранению, ЮНЕСКО. В Западной Европе деятельностью, связанной с обеспечением и защитой прав трудящихся-мигрантов, занимается Межправительственный комитет по вопросам миграции (СИМЕ).
230. О значении фактора трудовых ресурсов в МЭО и о некоторых особенностях трансграничного движения трудовых ресурсов свидетельствуют следующие фактологические данные.
В 1960 году в мире насчитывалось 3,2 млн. трудящихся-мигрантов; в 1995 - более 35 миллионов (с членами семей численность мигрирующего населения превышает 100 млн. человек).
По данным Комитета ООН по народонаселению и развитию, за период с 1950 по 1990 год население планеты выросло более чем вдвое - с 2,5 до 5,6 млрд. человек. Пик темпов роста населения пришелся на конец 60-х годов, в 70-х наблюдалось замедление роста, в 80-ые годы произошла стабилизация роста на уровне, примерно, 86 млн. человек ежегодно. По прогнозам, такой прирост сохранится до 2015 года. Мировое сообщество говорит почти на 2800 языках. В нем имеет хождение более 300 наименований национальных валют.
В 40-е годы XIX века имела место массовая миграция из Ирландии в США; в 80-е годы XIX века - из Италии и стран Восточной Европы в США. В XX веке волны миграции в США приходились на 20-е годы, вторую половину 50-х годов (после "венгерских событий"), середину 70-х годов из Вьетнама, 80-ые годы из Мексики, Кубы, стран Карибского бассейна. Устойчивый поток в США составляют высококвалифицированные специалисты ("утечка умов").
В 60-80-е годы XX века имел место приток рабочей силы из стран Юго-Восточной Азии, Китая, Вьетнама в Гонконг, Сингапур. Активно импортировали рабочую силу из Йемена арабские страны Кувейт и Саудовская Аравия.
Бывший СССР импортировал рабочую силу из Болгарии, Вьетнама, Северной Кореи, Китая. В середине 90-х годов зафиксировано усиление миграции в Россию из Украины, Турции, Югославии, Молдовы, Беларуси. Число легально работающих в России иностранцев в 1995 году составляло более 200 тысяч человек.
С проблемой миграции связаны проблемы беженцев, вынужденных переселенцев, иммигрантов-нелегалов. По оценкам экспертов, в России находится около 2 млн. иммигрантов-нелегалов, 500-700 тысяч беженцев из "дальнего зарубежья" (Афганистан, Вьетнам, Китай) и около 5 млн. из стран СНГ. В странах СНГ проживает около 25 млн. русских.
Экспорт рабочей силы оказывает сильное влияние на национальную экономику. Так, например, в Пакистане денежные переводы в страну от работающих за рубежом пакистанских граждан в 5 раз превышают поступления от экспорта товаров и услуг. В Йемене в отдельные годы переводы эмигрантов в 30 раз превышали поступления от экспорта. В Египте в 80-90-е годы эксплуатация Суэцкого канала давала прибыль в размере, примерно, 1 млрд. долларов в год, туризм - более 600 млн. долларов, а переводы эмигрантов - более 3 млрд. долларов. По данным МВФ, частные переводы, включаемые в доходную часть платежных балансов, на 90% состоят от поступлений от эмигрантов.
В ЕС по состоянию на середину 90-х годов XX века насчитывалось 13-15 млн. мигрантов и членов их семей; в Саудовской Аравии - около 4 миллионов; Австралии - 200 тысяч.
231. Государство вправе определять тот или иной порядок в том что касается пересечения границы своими гражданами и иностранцами, устанавливать условия пребывания иностранцев и условия их допуска к трудоустройству.
Однако международное право задает определенные рамки, в которых "вращается" внутригосударственное право. В данном случае это статья 13 (п. 2) Всеобщей декларации прав человека от 10.12.48 г.: "Каждый человек имеет право покидать любую страну, включая свою собственную, и возвращаться в свою страну", - а также принцип предоставления национального режима иностранным гражданам на своей территории при соответствующих исключениях из него.
Решающую роль в определении правового статуса мигрантов играют иммиграционные и другие законы, административные (и прочие подзаконные) акты.
Иммиграционные законы устанавливают порядок въезда в страну, процедуру выдачи визы, получения вида на жительство, права на работу, порядок и условия трудоустройства, оказания медицинской помощи, медицинского и иного страхования.
В качестве инструментов иммиграционной политики принимающие государства в целях регулирования притока трудовых ресурсов на национальный рынок труда используют так называемые иммиграционные квоты.
Эти квоты учитывают социально-экономическую обстановку, потребности страны в иностранной рабочей силе, в том числе по отдельным категориям лиц, а также исходят из определенных качественных критериев отбора иммигрантов - от возрастного ценза до уровня образования и профессиональной подготовки. В США в 1995 году 71% квоты причитался родственникам граждан США; 20% - специалистам, в которых нуждаются США; 9% - прочим группам иммигрантов.
Государства-экспортеры рабочей силы также строят свою миграционную политику с учетом интересов страны в целом и национальной экономики в частности путем сдерживания или поощрения экспорта рабочей силы.
Примером регулирующего инструментария могут служить меры по ограничению выезда высококвалифицированных специалистов или по привлечению валютных средств трудящихся-мигрантов (путем, например более высоких процентных ставок по валютным счетам выехавших граждан в национальных банках), по созданию благоприятных условий для возвращения и адаптации мигрантов (выдача льготных ссуд на строительство домов, беспошлинный ввоз имущества, создание специального пенсионного фонда и т. п.).
Государствами вводится лицензирование деятельности предприятий, занимающихся трудоустройством граждан за рубежом, используется контрактная форма найма рабочей силы для работы за границей, которая обеспечивает необходимый стандарт экономических и социальных гарантий по заработной плате, оплате проезда, жилью, медицинскому обслуживанию.
Для государственного контроля миграционными процессами создаются специальные государственные органы. Контрольные и защитные функции в отношении трудящихся-мигрантов должны осуществлять консульские представительства страны-экспортера за рубежом.
Факт выхода работников-мигрантов из сферы действия своего законодательства не означает, что государство происхождения полностью снимает с себя ответственность за судьбу своих граждан, работающих за рубежом.
В ряде стран (Испания, Италия, Португалия) этот вопрос поднят на конституционный уровень. Например, в ст. 42 Конституции Испании предусмотрено: "Государство проявляет особую заботу об охране социальных и экономических прав испанских трудящихся, находящихся за границей, и проводит политику, направленную на их возвращение".
В Конституции Италии (ст. 35) провозглашено, что государство охраняет труд итальянцев за границей. В Конституции РФ (ст. 61, п. 2) имеется положение о том, что Российская Федерация гарантирует своим гражданам защиту и покровительство за ее пределами.
Согласно рекомендации МОТ № 86 государства в своих двусторонних договорах должны предусматривать положение о том, что индивидуальные трудовые контракты мигрантов будут основываться на типовых формах.
В типовой трудовой контракт предлагается включать следующие сведения и нормы: имя, фамилия, место и дата рождения, семейное положение, гражданство, страна пребывания мигранта; характер работы и место ее исполнения; профессиональная категория, в которую зачисляется мигрант, и его трудовые функции; размер оплаты за работу в нормальные, сверхурочные и ночные часы, в праздничные и отпускные дни; порядок выплаты заработной платы, премий, надбавок, пособий; условия и размеры удержаний; срок действия контракта, условия его расторжения, продления; основания досрочного расторжения; условия въезда на территорию страны иммиграции и срок пребывания на ней; порядок покрытия проездных расходов мигранта и членов его семьи; порядок покрытия расходов, которые могут возникнуть по возвращении на родину; условия труда, жизнеобеспечения; процедуры урегулирования споров и рассмотрения жалоб. Рекомендуется переводить контракт на понятный иммигранту язык и вручать ему экземпляр контракта.
232. В России в отношении иностранных граждан применяется национальный режим (за некоторыми исключениями, установленными в законодательстве). На трудящихся-мигрантов в России распространяется российское трудовое законодательство с учетом международных договоров.
Основные особенности правового положения иностранцев в РФ можно свести к следующему:
- иностранный гражданин может быть принят на работу в РФ только при наличии у него документа, дающего право постоянного или временного проживания в России;
- постоянно проживающие в РФ иностранные граждане (т.е. имеющие вид на жительство) могут работать в РФ наравне с местными гражданами;
- временно пребывающие в РФ иностранные граждане (по частным, служебным, общественным, торговым делам, лечение, учеба, отпуск, отдых) могут заниматься трудовой деятельностью, если это совместимо с целями их пребывания в стране;
- иностранные граждане не могут занимать должности судьи, прокурора, следователя, нотариуса, адвоката, должностного лица таможенных органов, патентного поверенного, входить в состав летного экипажа гражданского воздушного судна, морских судовых экипажей; они не могут быть государственными служащими, заниматься промысловой добычей рыбы и других водных животных и растений в водоемах РФ, поступать на службу в милицию.
Разрешения на привлечение рабочей силы выдаются российским юридическим лицам, а также российским и иностранным физическим лицам. Иностранные юридические лица, осуществляющие на территории России производственную деятельность, также должны получать разрешения на привлечение иностранной рабочей силы.
Выдает такие разрешения (как правило, на срок до 1 года) Федеральная миграционная служба России, которая одновременно и осуществляет контроль за использованием разрешения. При выдаче разрешения учитывается приоритетное право российских граждан на занятие вакантных рабочих мест. В разрешении указывается количество привлекаемых иностранных граждан в целом и по группам профессий.
Работодатели, получившие разрешение на привлечение иностранной рабочей силы, обязаны в месячный срок направить в ФМС России сведения о заключении трудовых контрактов. Затем ФМС направляет информацию о выданных разрешениях в государственные органы России, соответствующие зарубежные страны, а также в загранпредставительства РФ, где она служит основанием для выдачи иностранным гражданам въездной визы с правом найма на работу.
После въезда иностранный гражданин должен получить по ходатайству работодателя в территориальном органе ФМС России подтверждение на право трудовой деятельности. В упрощенном порядке получают его иностранные граждане, прибывшие на должности руководителей предприятий с иностранными инвестициями или их подразделений.
Многие субъекты Федерации на основе Указа Президента от 16.12.93 г. № 2146 приняли свои акты по вопросам привлечения иностранной рабочей силы.
233. При правовом регулировании трудовых отношений с иностранным элементом часто возникают конфликты законов - когда национальные законы двух или нескольких государств претендуют на регулирование одного и того же отношения.
Эти конфликты разрешаются с помощью применения коллизионных правил; коллизионная норма не решает спорный вопрос по существу, а лишь отсылает к материальным нормам того или иного национального законодательства.
Во внутренних правовых системах государств для этого используются несколько коллизионных принципов:
1. применимое право оговаривается сторонами в трудовом договоре (принцип "закона по договоренности"), и государства признают этот выбор;
2. применимым правом является законодательство государства пребывания трудящегося-мигранта, местонахождения его предприятия (принцип "закона места работы" - lex loci laboris);
3. применимым правом является национальное законодательство того предприятия, которое командировало работника за границу для выполнения трудового задания (принцип "закона страны командировавшего учреждения" - lex loci delegationis);
4. если работник не имеет обычного места работы, выполняет ее в двух и более странах, применимым правом является национальное законодательство того государства, в котором обычное местонахождение имеет работодатель (принцип "закона страны работодателя");
5. в случае трудовых отношений в международных транспортных сообщениях применимым правом является законодательство государства регистрации транспортного средства (принцип "закона места регистрации транспортного средства", "закона флага судна").
Во внутреннем праве государств закрепляется один или несколько из этих, и/или некоторых других, коллизионных принципов. В целях унификации правоприменения коллизионных принципов используются международные конвенции, хотя в настоящее время отсутствуют универсальные договоры, которые содержали бы общепринятые коллизионные принципы в международных трудовых отношениях.
В Законе о международном частном праве Венгрии 1979 года указывается, что к трудовым правоотношениям, если законодательство не предусматривает иное, применяется закон того государства, на территории которого выполняется работа.
Этот же принцип закреплен в Европейской (Римской) конвенции 1980 года относительно права, применяемого к договорным обязательствам в ЕС.
В Законе о пользовании гражданскими правами иностранцами и применении иностранного права 1964 года предусматривается (ст. 20), что "правоотношение, вытекающее из трудового договора, если между договаривающимися сторонами не обусловлено иное, регулируется законом страны, в которой предоставляется работа".
Исходное положение Римской конвенции 1980 заключается в том, что сами стороны трудового отношения решают, какая национальная система трудового права должна применяться к отношениям, отрегулированным в трудовом контракте.
При этом выбор страны применимого права не лишает работника защиты через императивные нормы его национального права (даже если в контракте избрано не его национальное право).
Если воля сторон в трудовом контракте не выявлена, то применяется законодательство того государства, с которым данный контракт в наибольшей степени связан (т. е. закон места работы работника, закон местонахождения работодателя и т.п. с учетом толкования этих вопросов судебными органами стран ЕС).
Коллизионные вопросы регулирования гражданско-правовых и трудовых отношений с иностранным элементом решаются и в другой конвенции ЕС - Брюссельской конвенции 1968 года о подсудности и исполнении судебных решений по гражданским делам.
Согласно Конвенции, стороны трудового контракта сами могут решить, суд какого государства будет рассматривать и разрешать их возможные споры. При отсутствии такой договоренности действует правило: юрисдикцию по гражданскому и трудовому делу осуществляет суд того государства, в котором непосредственно реализуется контракт (т. е. применяется "закон места работы" государства пребывания мигранта).
234. Следует обратить внимание на некоторые законы США, регулирующие вопросы "международного трудового права": Закон о гражданских правах, Закон о справедливых условиях труда, Закон об инвалидах, Закон о запрете дискриминации пожилых трудящихся.
Согласно господствующей доктрине США, эти законы подлежат применению к трудовым отношениям между зарубежными предприятиями, которые контролируются американскими физическими/юридическими лицами, и проживающими за рубежом гражданами США. Фактически речь идет об экстратерриториальном применении национального законодательства.

ВОПРОСЫ ПО ТЕМЕ
1. Что является источником (источниками) международного трудового права?
2. Какие международные организации занимаются вопросами миграции?
3. Какова роль МОТ в правовом регулировании труда?
4. Каковы содержание и источники режима трудовой миграции в ЕС?
5. В чем и как проявляется взаимосвязь международного трудового права и внутреннего права государств?
6. Каким правовым режимом пользуются иностранные граждане в сфере труда?
7. Не точнее ли было бы назвать "международное трудовое право" - "трудоресурсным" или "миграционным" правом?
Содержание



Шумилов Владимир Михайлович
МЕЖДУНАРОДНОЕ ПУБЛИЧНОЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЕ ПРАВО
Художник Т. А. Костычева
Компьютерная верстка Н.Н. Попов
Издательство "НИМП"
119285, г. Москва, Лаврушенский пер. л. 3/8, стр. 2
Лицензия ИД № 00195 от 01.10.99 г.
Подписано в печать 25.11.2000. Формат 84х108 1/32.
Печать офсетная. Бумага офсетная.
Уч.-изд. л. 18. Тираж 3000 экз. Заказ № 4.
Полиграфическое сопровождение заказа:
ООО "Культурная Инициатива"
Лицензия ИД № 02089 от 19.06.2000 г. 196105, г.
Санкт-Петербург, проспект Гагарина, 1.
Отпечатано с готовых диапозитивов в ордена Трудового Красного Знамени ГП "Техническая книга" Министерства Российской Федерации по делам печати, телерадиовещания и средств массовых коммуникаций
198005, Санкт-Петербург, Измайловский пр., 29.
??

??

??

??

1


1



<<

стр. 2
(всего 2)

СОДЕРЖАНИЕ